b e r n a m a - lib.perdana.org.my

D.R. 38/95

Naskhah Sahih—Bahasa Inggeris

RANG UNDANG-UNDANG

b e r n a m a

Suatu Akta untuk meminda Akta Perindustrian Sekuriti1983 dan untuk mengadakan peruntukan bagi perkara-perkara yang berkaitan atau bersampingan dengannya.

[ ]

MAKA INILAH DIPERBUAT UNDANG-UNDANGoleh Seri Paduka Baginda Yang di-Pertuan Agong dengannasihat dan persetujuan Dewan Negara dan Dewan Rakyatyang bersidang dalam Parlimen, dan dengan kuasadaripadanya, seperti berikut:

1. (1) Akta ini bolehlah dinamakan Akta PerindustrianSekuriti (Pindaan) 1995.

(2) Akta ini hendaklah mula berkuatkuasa pada tarikhyang ditetapkan oleh Menteri melalui pemberitahuan dalamWarta.

(3) Menteri boleh menetapkan tarikh-tarikh yangberlainan bagi mula berkuatkuasanya—

(a) peruntukan yang berlainan dalam Akta ini; atau

(b) kesemua peruntukan atau peruntukan yangberlainan dalam Akta ini berkenaan dengan kelasatau kategori orang yang berlainan.

Tajukringkas danmulaberkuatkuasa.

2 RANG UNDANG-UNDANG

2. Akta Perindustrian Sekuriti 1983, yang disebut "Aktaibu" dalam Akta ini, adalah dipinda dalam seksyen 1dengan memotong subseksyen (2).

3. Subseksyen 2(1) Akta ibu adalah dipinda—

(a) dalam takrif "akaun amanah" denganmemasukkan selepas perkataan "seksyen 44"perkataan "atau 47C";

(b) dengan memasukkan selepas takrif "akaunamanah" takrif yang berikut:

' "Akta ini" termasuklah mana-manaperundangan subsidiari yang dibuat di bawahAkta ini;

"aset" , berhubungan dengan pemeganglesen peniaga, ertinya segala aset pemegangitu, sama ada atau tidak digunakan berkaitandengan sesuatu urusan berniaga sekuriti;';

(c) dengan menggantikan takrif "berniaga sekuriti"dengan takrif yang berikut:

' "berniaga sekuriti" ertinya, sama ada sebagaiprinsipal atau ejen,—

(a) memperolehi, melupuskan, melangganatau mengunderait sekuriti; atau

(b) membuat atau menawarkan untukmembuat dengan mana-mana orang, ataumendorong atau cuba mendorong mana-mana orang supaya membuat ataumenamakan untuk membuat—

(i) apa-apa perjanjian bagi ataudengan tujuan hendakmemperolehi, melupuskan,melanggan, atau mengunderaitsekuriti; atau

(ii) apa-apa perjanjian selaindaripada suatu kontrak niagahadapan, yang maksud ataumaksud yang diakui baginya

Pindaanseksyen 1.Akta 280.

Pindaanseksyen 2.

PERINDUSTRIAN SEKURITI (PINDAAN) 3

ialah untuk mendapatkan suatukeuntungan bagi mana-manapihak daripada hasil sekuriti ataudengan memandang kepadaturun-naiknya nilai sekuriti;';

(d) dengan memasukkan selepas takrif "brokersaham" takrif yang berikut:

' "buku-buku" termasuklah—(a) daftar;(b) apa-apa rekod maklumat lain;(c) akaun-akaun atau rekod-rekod

perakaunan, tidak kira bagaimanasekalipun disusun, direkodkan ataudisimpan; dan

(d) dokumen;';

(e) dengan memasukkan selepas takrif "bursasaham" takrif yang berikut:

' "depositori pusat" ertinya suatu depositoripusat yang telah diluluskan oleh Menteri dibawah subseksyen (1) seksyen 5 AktaPerindustrian Sekuriti (Depositori Pusat)1991;

"ditetapkan" ertinya ditetapkan oleh Menterimelalui atau di bawah Akta ini atau di bawahmana-mana peraturan yang dibuat di bawahAkta ini, dan jika tiada cara disebutkan ertinyaditetapkan dari semasa ke semasa melaluiperintah yang disiarkan dalam Warta, dankuasa untuk menetapkan termasuklah kuasauntuk menetapkan secara berlainan bagi orang,sekuriti atau transaksi yang berlainan, ataukelas, kategori atau perihalan orang, sekuritiatau transaksi yang berlainan;

"dokumen" mempunyai erti yang samasebagaimana yang diberikan kepada ungkapantersebut dalam Akta Keterangan 1950;';

Akta 453.

Akta 56


(f) dengan memasukkan selepas takrif "ejen" takrifyang berikut:

' "institusi berlesen" mempunyai erti yangsama sebagaimana yang diberikan kepadaungkapan tersebut dalam Akta Bank danInstitusi-Institusi Kewangan 1989;';

(g) dengan menggantikan takrif "kaedah-kaedah"dengan takrif yang berikut:

' "kaedah-kaedah" , berhubungan dengan—(a) sesuatu bursa saham, ertinya

memorandum persatuan dan artikelpersatuan, atau kaedah-kaedah atauarahan-arahan, dengan nama apa juadisebut dan di mana jua terkandung,yang mengawal keanggotaan,pengurusan, pengendalian atau prosedurbursa saham, atau kelakuan anggota-anggota atau syarikat-syarikatanggotanya dan, tanpa menghadkankeluasan yang terdahulu, termasuklah—

(i) kaedah-kaedah yang terkandungdalam memorandum persatuandan artikel persatuan ataudokumen perlembagaan lainbursa saham itu;

(ii) kaedah-kaedah dan proseduryang mengawal sebuthargasekuriti di pasaran saham bursasaham itu;

(iii) kaedah-kaedah untuk me-mastikan pematuhan olehsyarikat-syarikat anggota akanmana-mana obligasi yangdikenakan oleh Akta ini ataumana-mana undang-undangbertulis lain; dan

(iv) kaedah-kaedah berkenaan denganperkara-perkara lain yang perlu

Akta 372.


atau wajar bagi pengendalian danpengurusan sepatutnya danefisien bursa saham itu, termasukkaedah-kaedah yang menetapkanfee dan caj;

(b) sesuatu pusat penjelasan, ertinyamemorandum persatuan dan artikelpersatuan, atau kaedah-kaedah atauarahan-arahan, dengan nama apa juadisebut dan di mana jua terkandung,yang mengawal keanggotaan,pengurusan, pengendalian atau prosedurpusat penjelasan itu, dan, tanpamenghadkan keluasan yang terdahulu,termasuklah kaedah-kaedah dan arahan-arahan yang berhubungan dengan—

(i) penyediaan perkhidmatan-perkhidmatan penjelasan danpenyelesaian, dan penggantunganatau penarikan balikperkhidmatan-perkhidmatan itu;

(ii) penyediaan perkhidmatan-perkhidmatan selain daripadaperkhidmatan-perkhidmatan yangdisebut dalam subperenggan (i);

(iii) orang yang boleh menyertaidalam satu atau lebihperkhidmatan yang disebut dalamsubperenggan (i) atau (ii); dan

(iv) penetapan fee dan caj;';

(h) dengan memasukkan selepas takrif "kehendak-kehendak penyenaraian" takrif yang berikut:

' "ketua eksekutif" , berhubungan dengansesuatu perbadanan, ertinya pegawai eksekutifutama perbadanan pada masa ini, dengan namaapa jua disebut, dan sama ada dia seorangpengarah atau tidak;

RANG UNDANG-UNDANG

"kontrak niaga hadapan" mempunyai ertiyang sama sebagaimana yang diberikan kepadaungkapan itu dalam Akta Perindustrian NiagaHadapan 1993;

"lembaga" , berhubungan dengan sesuatuperbadanan, ertinya lembaga pengarah,jawatankuasa pengurusan atau pihak berkuasapentadbir lain perbadanan itu;';

6

Akta 499.

(i) dengan menggantikan takrif "lesen" dengan takrifyang berikut:

' "lesen" ertinya—(a) lesen peniaga;(b) lesen pengurus kumpulan wang;(c) lesen penasihat pelaburan;(d) lesen wakil peniaga;(e) lesen wakil pengurus kumpulan wang;

atau(f) lesen wakil pelaburan,

yang diberikan atau dibaharui di bawah BahagianIV;';

(j) dengan memasukkan selepas takrif "Menteri"takrif yang berikut:

' "menentukan" , jika tiada cara disebutkan,ertinya menentukan dari semasa ke semasasecara bertulis, dan kuasa untuk menentukantermasuklah kuasa untuk menentukan secaraberlainan bagi orang, sekuriti atau transaksiyang berlainan, atau kelas, kategori atauperihalan orang, sekuriti atau transaksi yangberlainan;

"orang berlesen" ertinya seseorang yangdilesenkan di bawah Bahagian IV;';

(k) dengan memasukkan selepas takrif "pasaransaham" takrif yang berikut:

' "pasaran saham terkecuali" ertinya sesuatupasaran saham yang diisytiharkan sebagai


suatu pasaran saham terkecuali di bawahperenggan (a) subseksyen (2) seksyen 7;';

(l) dengan memotong takrif "Pegawai Pelesen";(m) dalam takrif "penasihat pelaburan"—

(i) dengan menggantikan perkataan' "penasihat pelaburan" ertinya seseorangyang menjalankan sesuatu urusanmenasihatkan orang-orang lain mengenaisekuriti atau yang, sebagai sebahagiandaripada sesuatu urusan biasa,mengeluarkan atau memasyhurkan,analisis atau laporan mengenai sekurititetapi ungkapan itu tidaklah ter-masuk—' dengan perkataan yang berikut:

' "penasihat pelaburan" ertinyaseseorang yang—

(a) menjalankan sesuatu urusanmenasihati orang lain mengenaisekuriti; atau

(b) sebagai sebahagian daripadasesuatu urusan, mengeluarkanatau memasyhurkan analisis-analisis atau laporan-laporanmengenai sekuriti,

tetapi ungkapan itu tidaklahtermasuk—';

(ii) dengan menomborkan semula perenggan(a), (b), (c), (d), (e), (f) dan (g) masing-masingnya sebagai perenggan (c), (d),(e), (f), (g), (h) dan (i);

(iii) dengan memotong perkataan "atau" dihujung perenggan (h);

(iv) dalam perenggan (i)—(A) dengan menggantikan perkataan

"Akta Mesin Cetak 1948 MalaysiaBarat, Ordinan Mesin Cetak Sabah


dan Ordinan Mesin Cetak 1962Sarawak" dengan perkataan "AktaMesin Cetak dan Penerbitan1984"; dan

(B) dengan menggantikan rujukanbirai "Akta 58" , "Sabah Bab107." dan "Sarawak Ord. 14/62."dengan rujukan birai "Akta 301.";

(v) dengan memasukkan di hujung perenggan(i) perkataan "atau"; dan

(vi) dengan memasukkan selepas perenggan(i) perenggan yang berikut:

"(j) seseorang pengurus kumpulanwang berlesen atau penguruskumpulan wang terkecuali yangmenjalankan urusan itu semata-mata bersampingan denganmenjalankan urusan mengurussuatu portfolio sekuriti bagipihak orang lain;";

(n) dengan memasukkan selepas takrif "pengarah"takrif yang berikut:

' "pengurus kumpulan wang" ertinyaseseorang yang menurut sesuatu perjanjiandengan mana-mana orang lain, mengakujanjibagi pihak orang itu (sama ada atas kuasabudibicara yang diberikan oleh orang itu atauselainnya) untuk menguruskan suatu portfoliosekuriti bagi maksud pelaburan;

"pengurus kumpulan wang terkecuali"ertinya seseorang yang dikecualikan di bawahperenggan (d) subseksyen (2) seksyen 15A;';

(o) dalam takrif "peniaga terkecuali"—(i) dalam perenggan (a) dengan memasukkan

selepas perkataan "sendiri" perkataan"atau untuk perbadanan yangberhubungan dengannya";


(ii) dengan menggantikan perenggan (b)dengan perenggan yang berikut:

"(b) seseorang pengurus kumpulanwang terkecuali;";

(iii) dengan menomborkan semula perenggan(d) dan (e) masing-masingnya sebagaiperenggan (c) dan (d);

(iv) dengan memotong perkataan "atau" dihujung perenggan (c);

(v) dengan memasukkan perkataan "atau" dihujung perenggan (d); dan

(vi) dengan memasukkan selepas perenggan(d) perenggan yang berikut:

"(e) seseorang pengurus kumpulanwang berlesen yang berniagasekuriti semata-mata ber-sampingan dengan menjalankanurusannya mengurus suatuportfolio sekuriti bagi pihak oranglain;";

(p) dengan memasukkan selepas takrif "perbadanan"takrif yang berikut:

' "perbadanan yang berhubungan" ,berhubung dengan sesuatu perbadanan, ertinyasesuatu perbadanan yang berhubungan denganperbadanan yang pertama disebut menurutkuasa seksyen 6 Akta Syarikat 1965;

' "perkhidmatan maklumat" ertinya—(a) perkhidmatan penyiaran;(b) perkhidmatan videoteks yang

berbentuk interaktif atau penyiaranatau perkhidmatan teleteks atauperkhidmatan lain yangseumpamanya;

(c) perkhidmatan pangkalan data taliansemasa atau perkhidmatan lain yangseumpamanya; atau

Akta 125.


(d) mana-mana perkhidmatan lain yangditetapkan oleh Suruhanjaya;

"peserta" ertinya seseorang yang, mengikutkaedah-kaedah sesuatu pusat penjelasandiiktirafkan, boleh menyertai satu atau lebihperkhidmatan yang disediakan oleh pusatpenjelasan diiktirafkan itu;

"pusat penjelasan" ertinya seseorang—(a) yang aktiviti atau tujuannya

termasuklah menyediakan perkhid-matan untuk penjelasan danpenyelesaian tranksaksi dalam sekuritiyang dibuat di, atau tertakluk kepadakaedah-kaedah, bursa saham; atau

(b) yang menjamin penyelesaian apa-apatransaksi sedemikian;

"pusat penjelasan diiktirafkan" ertinyasesuatu pusat penjelasan yang diisytiharkansebagai suatu pusat penjelasan diiktirafkandi bawah subseksyen (1) seksyen 8A;

"rekod perakaunan" mempunyai erti yangsama sebagaimana yang diberikan kepadaungkapan itu dalam Akta Syarikat 1965;';

(q) dengan memotong takrif "pihak berkuasa yangrelevan";

(r) dengan memasukkan selepas takrif "syarikatanggota" takrif yang berikut:

' "undang-undang sekuriti" ertinya Akta ini,Akta Perindustrian Sekuriti (Depositori Pusat)1991, Akta Suruhanjaya Sekuriti 1993 danmelainkan jika dinyatakan dengan nyataselainnya, termasuklah mana-mana peraturan,kaedah, perintah, pemberitahuan atauperundangan subsidiari lain yang dibuat dibawah undang-undang itu;';

(s) dengan memotong takrif "urusan";

Akta 125

Akta 453.Akta 498.


(t) dengan menggantikan takrif "wakil" dengantakrif yang berikut:

' "wakil" ertinya seseorang wakil peniaga,seseorang wakil pengurus kumpulan wang atauseseorang wakil pelaburan;';

(u) dengan menggantikan takrif "wakil pelaburan"dengan takrif yang berikut:

' "wakil pelaburan" ertinya seseorang, dengannama apa jua diperihalkan, yang diambil kerjaoleh, atau bertindak bagi atau melaluiperkiraan dengan, seseorang penasihatpelaburan, yang bukan merupakan seorangpeniaga berlesen, seorang peniaga terkecuali,seorang pengurus kumpulan wang berlesenatau seorang pengurus kumpulan wangterkecuali, dan melaksanakan untuk penasihatpelaburan itu mana-mana fungsi seorangpenasihat pelaburan selain daripada kerja yangbiasanya dilaksanakan oleh akauntan, keraniatau juruwang;';

(v) dengan memasukkan selepas takrif "wakilpelaburan" takrif yang berikut:

' "wakil pengurus kumpulan wang" ertinyaseseorang, dengan nama apa jua diperihalkan,yang diambil kerja oleh, atau bertindak bagiatau melalui perkiraan dengan, seseorangpengurus kumpulan wang, yang bukanmerupakan seorang yang diperihalkan dalamsubseksyen (2) seksyen 15A, dan melaksanakanuntuk pengurus kumpulan wang itu mana-mana fungsi seorang pengurus kumpulanwang, selain daripada kerja yang biasanyadilaksanakan oleh akauntan, kerani ataujuruwang;';

(w) dengan menggantikan takrif "wakil peniaga"dengan takrif yang berikut:

' "wakil peniaga" ertinya seseorang, dengannama apa jua diperihalkan, yang diambil kerja


oleh, atau bertindak bagi atau melaluiperkiraan dengan, seseorang peniaga, yangbukan merupakan seorang peniaga terkecuali,seorang pengurus kumpulan wang berlesenatau seorang pengurus kumpulan wangterkecuali, dan melaksanakan untuk peniagaitu mana-mana fungsi seorang peniaga selaindaripada kerja yang biasanya dilaksanakanoleh akauntan, kerani atau juruwang;'.

4. Perenggan 3(1)(d) Akta ibu adalah dipinda denganmemasukkan sebelum perenggan (iii) perenggan yangberikut:

"(i) seseorang yang berniaga sekuriti sebagai tuanpunya tunggal atau secara perkongsian denganorang lagi satu itu;

(ii) tertakluk kepada seksyen (2), seseorang yangmenjadi pekongsi orang lagi satu itu selaindaripada disebabkan oleh dia berniaga sekuritisecara perkongsian dengan orang lagi satu itu;".


(a) dengan memasukkan selepas perkataan"kepentingan" perkataan "dalam sekuriti"; dan

(b) dalam perenggan (c) dengan memasukkanselepas perkataan "hak" di mana-mana juaterdapat perkataan "atau kuasa".

6. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikan tajukBahagian III dengan tajuk yang berikut:

"BURSA SAHAM DAN PUSAT PENJELASAN".

7. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 7 dengan seksyen yang berikut:

Pindaanseksyen 3.

Pindaanseksyen 4.

Pindaan tajukBahagian III.

Penggantianseksyen 7.

7. (1) Seseorang tidak boleh menubuhkan,mengendalikan atau menyenggarakan, ataumembantu menubuhkan, mengendalikan atau

"Penubuhanpasaransaham.


menyenggarakan, atau mengemukakan dirinyasebagai mengadakan, mengendalikan ataumenyenggarakan, sesuatu pasaran saham yangbukannya suatu pasaran saham bagi sesuatubursa saham atau sesuatu pasaran sahamterkecuali.

(2) Menteri boleh, melalui perintah yangdisiarkan dalam Warta,—

(a) mengisytiharkan sesuatu pasaran sahamyang tertentu, atau sesuatu pasaransaham yang termasuk dalam suatu kelaspasaran saham yang tertentu, sebagaisuatu pasaran saham terkecuali bagimaksud Akta ini tertakluk kepada apa-apa terma dan syarat yang difikir-kannya munasabah dan sesuai selepasmengambil kira, antara perkara lain—

(i) jenis sekuriti-sekuriti yangdidagangkan atau akan di-dagangkan; atau

(ii) jenis peserta; atau(iii) jenis pelabur; atau(iv) isipadu perdagangan yang

berhubungan dengan pasaransaham yang tertentu itu, ataupasaran saham yang termasukdalam kelas pasaran saham yangtertentu itu; dan

(b) membatalkan mana-mana perisytiharanyang dibuat di bawah perenggan (a)atau mengubah apa-apa terma atausyarat yang dinyatakan dalamperisytiharan itu, selepas mengambilkira, antara perkara lain,—

(i) apa-apa pelanggaran terma dansyarat yang dinyatakan dalamperisytiharan itu; atau

(ii) apa-apa perkara lain yangdifikirkan patut oleh Menteri.


(3) Seseorang yang melanggar subseksyen(1) adalah melakukan suatu kesalahan danapabila disabitkan boleh dikenakan denda tidaklebih daripada satu juta ringgit atau penjaraselama tempoh tidak lebih daripada sepuluhtahun atau kedua-duanya.".

8. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 8 seksyen yang berikut:

8A. (1) Jika Suruhanjaya berpuas hati bahawaadalah wajar berbuat demikian demi kepentinganawam, atau bagi pengawalseliaan sepatutnyaperkhidmatan bagi penjelasan dan penyelesaiantransaksi dalam sekuriti, ia boleh, dengankelulusan Menteri, melalui perintah yangdisiarkan dalam Warta, mengisytiharkan sesuatupusat penjelasan sebagai suatu pusat penjelasandiiktirafkan bagi maksud Akta ini tertaklukkepada apa-apa syarat yang difikirkan sesuaioleh Suruhanjaya.

(2) Jika Suruhanjaya membuat perisytiharandi bawah subseksyen (1) berkenaan dengansesuatu pusat penjelasan,—

(a) ia hendaklah memberikan notismengenainya kepada pusat penjelasan itu;dan

(b) kaedah-kaedah pusat penjelasan yangberkuatkuasa sebelum perisytiharan ituhendaklah terus berkuatkuasa melainkanjika dinyatakan selainnya, atau sehinggaapa-apa masa sebagaimana yang dinyata-kan, dalam notis yang disebut dalamperenggan (a).

8B. (1) Tertakluk kepada subseksyen (2) dan(3), Suruhanjaya boleh, dengan kelulusanMenteri, melalui notis yang disiarkan dalamWarta, menarik balik pengiktirafan yangdiberikan di bawah subseksyen (1) seksyen 8 A

Seksyen baru8A dan 8B.

"Pusatpenjelasandiiktiraf-kan.

Penarikanbalikpengikti-rafanpusatpenjelasan.

PER1NDUSTRIAN SEKURITI (PINDAAN) 15

kepada sesuatu pusat penjelasan jika pusatpenjelasan itu melanggar suatu undang-undangsekuriti.

(2) Suruhanjaya hendaklah memberi sesuatupusat penjelasan diiktirafkan tidak kurangdaripada empat belas hari notis secara bertulis—

(a) menyatakan bahawa Suruhanjaya sedangmenimbangkan sama ada hendak menarikbalik pengiktirafan yang diberikan dibawah subseksyen (1) seksyen 8A;

(b) menyatakan alasan-alasan yang ber-dasarkannya Suruhanjaya membuatpertimbangan itu; dan

(c) meminta pusat penjelasan yangdiiktirafkan itu membuat suatu pernyataanbertulis menunjukkan sebab mengapapengiktirafan itu tidak patut ditarik balikdalam apa-apa tempoh yang dinyatakandalam notis itu.

(3) Tiada notis di bawah subseksyen (2) perludiberikan jika Suruhanjaya, dengan persetujuanMenteri, memperakui bahawa pengiktirafan itupatut ditarik balik sebagai suatu perkara yangperlu disegerakan demi mengekalkan keutuhanpasaran atau demi kepentingan awam.

(4) Jika Suruhanjaya berpuas hati denganpernyataan bertulis pusat penjelasan itu,Suruhanjaya tidak boleh menarik balikpengiktirafan yang diberikan di bawahsubseksyen (1) seksyen 8A .

(5) Jika pengiktirafan sesuatu pusatpenjelasan ditarik balik di bawah subseksyen(1), Suruhanjaya hendaklah, dengan seberapasegera yang praktik, memberitahu bursa sahamsecara bertulis tentang penarikan balikpengiktirafan itu dan mengarahkan bursa sahamitu untuk mengambil apa-apa tindakan yang


dinyatakan dalam notis itu termasuk suatu arahankepada bursa saham itu bahawa segalaperdagangan yang dilaksanakan di bursa sahamitu tidak boleh dijelaskan oleh pusat penjelasanitu.".

9. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikan seksyen9 dengan seksyen yang berikut:

9. (1) Tiada pindaan kepada kaedah-kaedahbursa saham boleh berkuatkuasa melainkan jikaia diluluskan secara bertulis oleh Suruhanjayadi bawah subseksyen (3).

(2) Jika sesuatu bursa saham bercadangmembuat apa-apa pindaan kepada kaedah-kaedahnya, bursa saham itu hendaklahmengemukakan kepada Suruhanjaya—

(a) teks pindaan yang dicadangkan; dan(b) suatu penjelasan mengenai maksud

pindaan yang dicadangkan.

(3) Suruhanjaya hendaklah, dalam masa enamminggu selepas apa-apa pindaan yangdicadangkan di bawah subseksyen (2) diterima,memberikan notis secara bertulis kepada bursasaham itu bahawa ia meluluskan atau tidakmeluluskan pindaan yang dicadangkan itu ataumana-mana bahagian pindaan yang dicadangkanitu, mengikut mana-mana yang berkenaan.

(4) Suruhanjaya boleh, melalui notis secarabertulis, mengisytiharkan mana-mana kelaskaedah sesuatu bursa saham sebagai kelas kaedahyang pindaannya tidak menghendaki kelulusanSuruhanjaya di bawah subseksyen (3), dandengan demikian itu, apa-apa pindaan kepadakaedah-kaedah bursa saham yang tergolongdalam kelas itu hendaklah, tertakluk kepadasubseksyen (5) dan (6), berkuatkuasa walaupunia tidak diluluskan sedemikian di bawahsubseksyen (3).


"Suruhan-jayahendaklahmelulus-kanpindaankepadakaedah-kaedahbursasaham.


(5) Jika Suruhanjaya berpendapat bahawaapa-apa pindaan kepada kaedah-kaedah bursasaham yang dibuat di bawah subseksyen (4)tidak termasuk dalam kelas kaedah yangdiisytiharkan oleh Suruhanjaya di bawahsubseksyen itu sebagai tidak menghendakikelulusannya, Suruhanjaya boleh, setelahberunding dengan bursa saham itu, menghendakibursa saham itu mengemukakan pindaan ituuntuk kelulusannya di bawah subseksyen (3).

(6) Jika suatu kaedah yang dipinda oleh bursasaham di bawah subseksyen (4) menjadi subjekkehendak yang dibuat oleh Suruhanjaya di bawahsubseksyen (5), pindaan itu hendaklah terhentiberkuatkuasa dari tarikh Suruhanjaya membuatkehendak itu atau apa-apa tarikh kemudian yangditentukan oleh Suruhanjaya:

Dengan syarat bahawa subseksyen ini tidakboleh berkuatkuasa sehingga suatu tempoh yangmunasabah telah diberikan kepada bursa sahamitu untuk memberitahu orang yang tersentuholeh pindaan itu.

(7) Walau apa pun peruntukan seksyen ini,Suruhanjaya boleh, dari semasa ke semasa,setelah berunding dengan bursa saham itu,melalui notis bertulis menghendaki bursa sahamitu meminda kaedah-kaedah bursa saham itumengikut apa-apa cara dan dalam apa-apatempoh yang dinyatakan dalam notis itu.

(8) Suatu bursa saham yang tidak mematuhisubseksyen (2) atau yang tidak mematuhi suatukehendak yang dibuat di bawah subseksyen (5)atau suatu notis bertulis yang dibuat di bawahsubseksyen (7) adalah melakukan suatukesalahan.

(9) Suatu notis di bawah seksyen ini bolehdiserahkan secara persendirian atau melalui pos.".



9A. (1) Tiada pindaan kepada kaedah-kaedahpusat penjelasan diiktirafkan boleh berkuatkuasamelainkan jika ia diluluskan secara bertulis olehSuruhanjaya di bawah subseksyen (3).

(2) Jika suatu pusat penjelasan diiktirafkanbercadang membuat apa-apa pindaan kepadakaedah-kaedahnya, pusat penjelasan diiktirafkanitu hendaklah mengemukakan kepadaSuruhanjaya—

(a) teks pindaan yang dicadangkan; dan(b) suatu penjelasan mengenai maksud

pindaan yang dicadangkan.

(3) Suruhanjaya hendaklah, dalam masa enamminggu selepas apa-apa pindaan yangdicadangkan di bawah subseksyen (2) diterima,memberikan notis secara bertulis kepada pusatpenjelasan diiktirafkan itu bahawa ia meluluskanatau tidak meluluskan pindaan yang dicadangkanitu atau mana-mana bahagian pindaan yangdicadangkan itu, mengikut mana-mana yangberkenaan.

(4) Suruhanjaya boleh, melalui notis secarabertulis, mengisytiharkan mana-mana kelaskaedah sesuatu pusat penjelasan diiktirafkansebagai kelas kaedah yang pindaannya tidakmenghendaki kelulusan Suruhanjaya di bawahsubseksyen (3), dan dengan demikian itu, apa-apa pindaan kepada kaedah-kaedah pusatpenjelasan diiktirafkan yang tergolong dalamkelas itu hendaklah, tertakluk kepada subseksyen(5) dan (6), berkuatkuasa walaupun ia tidakdiluluskan sedemikian di bawah subseksyen (3).

(5) Jika Suruhanjaya berpendapat bahawaapa-apa pindaan kepada kaedah- kaedah pusatpenjelasan diiktirafkan yang dibuat di bawah

Seksyen baru9A, 9B dan9C.

"Suruhan-jayahendaklahmelulus-kanpindaankepadakaedah-kaedahpusatpenjelasandiiktiraf-kan.


subseksyen (4) tidak termasuk dalam kelaskaedah yang diisytiharkan oleh Suruhanjaya dibawah subseksyen itu sebagai tidak menghendakikelulusannya, Suruhanjaya boleh, setelahberunding dengan pusat penjelasan diiktirafkanitu, menghendaki bursa saham itumengemukakan pindaan itu untuk kelulusannyadi bawah subseksyen (3).

(6) Jika suatu kaedah yang dipinda oleh pusatpenjelasan diiktirafkan di bawah subseksyen (4)menjadi subjek kehendak yang dibuat olehSuruhanjaya di bawah subseksyen (5), pindaanitu hendaklah terhenti berkuatkuasa dari tarikhSuruhanjaya membuat kehendak itu atau apa-apa tarikh kemudian yang ditentukan olehSuruhanjaya:

Dengan syarat bahawa subseksyen ini tidakboleh berkuatkuasa sehingga suatu masa yangmunasabah telah diberikan kepada pusatpenjelasan diiktirafkan untuk memberitahu orangyang tersentuh oleh pindaan itu.

(7) Walau apa pun peruntukan seksyen ini,Suruhanjaya boleh, dari semasa ke semasa,setelah berunding dengan pusat penjelasandiiktirafkan itu, melalui notis bertulismenghendaki pusat penjelasan diiktirafkan itumeminda kaedah-kaedah pusat penjelasandiiktirafkan itu mengikut apa-apa cara dan dalamapa-apa tempoh yang dinyatakan dalam notisitu.

(8) Suatu pusat penjelasan diiktirafkan yangtidak mematuhi subseksyen (2) atau yang tidakmematuhi suatu kehendak yang dibuat di bawahsubseksyen (5) atau suatu notis bertulis yangdibuat di bawah subseksyen (7) adalahmelakukan suatu kesalahan.

(9) Suatu notis di bawah seksyen ini bolehdiserahkan secara persendirian atau melalui pos.

RANG UNDANG-UNDANG

9B. (1) Maka adalah menjadi kewajipan bursasaham untuk memastikan, setakat yangsemunasabahnya praktik, suatu pasaran yangteratur dan saksama dalam sekuriti yangdiperdagangkan melalui kemudahan-kemudahannya.

(2) Pada melaksanakan kewajipannya dibawah subseksyen (1), bursa saham hendaklah—

(a) bertindak demi kepentingan awam; dan

(b) memastikan bahawa jika apa-apakepentingan yang ia dikehendaki memberikhidmat di bawah mana-mana undang-undang yang berhubungan denganperbadanan bercanggah dengankepentingan yang disebut dalamperenggan ( a ) , kepentingan yangkemudian disebut itu hendaklahmengatasi.

(3) Maka adalah menjadi kewajipan bursasaham untuk memastikan bahawa anggota bursasaham, syarikat anggota dan perbadanan yangsekuritinya disenaraikan di bursa sahammematuhi kaedah-kaedah bursa saham yangterpakai kepada anggota, syarikat anggota atauperbadanan itu.

(4) Suatu bursa saham hendaklah denganserta-merta memberitahu Suruhanjaya jika iamendapat tahu mengenai—

(a) apa-apa perkara yang menjelaskan, atauyang mungkin memudaratkankemampuan mana-mana syarikat anggotamenunaikan obligasinya berkenaandengan urusan berniaga sekuritinya,termasuk kemampuan mana-manasyarikat anggota mematuhi kehendakkewangan minimum yang ditetapkan dibawah Akta ini; atau

20

Kewajipanbursasaham


(b) apa-apa luar aturan, pelanggaran mana-mana peruntukan undang-undang sekuriti,atau kaedah-kaedah bursa saham ataupusat penjelasan diiktirafkan, atau apa-apa perkara lain yang, pada pendapatbursa saham, menandakan, atau mungkinmenandakan, yang kedudukan kewanganatau integriti kewangan mana-manasyarikat anggota atau ketua eksekutif ataupengarah syarikat anggota, mengikutmana-mana yang berkenaan, bolehdipersoalkan atau boleh semunasabahnyaterjejas.

(5) Tanpa menjejaskan subseksyen (4),apabila suatu bursa saham memecat, ataumenggantung keanggotaan, mana-manaanggotanya atau selainnya mendisiplinkan mana-mana anggotanya, ia hendaklah, dalam masatujuh hari, memberi Suruhanjaya secara bertulisbutir-butir yang berikut:

(a) nama anggota itu;

(b) sebab bagi dan jenis tindakan yangdiambil;

(c) amaun denda;

(d) tempoh penggantungan, jika ada; dan

(e) apa-apa tindakan disiplin lain yangdiambil.

(6) Suatu bursa saham hendaklah pada setiapmasa menyediakan dan menyenggarakansehingga Suruhanjaya berpuas hati—

(a) premis yang mencukupi dan yangdilengkapkan dengan sepatutnya untukmenjalankan urusannya;

(b) kakitangan yang kompeten untukmenjalankan urusannya; dan

RANG UNDANG-UNDANG

(c) sistem yang diautomatikkan dengankapasiti yang mencukupi, perkiraan dankemudahan keselamatan untukmenghadapi kecemasan.

9C. (1) Menteri boleh mengarahkan suatubursa saham supaya menutup sesuatu pasaransaham bursa saham itu selama tempoh tidakmelebihi lima hari berurusan jika Menteriberpendapat bahawa suatu pasaran yang teraturdan saksama bagi perdagangan dalam sekuritidi pasaran saham itu sedang atau mungkin akanterhalang kerana—

(a) darurat atau malapetaka alam telahberlaku di Malaysia; atau

(b) wujud krisis ekonomi atau kewangan atauapa-apa hal keadaan lain di Malaysia ataudi tempat lain.

(2) Menteri boleh melanjutkan penutupanpasaran saham di bawah subseksyen (1) selamaapa-apa tempoh selanjutnya yang setiap satunyatidak melebihi lima hari berurusan.

(3) Menteri hendaklah menyatakan alasan-alasan bagi penutupan itu dalam arahan yangdiberikan di bawah subseksyen (1) dan alasan-alasan bagi apa-apa pelanjutan penutupan dibawah subseksyen (2).

(4) Menteri hendaklah, dengan seberapasegera yang praktik, memberikan suatu salinanarahan di bawah subseksyen (1) atau pelanjutandi bawah subseksyen (2) kepada pusat penjelasandiiktirafkan dan mengarahkan pusat penjelasandiiktirafkan itu melakukan segala yangsemunasabahnya dapat dilakukannya untukmemberi kuatkuasa kepada arahan di bawahsubseksyen (1) atau pelanjutan di bawahsubseksyen (2) semasa arahan atau pelanjutanitu terus berkuatkuasa.

22

Penutupanbursasahamsemasadarurat.


(5) Dalam seksyen ini—

"hari berurusan" ertinya mana-mana hari yangpadanya terdapat perdagangan rasmi di bursasaham jika tidak kerana penutupan itu;

"pasaran saksama" termasuklah tetapi tidakterhad kepada sesuatu pasaran yangmencerminkan daya penawaran danpermintaan.".

11. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 10 dan 11 dengan seksyen yang berikut:

10. (1) Sesuatu bursa saham atau pusatpenjelasan diiktirafkan hendaklah memberikanapa-apa bantuan kepada Suruhanjaya, ataukepada seseorang yang bertindak bagi pihak ataudengan kuasa Suruhanjaya yang semunasabahnyadikehendaki oleh Suruhanjaya atau orang itutermasuk memberikan apa-apa penyata, danpemberian apa-apa maklumat yang berhubungandengan pengendalian bursa saham atau pusatpenjelasan diiktirafkan atau berkenaan denganapa-apa perniagaan sekuriti atau apa-apamaklumat lain yang dikehendaki olehSuruhanjaya atau orang itu bagi pentadbiransewajarnya undang-undang sekuriti.

(2) Sesuatu bursa saham atau pusatpenjelasan diiktirafkan hendaklah memberikanapa-apa bantuan kepada Pendaftar yangsemunasabahnya dikehendaki oleh Pendaftartermasuk memberikan apa-apa penyata, danpemberian apa-apa maklumat yang berhubungandengan pengendalian bursa saham atau pusatpenjelasan diiktirafkan atau berkenaan denganapa-apa perniagaan sekuriti atau apa-apamaklumat lain yang dikehendaki oleh Pendaftarbagi melaksanakan fungsinya atau menunaikankewajipannya di bawah Akta ini.

"Bursasaham danpusatpenjelasandiiktiraf-kanhendaklahmemberi-kanbantuankepadaSuruhan-jaya atauPendaftar.

Penggantianseksyen 10dan 11.


(3) Tiada tanggungan boleh dilakukan olehbursa saham atau pusat penjelasan diiktirafkanatau mana-mana orang yang bertindak bagi bursasaham atau pusat penjelasan diiktirafkan ituberkenaan dengan apa-apa jua yang dilakukanatau ditinggalkan daripada dilakukan dengan sucihati dalam melaksanakan atau yang berupasebagai melaksanakan mana-mana kewajipanyang disebut dalam subseksyen (1) atau (2) ataumana-mana kuasa atau kewajipan lain di bawahAkta ini.

(4) Seseorang yang bertindak bagi pihak, atauyang diberikuasa oleh, Suruhanjaya atauPendaftar adalah berhak pada bila-bila masa yangmunasabah untuk mendapat akses sepenuhnyadan bebas kepada kemudahan perdagangansesuatu pasaran saham suatu bursa saham bagimana-mana maksud Akta ini.

(5) Seseorang yang enggan atau tidak, tanpaalasan yang sah, membenarkan seseorang yangbertindak bagi pihak, atau yang diberikuasa oleh,Suruhanjaya atau Pendaftar akses mengikutsubseksyen (4) kepada kemudahan perdagangansesuatu pasaran saham suatu bursa saham adalahmelakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh didenda tidak melebihi limaratus ribu ringgit atau penjara selama tempohtidak melebihi tiga tahun atau kedua-duanya.

(6) Dalam seksyen ini, "kemudahanperdagangan", berhubungan dengan sesuatupasaran saham suatu bursa saham, ertinya mana-mana tempat atau kemudahan yangdisenggarakan atau yang disediakan oleh suatubursa saham untuk penjualan, pembelian ataupertukaran sekuriti oleh syarikat anggota, anggotabursa saham dan mana-mana orang lain.


11. (1) Jika mana-mana orang yang di bawahsuatu obligasi untuk mematuhi, menuruti,menguatkuasakan atau memberi kesan kepadamana-mana kaedah bursa saham atau pusatpenjelasan diiktirafkan tidak mematuhi, menuruti,menguatkuasakan atau memberi kesan kepadamana-mana kaedah sedemikian ("orang yangingkar"), bursa saham atau pusat penjelasandiiktirafkan itu boleh mengambil apa-apatindakan terhadap orang yang ingkar mengikutkaedah-kaedah bursa saham atau pusat penjelasandiiktirafkan itu, mengikut mana-mana yangberkenaan.

(2) Tanpa menjejaskan subseksyen (1), jikamana-mana orang yang di bawah suatu obligasiuntuk mematuhi, menuruti, menguatkuasakanatau memberi kesan kepada kehendakpenyenaraian sesuatu bursa saham tidakmematuhi, menuruti, menguatkuasakan ataumemberi kesan kepada mana-mana kaedahsedemikian ("orang yang ingkar"), bursa sahamitu boleh, sebagai tambahan kepada atau sebagaiganti apa-apa tindakan yang boleh diambilolehnya di bawah kehendak penyenaraian,mengambil mana-mana satu atau lebih daripadatindakan yang berikut:

(a) mengarahkan orang yang ingkarmematuhi, menuruti, menguatkuasakanatau memberi kesan kepada mana-manakehendak penyenaraian sedemikian;

(b) mengenakan penalti tidak lebih daripadadua ratus lima puluh ribu ringgit ke atasorang yang ingkar; atau

(c) mencela orang yang ingkar.

(3) Bagi maksud subseksyen (1) dan (2),—(a) anggota bursa saham;(b) syarikat anggota;(c) peserta;

Kuasaberkenaandenganpematuhandanpenguat-kuasaankaedah-kaedah ataukehendakpenyenaraianbursasaham ataupusatpenjelasandiiktirafkan.


(d) pertubuhan perbadanan yang telahditerima pada senarai rasmi bursa sahamdan tidak dikeluarkan daripada senarairasmi itu atau orang yang bersekutudengan pertubuhan perbadanan itu; atau

(e) pengarah atau pegawai orang yang disebutdalam perenggan (a) hingga (c),

hendaklah disifatkan di bawah suatu obligasiuntuk mematuhi, menuruti, menguatkuasakanatau memberi kesan kepada kaedah-kaedah bursasaham atau pusat penjelasan diiktirafkan,mengikut mana-mana yang berkenaan, setakatyang kaedah-kaedah itu berupa terpakaiberhubungan dengan orang itu.

(4) Bursa saham sebelum mengambil mana-mana tindakan di bawah subseksyen (1) atau(2), atau pusat penjelasan diiktirafkan sebelummengambil mana-mana tindakan di bawahsubseksyen (1), mengikut mana-mana yangberkenaan, hendaklah memberi—

(a) orang yang ingkar; dan

(b) mana-mana orang yang terkilan dengankegagalan orang yang ingkar mematuhi,menuruti, menguatkuasakan atau memberikesan kepada kaedah-kaedah itu ("orangyang terkilan"),

sekurang-kurangnya empat belas hari notismengenai niatnya untuk mengambil mana-manatindakan di bawah subseksyen (1) atau (2),mengikut mana-mana yang berkenaan, danhendaklah menyatakan alasan-alasan bagitindakan yang diambil dalam notis itu.

(5) Suatu arahan yang diberikan oleh bursasaham di bawah subseksyen (2) hendaklah terusberkuatkuasa sehingga ia dibatalkan.


(6) Suatu arahan, penalti atau celaan yangdiberikan oleh bursa saham di bawah subseksyen(2) adalah muktamad melainkan jika, dalam masaempat betas hari selepas ia diberikan ataudikenakan, orang yang ingkar atau orang yangterkilan merayu kepada Suruhanjaya secarabertulis terhadap arahan, penalti atau celaan itu,mengikut mana-mana yang berkenaan.

(7) Atas suatu rayuan di bawah subseksyen(6) terhadap mana-mana tindakan oleh bursasaham, Suruhanjaya boleh—

(a) mengesahkan tindakan bursa saham;

(b) mengetepikan tindakan bursa saham; atau

(c) menggantikan tindakan bursa sahamdengan mana-mana tindakan lain yangdisebut dalam subseksyen (2).

(8) Keputusan Suruhanjaya di bawahsubseksyen (7) adalah muktamad.

(9) Tiada apa-apa jua dalam seksyen ini bolehmenghalang Suruhanjaya dalam apa-apa haldaripada mengambil sendiri mana-mana tindakanyang disebut dalam subseksyen (1) atau (2)terhadap orang yang ingkar tetapi sebelumberbuat sedemikian, Suruhanjaya hendaklahmemberi orang yang ingkar dan mana-manaorang yang terkilan sekurang-kurangnya empatbelas hari notis mengenai niatnya untukmengambil mana-mana tindakan itu danhendaklah menyatakan alasan-alasan bagitindakan yang diambil dalam notis itu:

Dengan syarat bahawa suatu bursa saham ataupusat penjelasan diiktirafkan tidak bolehmengambil apa-apa tindakan di bawah seksyenini sekiranya Suruhanjaya mengambil tindakandi bawah subseksyen ini.


(10) Suatu tindakan yang diambil olehSuruhanjaya di bawah subseksyen (9) adalahmuktamad melainkan jika, dalam masa empatbelas hari selepas tindakan itu diambil, orangyang ingkar atau orang yang terkilan merayukepada Menteri secara bertulis terhadap tindakanyang diambil oleh Suruhanjaya.

(11) Atas suatu rayuan di bawah subseksyen(10) terhadap mana-mana tindakan olehSuruhanjaya, Menteri boleh—

(a) mengesahkan tindakan Suruhanjaya;(b) mengetepikan tindakan Suruhanjaya; atau(c) menggantikan tindakan Suruhanjaya

dengan mana-mana tindakan lain yangdisebut dalam subseksyen (2).".


11 A . (1) Jika Suruhanjaya berpuas hatibahawa adalah demi kepentingan awam, atauadalah wajar berbuat demikian untukperlindungan pelabur, untuk melarangperdagangan sekuriti yang tertentu atau sesuatukelas sekuriti yang tertentu yang diadakan olehsesuatu perbadanan di pasaran saham suatu bursasaham, Suruhanjaya boleh memberikan notisbertulis kepada bursa saham menyatakan bahawaia berpuas hati sedemikian dan menyatakansebab-sebab bagi pendapat itu dan tarikh bursasaham itu hendaklah memberikan kuatkuasakepada notis itu.

(2) Jika Suruhanjaya memberikan notiskepada sesuatu bursa saham di bawah subseksyen(1), Suruhanjaya hendaklah pada masa yangsama—

(a) menghantar suatu salinan notis itu kepadaperbadanan itu bersama suatu pernyataan


"KuasaSuruhan-jayauntukmeng-halangperda-gangansekuritiyangtertentu.


yang menyatakan sebab-sebab pemberiannotis itu; dan

(b) memberikan kepada Menteri suatulaporan bertulis yang menyatakan sebab-sebab pemberian notis itu; dan

(c) menghantar suatu salinan laporan itukepada bursa saham.

(3) Jika Suruhanjaya memberikan notiskepada bursa saham di bawah subseksyen (1)berhubungan dengan perdagangan sekuriti, atauyang diadakan oleh, sesuatu. perbadanan,perbadanan itu boleh secara bertulis memintaSuruhanjaya merujukkan perkara itu kepadaMenteri.

(4) Jika suatu permintaan dibuat di bawahsubseksyen (3), Suruhanjaya hendaklah denganserta-merta merujukkan perkara itu kepadaMenteri, yang boleh, jika difikirkannya patut,—

(a) mengarahkan Suruhanjaya membatalkannotis itu dan, jika arahan sedemikiandiberikan, Suruhanjaya hendaklah denganserta-merta membatalkan notis itu; atau

(b) mengesahkan larangan yang dikenakanoleh Suruhanjaya.

(5) Apabila laporan bertulis menurutperenggan (b) subseksyen (2) diterima, Menteriboleh, jika difikirkannya patut, mengambil mana-mana tindakan yang dinyatakan dalam perenggan(a) atau (b) subseksyen (4).

(6) Bursa saham tidak boleh membenarkanperdagangan dalam sekuriti di pasaran sahambursa saham itu yang berlawanan dengan notisdi bawah subseksyen (1).

RANG UNDANG-UNDANG

11B. (1) Tanpa menjejaskan seksyen 9C atau 11A , jika Menteri berpuas hati bahawademi kepentingan awam, atau adalah wajarberbuat sedemikian untuk perlindungan pelaburatau bagi pengawalseliaan sewajarnya bursasaham, pusat penjelasan diiktirafkan ataudepositori pusat, Menteri boleh, atas syorSuruhanjaya, membuat suatu perintah ("perintahpenggantungan") berhubungan dengan semuaatau mana-mana yang berikut:

(a) fungsi lembaga bursa saham, pusatpenjelasan diiktirafkan atau depositoripusat, atau mana-mana anggotalembaganya;

(b) fungsi mana-mana jawatankuasa(termasuk jawatankuasa kecil) yangditubuhkan oleh lembaga yang disebutdalam perenggan (a); atau

(c) fungsi pegawai utama, walau nama apajua disebut, yang bertanggungjawab bagipenjalanan urusan dan pengendalian bursasaham, pusat penjelasan diiktirafkan ataudepositori pusat, mengikut mana-manayang berkenaan.

(2) Selagi suatu perintah penggantunganberkuatkuasa, peruntukan yang berikut hendaklahterpakai:

(a) tiada fungsi yang dimaksudkan olehperintah itu boleh dilaksanakan olehmana-mana lembaga, jawatankuasa ataupegawainya;

(b) mana-mana fungsi yang baginyaperenggan (a) terpakai bolehdilaksanakan oleh mana-mana orang yanghendaklah dinyatakan dalam perintah ituberhubungan dengan fungsi itu; dan

30

Perintahpenggan-tunganberhubungandenganbursasaham,pusatpenjelasandiiktirafkanataudepositoripusat.


(c) seseorang yang disebut dalam perenggan(a) tidak boleh, melalui perbuatan ataupeninggalan, sama ada secara langsungatau tak langsung, menyentuh cara fungsiyang disebut dalam perintah itudilaksanakan melainkan jika orang yangakan melaksanakan fungsi itu di bawahperenggan (b) meminta bantuannya.

(3) Tertakluk kepada subseksyen (6), suatuperintah penggantungan hendaklah terusberkuatkuasa selama apa-apa tempoh, iaitu suatutempoh yang tidak lebih daripada enam bulan,sebagaimana yang dinyatakan dalam perintahitu.

(4) Suatu perintah penggantungan atau apa-apa pelanjutannya di bawah subseksyen (6)hendaklah mula berkuatkuasa apabila suatusalinan perintah atau notis pelanjutan itudisampaikan di bawah perenggan (a) subseksyen(7) kepada bursa saham, pusat penjelasandiiktirafkan atau depositori pusat yangdimaksudkan oleh perintah itu.

(5) Tanpa menjejaskan subseksyen (4), jikasuatu perintah penggantungan dibuat atauperintah sedemikian dilanjutkan di bawahsubseksyen (6), Suruhanjaya hendaklah, jikapraktikal berbuat demikian, dengan seberapasegera yang praktik, memberikan suatu salinanperintah itu atau, mengikut mana-mana yangberkenaan, notis pelanjutannya, kepada pegawaiutama bursa saham, pusat penjelasan diiktirafkanatau depositori pusat yang dimaksudkan olehperintah itu dan kepada mana-mana anggotabadan yang mengawalnya (jika ada) sebagaimanayang difikirkan sesuai oleh Suruhanjayamengikut hal keadaan.

(6) Menteri boleh, atas syor Suruhanjaya,melanjutkan tempoh yang semasa itu perintahpenggantungan hendaklah terus berkuatkuasa


bagi apa-apa tempoh selanjutnya yang setiapsatunya tidak melebihi tiga bulan.

(7) Jika suatu perintah penggantungan dibuatatau dilanjutkan di bawah seksyen ini,Suruhanjaya hendaklah—

(a) dengan segera menyampaikan suatusalinan perintah atau notis secara bertulistentang pelanjutan itu kepada bursasaham, pusat penjelasan diiktirafkan ataudepositori pusat yang dimaksudkan olehnotis itu; dan

(b) menyebabkan perintah penggantunganatau, mengikut mana-mana yangberkenaan, notis pelanjutan, disiarkandalam Warta.

(8) Seseorang yang melanggar atau tidakmematuhi suatu perintah penggantungan yangdikeluarkan di bawah subseksyen (1) adalahmelakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh dikenakan denda tidak lebihdaripada lima juta ringgit atau penjara selamatempoh tidak melebihi sepuluh tahun atau kedua-duanya.

(9) Bagi maksud seksyen ini, "pegawaiutama" termasuklah seseorang, dengan namaapa jua disebut, yang sama ada secara individuatau bersesama dengan seorang atau lebih oranglain, bertanggungjawab bagi penjalanan urusandan pentadbiran bursa saham, pusat penjelasandiiktirafkan atau depositori pusat.".


13. Seseorang tidak boleh bertindak sebagaiseorang wakil peniaga melainkan jika—

(a) peniaga itu memegang suatu lesenpeniaga di bawah Bahagian ini; dan


"Lesenwakilpeniaga.


(b) orang itu memegang suatu lesen wakilpeniaga di bawah Bahagian ini.".

14. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 15 dan 15A dengan seksyen yang berikut:

15. Seseorang tidak boleh bertindak sebagaiseorang wakil pelaburan seseorang penasihatpelaburan melainkan jika—

(a) penasihat pelaburan itu memegang suatulesen penasihat pelaburan di bawahBahagian ini; dan

(b) orang itu memegang suatu lesen wakilpelaburan di bawah Bahagian ini.

15 A . (1) Seseorang tidak boleh bertindaksebagai seorang pengurus kumpulan wang ataumengemukakan dirinya sebagai seorang penguruskumpulan wang melainkan jika dia ialahpemegang lesen pengurus kumpulan wang dibawah Bahagian ini.

(2) Peruntukan subseksyen (1) tidak terpakaibagi—

(a) pemegang lesen peniaga;(b) mana-mana perbadanan berkanun awam

yang ditubuhkan di bawah mana-manaundang-undang bertulis; dan

(c) mana-mana orang yang diisytiharkansebagai peniaga terkecuali oleh Menteridi bawah perenggan (d) dalam takrif"peniaga terkecuali" dalam subseksyen(1) seksyen 2 bagi maksud menguruskansuatu portfolio sekuriti bagi pihak oranglain; atau

(d) mana-mana orang atau kelas orang yangdiisytiharkan sebagai pengurus kumpulanwang terkecuali oleh Menteri melaluiperintah yang disiarkan dalam Warta,

"Lesenwakilpelaburan.

Lesenpenguruskumpulanwang.

Penggantianseksyen 15dan 15A .


tertakluk kepada apa-apa syarat, batasanatau sekatan sebagaimana yang bolehdinyatakan oleh Menteri, atas syorSuruhanjaya, dalam perintah itu.".

15. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 15A seksyen yang berikut:

15B. Seseorang tidak boleh bertindak sebagaiseorang wakil pengurus kumpulan wangmelainkan jika—

(a) pengurus kumpulan wang itu memegangsuatu lesen pengurus kumpulan wang;dan

(b) orang itu memegang suatu lesen wakilpengurus kumpulan wang di bawahBahagian ini.

15C. Seseorang yang melanggar seksyen 12,13, 14, 15, 15A atau 15B adalah melakukansuatu kesalahan dan apabila disabitkanboleh dikenakan denda tidak lebih daripada satujuta ringgit atau penjara selama tempohtidak lebih daripada sepuluh tahun atau kedua-duanya.".

16. Seksyen 16 Akta itu adalah dipinda—

(a) dengan menggantikan perkataan "PegawaiPelesen" di mana-mana jua terdapat denganperkataan "Suruhanjaya"; dan

(b) dengan menggantikan subseksyen (3) dengansubseksyen yang berikut:

"(3) Mana-mana fee yang dibayar kepadaSuruhanjaya di bawah subseksyen (1)hendaklah dibayar ke dalam dan menjadisebahagian daripada Kumpulan WangDisatukan Persekutuan.".

Seksyen baru15B dan 15C.

"Lesenwakilpenguruskumpulanwang.

Pelanggaranseksyen 12,13, 14, 15,15A atau15B.

Pindaanseksyen 16.



17. (1) Suruhanjaya boleh menolak sesuatupermohonan yang dibuat di bawah seksyen 16jika—

(a) permohonan itu tidak dibuat mengikutsubseksyen (1) seksyen 16 atau maklumattidak dibekalkan mengikut subseksyen(2) seksyen 16;

(b) pemohon tidak mematuhi mana-manakehendak lain Akta ini atau mana-manaperaturan yang dibuat di bawah Akta iniyang berhubungan dengan permohonanitu;

(c) pemberian suatu lesen kepada pemohonitu bukan demi kepentingan awam; atau

(d) Suruhanjaya berpuas hati bahawa kriteriaminimum yang dinyatakan dalam Jadualtidak dipenuhi oleh pemohon itu.

(2) Suruhanjaya tidak boleh menolak sesuatupermohonan yang dibuat di bawah seksyen 16tanpa terlebih dahulu memberi pemohon itu suatupeluang untuk didengar.

(3) Menteri boleh dari semasa ke semasa,atas syor Suruhanjaya, meminda Jadual melaluiperintah yang disiarkan dalam Warta".

18. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 17 seksyen yang berikut;

17A. (1) Seseorang orang berlesen hendaklah,sebaik sahaja berlakunya sesuatu kejadian yangmenjadi alasan yang berdasarkannya Suruhanjayaboleh membatalkan suatu lesen di bawah seksyen27, memberi Suruhanjaya notis bertulismenyatakan butir-butir kejadian itu.

"Alasankeranaengganmemberiataumem-baharuilesen.


Seksyenbaru 17A .

"Orangberlesenhendaklahmemberi-tahuSuruhan-jayamengenaikejadianyangmeng-hilangkankelayakan.


(2) Tertakluk kepada subseksyen (1), adalahmenjadi suatu pembelaan bagi seseorang yangdikehendaki memberikan notis di bawahsubseksyen (1) jika dibuktikan bahawa apabilakehendak itu timbul—

(a) defendan tidak menyedari kejadian yangmenyebabkan timbulnya kehendak itu;

(b) defendan mempercayai atas alasan-alasanyang munasabah bahawa kejadian yangmenyebabkan timbulnya kehendak itubukan suatu alasan yang berdasarkannyaSuruhanjaya berhak membatalkan lesen.

(3) Seseorang yang tidak mematuhisubseksyen (1) adalah melakukan suatukesalahan.".

19. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 18 dan 19 dengan seksyen yang berikut;

18. (1) Suruhanjaya boleh—

(a) atas suatu permohonan untukmendapatkan pemberian ataupembaharuan suatu lesen peniaga setelahdibuat dengan sewajarnya mengikutseksyen 16 dan setelah diberikan segalamaklumat dan dokumen yangdikehendakinya di bawah seksyen itu,dengan persetujuan Menteri, memberiatau membaharui suatu lesen tertaklukkepada apa-apa syarat atau sekatan yangdifikirkannya patut; atau

(b) atas suatu permohonan untukmendapatkan pemberian ataupembaharuan—

(i) suatu lesen pengurus kumpulanwang;

(ii) suatu lesen penasihat pelaburan;(iii) suatu lesen wakil peniaga;


"Pemberianataupem-baharuanlesen.


(iv) suatu lesen wakil penguruskumpulan wang; atau

(v) suatu lesen wakil pelaburan,

setelah dibuat dengan sewajarnyamengikut seksyen 16 dan setelahdiberikan segala maklumat dan dokumenyang dikehendakinya di bawah seksyenitu, memberi atau membaharui suatu lesentertakluk kepada apa-apa syarat atausekatan yang difikirkannya sesuai.

(2) Seseorang yang melanggar atau tidakmematuhi apa-apa syarat, atau sekatan dalam,sesuatu lesen adalah melakukan suatu kesalahan.

19. (1) Pemegang lesen wakil boleh membuatpermohonan kepada Suruhanjaya mengikutbentuk dan cara yang ditetapkan untukmengubahkan nama pemegang lesen peniaga,lesen pengurus kumpulan wang atau lesenpenasihat pelaburan, mengikut mana-mana yangberkenaan, yang bagi pihaknya dia bolehbertindak.

(2) Jika suatu permohonan dibuat dengansewajarnya di bawah subseksyen (1) Suruhanjayaboleh, jika Suruhanjaya berpuas hati bahawapemohon itu telah memenuhi kehendak seksyen16 dan tidak wujud hal keadaan yangdiperihalkan dalam subseksyen (1) seksyen 17,mengubah lesen itu dengan mengubahkan namadan alamat peniaga, pengurus kumpulan wangatau penasihat pelaburan yang dinyatakan dalamlesen itu.".

20. Seksyen 20 Akta ibu adalah dipinda—(a) dengan menggantikan nota birai dengan nota

birai yang berikut:"Kuasa Suruhanjaya menyiasat transaksi

syer.";

KuasaSuruhan-jaya untukmengubahlesendalam halkeadaantertentu.

Pindaanseksyen 20.



" (1) Pada memutuskan sama ada hendakmemberikan atau membaharui sesuatu lesen,Suruhanjaya boleh menyiasat apa-apa transaksiyang melibatkan pembelian atau penjualansekuriti yang dibuat atau disebabkan dibuatoleh orang itu, sama ada secara langsung atausecara tak langsung, selama mana-manatempoh dua belas bulan sebelum permohonanuntuk mendapatkan pemberian atau pem-baharuan lesen itu, mengikut mana-mana yangberkenaan, yang disebut "tempoh yangrelevan" dalam seksyen ini, untuk menentukanjika orang itu telah dalam transaksi itumenggunakan cara atau amalan perdaganganyang curang, tak adil atau tak etik, sama adacara atau amalan perdagangan itu menjadisuatu kesalahan di bawah Akta ini atauselainnya.".

(c) dalam subsekyen (2) dengan menggantikanperkataan "Pegawai Pelesen" dengan perkataan"Suruhanjaya"; dan

(d) dalam subseksyen (3)—(i) dengan menggantikan perkataan "Pegawai

Pelesen" dengan perkataan "Suruhanjaya";(ii) dalam teks bahasa Inggeris dengan

menggantikan perkataan "for renewal ofa licence" dengan perkataan "for therenewal of a licence,";

(iii) dalam teks bahasa Inggeris denganmenggantikan perkataan "cancelled"dengan perkataan "revoked"; dan

(iv) dengan memasukkan selepas perkataan"permohonan pertama mendapatkan"perkataan "pemberian".


20A. Tiada orang berlesen boleh menjalankanurusan yang berkenaan dengannya ia dilesenkantanpa kebenaran bertulis Suruhanjaya jika iatidak memenuhi kehendak kewangan minimum

Seksyenbaru 20A.

"Kehendakkewanganminimum.


sebagaimana yang ditetapkan oleh peraturan-peraturan yang dibuat di bawah Akta ini atausebagaimana yang diperuntukkan dalam mana-mana kaedah bursa saham.".

22. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 21 dengan seksyen yang berikut;

21. (1) Tanpa menjejaskan subseksyen (1)seksyen 18, Suruhanjaya boleh mengenakan apa-apa syarat atau sekatan lain pada mana-manalesen yang difikirkannya patut semasa lesen ituberkuatkuasa:

Dengan syarat bahawa dalam hal suatu lesenpeniaga, apa-apa syarat atau sekatan hanya bolehdikenakan pada lesen itu dengan persetujuanMenteri:

Dan dengan syarat selanjutnya bahawa jikasyarat atau sekatan yang dikenakan mungkinakan menjejaskan kepentingan orang berlesen,Suruhanjaya hendaklah memberi orang berlesenitu peluang untuk didengar.

(2) Apa-apa syarat atau sekatan yangdikenakan di bawah subseksyen (1) hendaklahdisifatkan sebagai syarat atau sekatan yangdikenakan dengan sah di bawah subseksyen (1)seksyen 18.".


23. (1) Kecuali dalam hal seseorang peniagayang merupakan syarikat anggota, Suruhanjayatidak boleh memberikan atau membaharuisesuatu lesen peniaga atau pengurus kumpulanwang melainkan jika ada diserah simpan denganSuruhanjaya, pada masa permohonan untukmendapatkan lesen itu, suatu deposit sejumlahsatu ratus ribu ringgit, atau apa-apa jumlah wangyang lebih besar sebagaimana yang ditentukanoleh Menteri supaya diserah simpan berkenaandengan lesen itu.

(2) Deposit yang dikehendaki olehsubseksyen (1) hendaklah dibuat dengan wangtunai atau dalam apa-apa bentuk sebagaimana

"KuasaSuruhan-jayauntukmengena-kan syaratatausekatanpadalesen.

"Deposithendaklahdiserahsimpanberkenaandenganlesenpeniagaataupenguruskumpulanwang.




yang dibenarkan oleh Suruhanjaya dalam apa-apa hal yang tertentu.

(3) Suatu deposit yang diserah simpan dibawah subseksyen (1) hendaklah digunakan olehSuruhanjaya tertakluk kepada dan mengikutperaturan-peraturan yang dibuat di bawah Aktaini.".

24. Seksyen 25 Akta ibu adalah dipinda—

(a) dengan menomborkan semula perenggan (b),(c) dan (d) masing-masingnya sebagai perenggan(c), (d) dan (e);

(b) dengan memasukkan selepas perenggan (a)perenggan yang berikut:

"(b) pemegang suatu lesen pengurus kumpulanwang berhenti bertindak sebagai, ataumengemukakan dirinya menjadi,pengurus kumpulan wang;";

(c) dalam teks bahasa Inggeris dalam perenggan(c) dengan menggantikan perkataan "act, as"dengan perkataan "act as,";

(d) dalam perenggan (d) dengan memasukkanselepas perkataan "peniaga" perkataan ",pengurus kumpulan wang";

(e) dengan memotong perkataan "atau" di hujungperenggan (d);

(f) dengan menggantikan koma di hujung perenggan(e) dengan perkataan ", atau";

(g) dengan memasukkan selepas perenggan (e)perenggan yang berikut:

"(f) perubahan berlaku mengenai maklumatyang dikemukakan kepada Suruhanjayamengikut subseksyen (1) atau (2) seksyen16,"; dan

Pindaanseksyen 25.


(h) dengan menggantikan perkataan "PegawaiPelesen" dengan perkataan "Suruhanjaya".


(a) dalam subseksyen (1)—

(i) dengan menggantikan perkataan "PegawaiPelesen" dengan perkataan "Suruhanjaya";

(ii) dalam perenggan (a) dengan memasukkanselepas perkataan "peniaga" perkataan ",pengurus kumpulan wang"; dan

(iii) dalam subperenggan (b)(ii) dan (iii) denganmemasukkan selepas perkataan "peniaga"di mana-mana jua terdapat perkataan ",pengurus kumpulan wang"; dan

(b) dengan memasukkan selepas subseksyen (2)subseksyen yang berikut:

" (3) Suruhanjaya hendaklah menyebabkandisiarkan dalam Warta, mengikut apa-apabentuk dan cara yang difikirkan patut olehSuruhanjaya, suatu senarai nama dan alamatsemua peniaga berlesen, pengurus kumpulanwang berlesen dan penasihat pelaburanberlesen.

(4) Maklumat yang dikehendaki disiarkandi bawah subseksyen (3) hendaklah disiarkansekurang-kurangnya satu kali setiap tahun.

(5) Jika Suruhanjaya pada bila-bila masameminda mana-mana daftar yang disimpanolehnya di bawah seksyen ini denganmenambah atau memotong nama mana-manapeniaga berlesen, pengurus kumpulan wangberlesen atau penasihat pelaburan berlesen,Suruhanjaya hendaklah menyebabkan butir-butir pindaan itu disiarkan dalam Warta.".

Pindaanseksyen 26.




27. (1) Sesuatu lesen hendaklah disifatkantelah dibatalkan—

(a) dalam hal seseorang individu,—(i) jika orang berlesen itu mati; atau

(ii) jika lesen itu ialah lesen wakil danpemegang lesen itu berhentimenjadi wakil peniaga, penguruskumpulan wang atau penasihatpelaburan;

(b) dalam hal suatu perbadanan, jikaperbadanan itu telah digulung.

(2) Suruhanjaya boleh membatalkan suatulesen—

(a) dalam hal seseorang orang berlesen yangmerupakan seorang individu—

(i) atas apa-apa alasan yangberdasarkannya Suruhanjaya bolehenggan memberikan ataumembaharui suatu lesen di bawahseksyen 17;

(ii) jika suatu levi pelaksanaan yangdikenakan berkenaan dengan orangberlesen itu tidak disempurnakan;

(iii) jika orang berlesen berhentimenjalankan urusan yangmengenainya dia dilesenkan bagisuatu tempoh tiga bulan berturut-turut;

(iv) jika, dalam hal seorang wakil, lesenpeniaga, pengurus kumpulan wangatau penasihat pelaburan yangberhubungan dengannya lesen itutelah diberikan, dibatalkan;

(v) jika Suruhanjaya mempunyai sebabuntuk mempercayai bahawa orang

"Pembatalandan peng-gantunganlesen.


berlesen atau mana-mana wakilnyatidak melaksanakan kewajipannyadengan cekap, jujur atau adil;

(vi) jika orang berlesen melanggar atautidak mematuhi apa-apa kaedahbursa saham, pusat penjelasandiiktirafkan atau depositori pusatyang mengikatnya; atau

(vii) jika orang berlesen melanggar atautidak mematuhi apa-apa syarat atausekatan yang terpakai berkenaandengan lesen itu atau mana-manaperuntukan lain Akta ini;

(b) dalam hal—(i) suatu perbadanan yang merupakan

peniaga berlesen, denganpersetujuan Menteri; dan

(ii) dalam hal mana-mana perbadananlain—

(A) atas apa-apa alasan yangberdasarkannya Suruhanjayaboleh enggan memberikanatau membaharui suatulesen di bawah seksyen 17;

(B) jika suatu levi pelaksanaanyang dikenakan berkenaandengan perbadanan itu tidakdisempurnakan;

(C) jika perbadanan itu sedangatau akan digulung;

(D) jika seseorang penerima,atau seseorang penerima danpengurus, telah dilantik,sama ada oleh mahkamahatau oleh pemiutangberkenaan dengan hartaperbadanan itu;


(E) jika perbadanan itu telahmembuat apa-apa komposisiatau perkiraan denganpemiutangnya;

(F) jika perbadanan itu berhentimenjalankan urusan yangmengenainya ia dilesenkanbagi suatu tempoh tigabulan berturut-turut;

(G) jika Suruhanjayamempunyai sebab untukmempercayai bahawaperbadanan itu atau mana-mana wakilnya tidakmelaksanakan kewajipannyadengan cekap, jujur atauadil;

(H) jika perbadanan itumelanggar atau tidakmematuhi mana-manakaedah bursa saham, pusatpenjelasan diiktirafkan ataudepositori pusat yangmengikatnya; atau

(I) jika perbadanan itumelanggar atau tidakmematuhi apa-apa syaratatau sekatan yang terpakaiberkenaan dengan lesen ituatau mana-mana peruntukanlain Akta ini.

(3) Dalam hal yang mengenainya subseksyen(2) terpakai, Suruhanjaya boleh, jikadifikirkannya wajar berbuat demikian danbahawa hal keadaan tidaklah sedemikian rupasehingga mewajarkan pembatalan, menggantunglesen itu bagi suatu tempoh tertentu dan bolehpada bila-bila masa membatalkan penggantunganitu:


Dengan syarat bahawa dalam hal suatu lesenpeniaga, lesen itu hanya boleh digantung denganpersetujuan Menteri.

(4) Suruhanjaya tidak boleh membatalkanatau menggantung suatu lesen di bawahsubseksyen (2) atau (3) tanpa memberi orangberlesen itu peluang untuk didengar terlebihdahulu.

(5) Seseorang yang lesennya dibatalkan ataudigantung di bawah seksyen ini hendaklah, bagimaksud Bahagian ini, disifatkan tidak dilesenkandari tarikh pembatalan atau penggantungan itumula berkuatkuasa, mengikut mana-mana yangberkenaan.

(6) Pembatalan atau penggantungan sesuatulesen di bawah seksyen ini atau penyerahansesuatu lesen di bawah subseksyen (1) seksyen28A atau habis tempoh sesuatu lesen tidaklahberkuatkuasa sehingga ia—

(a) mengelakkan atau menyentuh apa-apaperjanjian, transaksi atau perkiraan yangberhubungan dengan sekuriti yang dibuatoleh orang itu, sama ada perjanjian,transaksi atau perkiraan itu dibuatsebelum tindakan sedemikian diambiloleh Suruhanjaya, atau lesen itudiserahkan oleh orang itu atau habistempoh lesen itu; atau

(b) menyentuh apa-apa hak, obligasi atautanggungan di bawah apa-apa perjanjian,transaksi atau perkiraan.

28. (1) Seseorang, selain daripada seorangpeniaga berlesen, yang terkilan dengan mana-mana keputusan Suruhanjaya di bawah seksyen17 atau 27 boleh merayu kepada Menteri dalammasa empat belas hari selepas keputusanSuruhanjaya.

Rayuan.


(2) Jika sesuatu rayuan dibuat kepada Menteridi bawah subseksyen (1), keputusan Suruhanjayadi bawah seksyen 17 atau 27, mengikut mana-mana yang berkenaan, tidak boleh mulaberkuatkuasa sehingga rayuan diselesaikan olehMenteri.

(3) Atas suatu rayuan terhadap keputusanSuruhanjaya di bawah subseksyen (1), Menteriboleh—

(a) mengesahkan keputusan Suruhanjaya;(b) mengetepikan keputusan Suruhanjaya;

atau(c) mengetepikan keputusan Suruhanjaya dan

membuat suatu keputusan untukmenggantikan keputusan itu.

(4) Keputusan Menteri di bawah subseksyen(3) adalah muktamad.".


28A. (1) Tertakluk kepada subseksyen (2),seseorang orang berlesen boleh menyerahkanlesennya dengan menghantarkannya kepadaSuruhanjaya bersama suatu notis bertulismengenai penyerahannya.

(2) Penyerahan sesuatu lesen tidak akan mulaberkuatkuasa sehingga Suruhanjaya berpuas hatibahawa perkiraan yang mencukupi telah dibuatbagi memenuhi segala tanggungan dan obligasiorang berlesen itu yang belum selesai pada masanotis penyerahan itu diberikan oleh orangberlesen itu.

(3) Suruhanjaya hendaklah menyebabkandisiarkan dalam Warta dengan seberapa segera

Seksyenbaru 28A.

"Penye-rahanlesen.


yang praktik suatu notis mengenai tiap-tiappenyerahan lesen di bawah subseksyen (1), tetapiapa-apa kelengahan dalam menyiarkan notissedemikian atau kegagalan untuk menyiarkannyatidaklah menyentuh kesahan penyerahan itu."


(a) dalam subseksyen (1)—(i) dengan menggantikan perenggan (e)

dengan perenggan yang berikut:"(e) seorang pengurus kumpulan

wang;";(ii) dengan menomborkan semula perenggan

(f) dan (g) masing-masingnya sebagaiperenggan (g) dan (h); dan

(iii) dengan memasukkan selepas perenggan(e) perenggan yang berikut:

"(f) seorang wakil pengurus kumpulanwang;"; dan

(b) dengan menggantikan subseksyen (2) dan (3)dengan subseksyen yang berikut:

" (2) Dalam Bahagian ini, "wartawankewangan" ertinya seseorang yang bukanseorang orang berlesen dan, dalam perjalananurusan atau kerja orang itu menyumbangkannasihat, atau menyediakan analisis-analisisatau laporan-laporan, mengenai sekuriti untukdisiarkan—

(a) dalam sesuatu akhbar atau terbitanberkala;

(b) dalam perjalanan, atau melalui,penghantaran yang dibuat melalui suatuperkhidmatan maklumat; atau

(c) dalam rakaman bunyi, rakaman videoatau rakaman data.

Pindaanseksyen 29.


(3) Dalam Bahagian ini, sebutan mengenaisekuriti ialah sebutan mengenai sekuritisesuatu perbadanan atau mengenai sekuritiyang disebutharga atau diniagakan di suatubursa saham di Malaysia, mengikut kehendakkeadaan.".

29. Seksyen 30 Akta ibu adalah dipinda—(a) dalam subseksyen (2) dengan menggantikan

perkataan "dinamakannya dalam permohonannyauntuk sesuatu lesen" dengan perkataan "bolehdinamakan oleh orang yang disebut dalamsubseksyen (1) bagi maksud Bahagian ini dengansyarat bahawa orang itu hendaklah memberitahuSuruhanjaya secara bertulis selepas mulamenyimpan daftar itu"; dan

(b) dalam subseksyen (3) dengan menggantikanperkataan "selepas kepentingan itu diperolehi"dengan perkataan "dari masa yang diasemunasabahnya disifatkan menyedari tentangperolehan itu".

30. Seksyen 31 Akta ibu adalah dipinda—(a) dalam nota birai dengan menggantikan perkataan

"Pegawai Pelesen" dengan perkataan"Suruhanjaya"; dan

(b) dalam subseksyen (1) dan (4) denganmenggantikan perkataan "Pegawai Pelesen"dengan perkataan "Suruhanjaya".

31. Subseksyen 32(1) Akta ibu adalah dipinda—(a) dengan menggantikan perkataan "seksyen 30

dan 31" dengan perkataan "seksyen 30 atau 31";dan

(b) dalam perenggan (c) dengan menggantikanperkataan "empat belas hari" dengan perkataan"apa-apa masa sebagaimana yang ditetapkan".

Pindaanseksyen 30.

Pindaanseksyen 31.

Pindaanseksyen 32.

PERINDUSTRIAN SEKUR1TI (PINDAAN) 49

32. Subseksyen 37(1) Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perkataan "Pegawai Pelesen" denganperkataan "Suruhanjaya".


38. (1) Menteri boleh membuat peraturan-peraturan bagi mengadakan peruntukan mengenaidan berkenaan dengan pemberian nota kontrakoleh peniaga dan pengurus kumpulan wang bagitransaksi yang dibuat oleh mereka, atau mengikutbudi bicara mereka, bagi pihak orang lain

. berkenaan dengan sesuatu transaksi pembelianatau penjualan sekuriti.

(2) Seseorang peniaga atau penguruskumpulan wang yang disebut dalam subseksyen(1) hendaklah mematuhi kehendak mana-manaperaturan yang dibuat di bawah subseksyen (1).

(3) Seseorang peniaga atau penguruskumpulan wang yang melanggar atau tidakmematuhi mana-mana kehendak peraturan yangdibuat di bawah subseksyen (1) adalahmelakukan suatu kesalahan dan apabila sabitkanboleh dikenakan denda tidak lebih daripada satujuta ringgit atau penjara selama tempoh tidaklebih daripada sepuluh tahun atau kedua-duanya.".


(a) dalam subseksyen (1)—(i) dengan memasukkan selepas perkataan

"peniaga," perkataan "pengurus kumpulanwang,"; dan

(ii) dengan memasukkan selepas perkataan"wakil peniaga" perkataan ", wakilpengurus kumpulan wang";

"Penge-luarannotakontrak.

Pindaanseksyen 37


Pindaanseksyen 39.



" (5A) Bagi maksud subseksyen (5),"underait" termasuklah "pengunderaitankecil";

(c) dalam subseksyen (6)—

(i) dengan memasukkan selepas perkataan"peniaga," perkataan "pengurus kumpulanwang,"; dan

(ii) dengan memasukkan selepas perkataan"wakil peniaga" perkataan ", wakilpengurus kumpulan wang";

(d) dengan menggantikan subseksyen (7) dengansubseksyen yang berikut:

" (7) Jika seseorang yang merupakanseorang peniaga, pengurus kumpulan wang,penasihat pelaburan, wakil peniaga, wakilpengurus kumpulan wang atau wakil pelaburanmenghantar kepada seseorang suatu pekelilingatau perhubungan lain atau suatu tawaran atausyor bertulis yang baginya subseksyen (1),(4) atau (5) terpakai, orang yang pertamadisebut hendaklah menyimpan suatu salinanpekeliling atau perhubungan lain itu, atau suatutawaran atau syor bertulis, yang ditandatangansewajarnya oleh orang berkenaan, selamatempoh tujuh tahun.";

(e) dengan memotong subseksyen (8) dan (9);dan

(f) dengan memasukkan selepas subseksyen (11)subseksyen yang berikut:

"(11A) Suruhanjaya boleh, dengan kelulusanMenteri jika ia adalah demi kepentingan awam,mengecualikan secara bertulis sesuatu sekuritiatau apa-apa kelas sekuriti daripada pemakaianseksyen itu.".


35. Seksyen 40 Akta ibu adalah dipinda—(a) dalam subseksyen (5) dengan memasukkan

selepas perkataan "anggota" perkataan"syarikat"; dan

(b) dalam subseksyen (7)—

(i) dengan menggantikan perkataan "diberikepada seseorang peniaga" denganperkataan "diberikan kepada peniaga itu";

(ii) dengan memasukkan selepas perkataan"nota kontrak" perkataan "atau apabilamenyedari kegagalan mematuhisubseksyen (1) atau (3), mengikut mana-mana yang lebih kemudian,"; dan

(iii) dengan menggantikan perkataan "jikaseseorang peniaga tidak" dengan perkataan"jika peniaga itu tidak".


40A. (1) Seseorang penasihat tidak bolehmembuat sesuatu syor berkenaan dengan sekuritiatau suatu kelas sekuriti kepada seseorang yangsemunasabahnya boleh dijangkakan akanbergantung kepada syor itu tanpa mempunyaiasas yang munasabah untuk membuat syor itukepada orang itu.

(2) Bagi maksud subseksyen (1), seseorangpenasihat tidak mempunyai suatu asas yangmunasabah untuk membuat syor kepadaseseorang melainkan jika—

(a) penasihat itu telah, bagi maksudmenentukan bahawa syor itu adalahwajar, mengambil kira maklumat yangada pada penasihat itu mengenai objektifpelaburan, kedudukan kewangan dankeperluan yang tertentu orang itu;

"Syorolehpenasihat.

Pindaanseksyen 40.

Seksyen baru40A, 40B dan40C


(b) penasihat itu telah memberikan apa-apapertimbangan kepada, dan menjalankanapa-apa penyiasatan tentang, hal perkarasyor itu sebagaimana yang munasabahdalam segala hal keadaan; dan

(c) syor itu adalah berasaskan pertimbangandan penyiasatan sedemikian,

(3) Seseorang penasihat yang melanggarsubseksyen (1) tidak melakukan suatu kesalahan.

(4) Jika—(a) seseorang penasihat melanggar

subseksyen (1) atau seksyen 39 denganmembuat suatu syor kepada seseorang;dan

(b) orang itu, kerana bergantung kepada syoritu, melakukan sesuatu tindakan yangtertentu atau menahan diri daripadamelakukan sesuatu tindakan yangtertentu; dan

(c) adalah munasabah, setelah mengambilkira syor itu dan semua hal keadaan lainyang relevan, bagi orang itu melakukantindakan itu atau menahan diri daripadamelakukan tindakan itu, mengikut mana-mana yang berkenaan, kerana bergantungkepada syor itu; dan

(d) orang itu mengalami kehilangan ataukerugian akibat melakukan tindakan ituatau menahan diri daripada melakukantindakan itu, mengikut mana-mana yangberkenaan,

penasihat itu adalah bertanggungan untukmembayar gantirugi kepada orang itu berkenaandengan kehilangan atau kerugian itu.

(5) Seseorang penasihat tidaklahbertanggungan di bawah subseksyen (4) jikadibuktikan bahawa seseorang orang yang


munasabah dalam hal keadaan itu bolehdijangkakan akan melakukan atau meninggalkandaripada melakukan, mengikut mana-mana yangberkenaan, tindakan itu kerana bergantungkepada syor itu walaupun penasihat itu telahmematuhi seksyen itu berhubungan dengan syoritu.

(6) Dalam hal suatu pelanggaran subseksyen(1), seseorang penasihat tidak bertanggungansedemikian jika dibuktikan bahawa syor ituadalah, dalam semua hal keadaan, wajar denganmengambil kira maklumat yang ada padapenasihat itu tentang objektif pelaburan,kedudukan kewangan dan keperluan yangtertentu klien itu semasa membuat syor itu.

(7) Dalam seksyen ini—(a) sebutan mengenai seseorang penasihat

ialah sebutan mengenai seseorangpeniaga, pengurus kumpulan wang,penasihat pelaburan, wakil peniaga, wakilpengurus kumpulan wang atau wakilpelaburan; dan

(b) sebutan mengenai pembuatan sesuatu syorialah sebutan mengenai pembuatansesuatu syor sama ada secara nyata atausecara tersirat.

40B. (1) Seseorang peniaga, penguruskumpulan wang atau penasihat pelaburanhendaklah memberikan apa-apa penyata danmenyediakan apa-apa maklumat yangberhubungan dengan urusannya sebagaimanayang dikehendaki oleh Suruhanjaya.

(2) Suruhanjaya boleh menetapkan yang apa-apa maklumat yang dikehendaki di bawahsubseksyen (1) hendaklah dikemukakan dalamapa-apa tempoh, pada apa-apa lat tempoh,mengikut apa-apa cara atau dalam apa-apa bentukyang dinyatakan oleh Suruhanjaya.

KewajipanuntukmemberiSuruhan-jaya apa-apapenyatadanmaklumatyangdikehen-daki olehSuruhan-jaya.

RANG UNDANG-UNDANG

40C. (1) Sebagai tambahan kepada kehendakyang dikenakan ke atas berlesen di bawah Aktaini, Suruhanjaya boleh mengenakan—

(a) dalam hal orang berlesen pada amnya,atau mana-mana kelas orang berlesen,melalui peraturan- peraturan yang dibuatdi bawah Akta ini; atau

(b) dalam hal mana-mana orang berlesenyang tertentu, melalui arahan bertulisyang diberikan kepada orang itu, apa-apa kehendak selanjutnya yang didapatiwajar oleh Suruhanjaya berkenaan dengancara seseorang yang kepadanya kehendakitu dimaksudkan melibatkan diri dalampelakuan sebagai orang berlesensedemikian atau sebagaimana yangdikehendaki daripada orang berlesen ituberkenaan dengan hal-ehwal kewanganorang berlesen itu.

(2) Seseorang orang berlesen tidak bolehgagal mematuhi kehendak yang dikenakan dibawah subseksyen (1).".

37. Seksyen 41 Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perenggan (4) (c) dengan perenggan yangberikut:

"(c) penjualan sekuriti-sekuriti jika—(i) sekuriti-sekuriti itu adalah termasuk dalam

kelas sekuriti-sekuriti yang berhubungandengannya ada peruntukan dalam kaedah-kaedah bursa saham yang memberi kesanbahawa kelas itu ialah kelas sekuriti-sekuriti yang baginya perenggan initerpakai;

(ii) penjualan itu dibuat sebagaimana yangdiperuntukkan oleh kaedah-kaedah bursasaham; dan

54

Obligasitambahanorangberlesen.

Pindaanseksyen 41.


(iii) pada masa penjualan itu, orang yangmenjual sekuriti-sekuriti itu, atau mana-mana orang yang bagi pihaknya orang yangpertama disebut menjualkan sekuriti-sekuriti itu bukan merupakan seorangsekutu, berhubungan dengan penjualan itu,pertubuhan perbadanan yang mengeluarkanatau mengadakan sekuriti-sekuriti itu.".

38. Tajuk Bahagian VII Akta ibu adalah dipinda denganmemasukkan selepas perkataan "AKAUN DAN AUDIT"perkataan yang berikut:

"PENGGAL 1Akaun—Peniaga".


"Bahagian" dengan perkataan "Penggal"; dan(b) dengan menggantikan perkataan "Bahagian"

dengan perkataan "Penggal".

40. Seksyen 43 Akta ibu adalah dipinda—(a) dalam teks bahasa Inggeris dalam subseksyen

(1) dan (2) dengan memasukkan selepasperkataan "accounting" perkataan "records"; dan

(b) dengan menggantikan subseksyen (3), (4), (5)dan (6) dengan subseksyen yang berikut:

"(3) Tanpa menjejaskan keluasansubseksyen (1), seseorang peniagahendaklah—

(a) menyimpan atau menyebabkandisimpan akaun-akaun dan rekod-rekoddengan cukup terperinci untukmenunjukkan butir-butir mengenai—

(i) semua wang yang diterima ataudibayar oleh peniaga, termasukwang dibayar ke dalam, ataupembayaran daripada, suatuakaun amanah;

PindaantajukBahagianVII.

Pindaanseksyen 42.

Pindaanseksyen 43.


(ii) semua pembelian dan penjualansekuriti yang dibuat olehpeniaga, bayaran dan kredityang berbangkit daripadanya,dan nama pembeli dan penjual,masing-masingnya, bagi setiapsekuriti itu;

(iii) segala pendapatan yangditerima daripada komisen,bunga dan sumber lain, danperbelanjaan, komisen danbunga yang dibayar olehpeniaga;

(iv) segala aset dan liabilititermasuk liabiliti kontigenpeniaga sama ada yangberhubungan dengan urusanberniaga sekuriti atau urusanlain;

(v) segala sekuriti yang merupakanharta peniaga, menunjukkanoleh siapa sekuriti itu, ataudokumen hakmilik sekuriti itu,dipegang dan, ia dipegang olehorang lain, sama ada atau tidakia dipegang sebagai jaminanterhadap pinjaman ataupendahuluan;

(vi) segala sekuriti yang bukan hartapeniaga dan yang baginyapeniaga atau mana-manapenama yang dikawal olehpeniaga bertanggungjawab,menunjukkan oleh siapa, danbagi siapa, sekuriti itu, ataudokumen hakmilik sekuriti itu,dipegang dan, takat yang samaada ia dipegang untuk disimpanselamat atau didepositkan

PERINDUSTR1AN SEKURITI (PINDAAN) 57

dengan suatu pihak ketigasebagai jaminan bagi pinjamanatau pendahuluan yang dibuatkepada peniaga itu;

(vii) segala transaksi pengunderaitanyang dibuat oleh peniaga itu;dan

(viii) segala transaksi pengarbitrajyang dibuat oleh peniaga itu;

(b) menyimpan akaun-akaun dan rekod-rekod dengan cukup terperinci untukmenunjukkan secara berasingan butirtiap-tiap transaksi yang dibuat olehpeniaga itu; .

(c) menyimpan akaun-akaun dan rekod-rekod yang menyatakan hari atautempoh setiap transaksi oleh peniagaitu berlaku;

(d) menyimpan salinan akuan penerimaansekuriti atau dokumen hakmilik sekuritiyang diterima oleh peniaga daripadaklien untuk dijual atau disimpanselamat, yang menunjukkan denganjelas nama atau nama-nama sekuritiyang dalamnya yang tertentudidaftarkan;

(e) menyimpan dan menyenggarakan satuDaftar Skrip Am yang merekodkanpenerimaan dan pelupusan oleh peniagaitu akan semua sekuriti selain daripadasekuriti yang diselenggarakan dalamDaftar Skrip Simpanan Selamat;

(f) menyimpan dan menyenggarakan suatuDaftar Skrip Simpanan Selamat yangmerekodkan semua sekuriti yangdipegang oleh peniaga itu untuksimpanan selamat; dan


(g) menyimpan dan menyenggarakan suatuDaftar Pengunderaitan yangmerekodkan semua transaksipengunderaitan kecil danpengunderaitan yang dibuat olehpeniaga itu.

(4) Tanpa menjejaskan subseksyen (3),seseorang peniaga hendaklah meyimpan rekod-rekod dengan cukup t'erperinci untukmenunjukkan secara berasingan butir-butirsegala transaksi peniaga itu dengan, atau bagiakaun,—

(a) klien peniaga itu;(b) peniaga itu sendiri;(c) wakil peniaga itu; dan(d) sekutu peniaga itu.

(5) Suatu catatan dalam rekod perakaunandan rekod-rekod lain seseorang peniaga yangdikehendaki disimpan mengikut seksyen inihendaklah disifatkan telah dibuat oleh, ataudengan kebenaran peniaga itu.

(6) Walau apa pun peruntukan lain seksyenini, seseorang peniaga tidak boleh disifatkantidak menyimpan suatu rekod yang disebutdalam subseksyen (1) hanya oleh sebab rekoditu disimpan sebagai sebahagian daripada, ataubersama dengan, rekod-rekod yangberhubungan dengan apa-apa urusan selaindaripada urusan berniaga sekuriti yangdijalankan olehnya.

(7) Seseorang peniaga yang—(a) melanggar atau tidak mematuhi mana-

mana peruntukan seksyen ini adalahmelakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh dikenakan denda tidaklebih daripada lima ratus ribu ringgit;atau


(b) dengan niat hendak menipu, melanggaratau tidak mematuhi mana-manaperuntukan seksyen ini adalahmelakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh dikenakan denda tidaklebih daripada tiga juta ringgit ataupenjara selama tempoh tidak lebihdaripada sepuluh tahun atau kedua-duanya.".


(a) dengan menggantikan perkataan "bank atau bank-bank di Malaysia" dengan perkataan "institusiberlesen";

(b) dalam perenggan (a) dengan menggantikanperkataan "sebelum atau dalam tempoh limahari perniagaan bank selepas diterima amaun-amaun itu" dengan perkataan "tidak lewatdaripada hari perniagaan bank berikutnya yangpadanya ia diterima oleh peniaga itu"; dan

(c) dalam perenggan (b) dengan menggantikanperkataan "dalam tempoh lima hari perniagaanbank selepas diterima amaun-amaun itu" denganperkataan "tidak lewat daripada hari perniagaanbank berikutnya yang padanya ia diterima olehpeniaga itu".


44A. (1) Seseorang peniaga hendaklahmenguruskan apa-apa harta, selain daripadawang, yang diterima, dipegang atau didepositkandengan peniaga itu dalam menjalankan urusannyadan yang mengenainya ia hendaklah memberikanpenjelasan kepada orang lain, mengikut apa-apa cara yang ditetapkan dalam peraturan-peraturan yang dibuat di bawah Akta ini.

Pindaanseksyen 44.

Seksyenbaru 44A.

"Hartaselaindaripadawangyangditerimaolehpeniaga.


(2) Seseorang peniaga yang melanggar atautidak mematuhi peraturan-peraturan yang dibuatbagi maksud subseksyen (1) adalah melakukansuatu kesalahan."

43. Seksyen 45 Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perenggan (a) dan (b) dengan perengganyang berikut:

"(a) kepada, atau mengikut arahan bertulis, seseorangyang berhak kepada wang itu;

(b) membayar caj pembrokeran dan caj sepatutnyayang lain; atau".


45A. (1) Seseorang peniaga hendaklahmembekali, apabila diminta, kepada kliennyaatau mana-mana orang yang diberikuasa olehklien itu, salinan segala catatan dalam bukunyayang berhubungan dengan apa-apa transaksi yangdijalankan bagi pihak klien itu dan peniaga ituberhak mengenakan suatu caj yang munasabahbaginya.

(2) Seseorang yang disebut dalam subseksyen(1) berhak pada bila-bila masa tanpa bayaransama ada sendiri atau melalui ejennya memeriksamana-mana nota kpntrak atau baucar yangberhubungan dengan transaksi tersebut.".

45. Seksyen 46 Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perkataan "Bahagian" dengan perkataan"Penggal".

46. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 47 Penggal yang berikut:

"PENGGAL 2Akaun—Pengurus Kumpulan Wang

47A. (1) Penggal ini adalah terpakai bagi danberhubungan dengan seseorang penguruskumpulan wang.

Pindaanseksyen 45.

Seksyenbru 45A

"Peniagahendaklahmembekal-kansalinancatatandalambuku.

Pindaanseksyen 46.

Penggalbaru 2.

PemakaianPenggal.


(2) Tiada apa-apa jua dalam subseksyen (1)boleh terpakai bagi sesuatu perbadanan yangmenguruskan suatu portfolio sekuriti semata-mata untuk atau bagi pihak mana-manaperbadanannya yang berhubungan, dengan syaratbahawa sekuriti perbadanan yang kedua disebutyang diuruskan oleh perbadanan yang pertamadisebut bukan merupakan sekuriti yang dipegangsebagai amanah atau bagi pihak atau dipunyaisecara benefisial oleh mana-mana orang lain,atau disebabkan oleh apa-apa kontrak pelaburanyang dibuat oleh perbadanan yang kedua disebutuntuk membayar hutang seseorang penguruskumpulan wang.

(3) Bagi maksud seksyen ini "kontrakpelaburan" mempunyai erti yang samasebagaimana yang diberikan kepada ungkapanitu dalam subseksyen (1) seksyen 84 AktaSyarikat 1965.

47B. (1) Seseorang pengurus kumpulan wanghendaklah menyimpan atau menyebabkandisimpan apa-apa rekod perakaunan dan rekod-rekod lain yang akan menjelaskan dengansecukupnya transaksi dan kedudukan kewanganurusannya dan membolehkan akaun-akaununtung rugi dan kunci kira-kira yang benar dansaksama disediakan dari semasa ke semasa, danhendaklah menyebabkan rekod-rekod itudisimpan mengikut apa-apa bentuk dan carasebagaimana yang ditetapkan untukmembolehkannya diaudit dengan mudah dansepatutnya.

(2) Tanpa menjejaskan keluasan subseksyen(1), tiap-tiap pengurus kumpulan wang hendaklahmenyenggarakan apa-apa buku dan rekod danmemfailkan apa-apa laporan itu kepadaSuruhanjaya dalam bentuk dan cara yangditetapkan.

Akta 125

Akaunhendaklahdisimpanolehpenguruskumpulanwang.

RANG UNDANG-UNDANG

(3) Seseorang pengurus kumpulan wang yangmelanggar seksyen ini adalah melakukan satukesalahan.

47C. (1) Seseorang pengurus kumpulan wanghendaklah menyenggarakan suatu akaun amanahbagi segala wang dan harta kliennya danhendaklah membuat perkiraan untukmendapatkan seorang penjaga untukmenyenggarakan akaun amanah itu.

(2) Suruhanjaya boleh, jika difikirkannyapatut berbuat sedemikian, mengecualikanseseorang pengurus kumpulan wang daripadakeperluan di bawah subseksyen (1) untukmendapatkan seorang penjaga untukmenyenggarakan akaun amanah itu danmembenarkan mana-mana orang lain untukmenyenggarakan akaun amanah itu.

(3) Seseorang pengurus kumpulan wanghendaklah membayar wang atau harta klien kedalam akaun amanah yang disenggarakan olehseorang penjaga atau mana-mana orang yangdibenarkan oleh Suruhanjaya di bawahsubseksyen (2), mengikut mana-mana yangberkenaan, tidak lewat daripada hari perniagaanbank berikutnya yang padanya penguruskumpulan wang itu menerima wang atau hartaklien itu.

(4) Walau apa pun subseksyen (1), jika wangatau harta yang dikehendaki oleh seksyen inidibayar atau didepositkan ke dalam suatu akaunamanah diterima oleh pengurus kumpulan wangdi suatu tempat di luar Malaysia, penguruskumpulan wang itu boleh membayar wang ituatau mendepositkan harta itu ke dalam suatuakaun amanah yang disenggarakan olehnya ditempat itu.

(5) Seseorang pengurus kumpulan wang tidakboleh mengeluarkan apa-apa wang daripada suatu

62

Pengen-dalianakaunamanah


akaun amanah kecuali bagi maksud membuatpembayaran—

(a) kepada orang yang berhak kepadanya;atau

(b) yang selainnya dibenarkan oleh undang-undang.

(6) Melainkan jika diperuntukkan selainnyadalam Penggal ini, wang atau harta yangdipegang dalam suatu akaun amanah tidak bolehdigunakan untuk bayaran hutang seseorangpengurus kumpulan wang atau boleh kenadibayar atau diambil dalam pelaksanaan di bawahperintah atau proses mahkamah untuk membayarhutang seseorang pengurus kumpulan wang.

(7) Pemegang lesen wakil penguruskumpulan wang tidak boleh menerima ataumemegang wang atau harta klien melainkan jikadia melakukan sedemikian bagi pihak penguruskumpulan wang dan dalam menjalankan kerjadi bawah suatu kontrak kerja dengan penguruskumpulan wang itu.

(8) Tiada apa-apa jua dalam Penggal iniboleh ditafsirkan sebagai menyingkirkan ataumenyentuh apa-apa tuntutan atau lien yang sahdi sisi undang-undang yang dipunyai olehseseorang terhadap atau ke atas apa-apa wangatau harta yang dipegang dalam akaun amanahatau terhadap atau ke atas apa-apa wang atauharta yang diterima untuk membeli sekuriti ataudaripada penjualan sekuriti sebelum wang itudimasukkan ke dalam akaun amanah itu.

(9) Seseorang pengurus kumpulan wangyang—

(a) melanggar atau tidak mematuhi mana-mana peruntukan seksyen ini adalahmelakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh dikenakan denda tidaklebih daripada lima ratus ribu ringgit;atau

RANG UNDANG-UNDANG

(b) dengan niat hendak menipu, melanggaratau tidak mematuhi mana-manaperuntukan seksyen ini adalah melakukansuatu kesalahan dan apabila disabitkanboleh dikenakan denda tidak lebihdaripada satu juta ringgit atau penjaraselama tempoh tidak lebih daripadasepuluh tahun atau kedua-duanya.

(10) Bagi maksud Penggal ini—

"penjaga", berhubungan dengan seseorangklien pengurus kumpulan wang, ertinya—

(a) suatu institusi berlesen yang dilantik olehpengurus kumpulan wang dengan terlebihdahulu mendapat kebenaran bertulis klien;atau

(b) mana-mana institusi lain yang dilantikoleh klien atau yang diberikuasa olehklien, mengikut mana-mana yangberkenaan;

"akaun amanah" ertinya suatu akaun semasa,deposit atau harta yang—

(a) dipegang oleh penjaga; atau(b) dipegang oleh mana-mana orang lain yang

dibenarkan oleh Suruhanjaya di bawahsubseksyen (2),

dan dalam tajuknya mengandungi perkataan"Akaun Amanah/Klien".

47D. (1) Seseorang pengurus kumpulan wangtidak boleh berniaga sekuriti untuk atau bagipihak seseorang klien melainkan jika, setakatyang dia menerima wang atau harta klien itu,—

(a) dia berbuat demikian atas dasar yang iahendaklah digunakan semata-mata bagitujuan tertentu yang dipersetujui apabilaatau sebelum dia menerima wang atauharta itu;

64

Wangklien.


(b) sementara menunggu penggunaansedemikian, wang atau harta itu dibayarataun didepositkan pada hari perniagaanbank berikutnya kepada seorang penjagayang dengannya suatu akaun amanahdisenggarakan mengikut Penggal ini ataukepada mana-mana orang yangdibenarkan oleh Suruhanjaya di bawahsubseksyen (2) kepada seksyen 47C; dan

(c) satu buku catatan berasingan hendaklahdirekodkan dan disenggarakan olehnyabagi setiap klien mengikut Akta ini atauperaturan-peraturan yang dibuat di bawahAkta ini, berhubungan dengan wang atauharta klien itu.

(2) Seseorang pengurus kumpulan wang yangmelanggar subseksyen (1) melakukan sesuatukesalahan.

(3) Dalam seksyen ini, "wang atau harta klienertinya wang yang diterima atau diterima simpanoleh seseorang pengurus kumpulan wang, atauharta yang didepositkan dengan seseorangpengurus kumpulan wang, dalam menjalankanurusannya sedemikian yang mengenainya diahendaklah memberikan penjelasan kepada klienitu, dan termasuklah wang yang diterima atauharta yang didepositkan dengan atau dipegangoleh seseorang penjaga atau oleh mana-manaorang yang dibenarkan oleh Suruhanjaya dibawah subseksyen (2) seksyen 47C yangmengenainya ia hendaklah memberikanpenjelasan atau menghantar-serahkan kepadaklien itu.

47E. (1) Seseorang pengurus kumpulan wanghendaklah membekali, apabila diminta, kliennyaatau mana-mana orang yang diberikuasa olehklien itu, salinan segala catatan dalam bukunyayang berhubungan dengan apa-apa transaksi.

Hak men-dapatkansalinancatatanbuku.memeriksanotakontrak,dsb.


(2) Seseorang yang disebut dalam subseksyen(1) berhak tanpa bayaran sama ada sendiri ataumelalui ejennya memeriksa nota kontrak ataubaucar yang berhubungan dengan transaksitersebut.".

47. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 47E tajuk yang berikut:

"PENGGAL 3Audit".


48. (1) Penggal ini adalah terpakai bagi urusanseseorang peniaga, seseorang pengurus kumpulanwang, suatu bursa saham dan suatu pusatpenjelasan diiktirafkan.

(2) Sebutan mengenai seseorang orang yangrelevan dalam Penggal ini hendaklah ditafsirkansebagai sebutan mengenai seseorang peniaga,seseorang pengurus kumpulan wang, suatu bursasaham atau suatu pusat penjelasan diiktirafkan.

(3) Walau apa pun peruntukan Akta Syarikat1965, seseorang orang yang relevan hendaklahmelantik seorang juruaudit untuk mengaudit bagitahun yang berkenaan dengannya dia dilantikakaun orang yang relevan itu.

(4) Seseorang orang yang relevan—(a) hendaklah memecat juruaudit orang yang

relevan itu jika juruaudit itu menjadi taklayak menurut kuasa seksyen 48A; dan

(b) boleh dalam apa-apa hal lain, denganpersetujuan bertulis Suruhanjaya,memecat juruaudit orang yang relevanitu daripada jawatannya.

Penggal 3baru.


"Perlan-tikanjuruaudit.

Akta 125.


(5) Seseorang juruaudit orang yang relevanboleh meletakkan jawatannya dengan memberinotis secara bertulis bagi maksud itu denganSuruhanjaya dengan syarat bahawa notis ituhendaklah disertakan dengan—

(a) suatu pernyataan mengenai apa-apa halkeadaan yang berkaitan denganpemberhentiannya daripada memegangjawatan yang dia difikirkannya patutdibawa ke perhatian Suruhanjaya; atau

(b) jika dia berpendapat bahawa tiada halkeadaan sedemikian, suatu pernyataantentang ketiadaannya.

(6) Walau apa pun apa-apa peruntukan lainAkta ini, Suruhanjaya boleh pada bila-bila masamemecat seseorang juruaudit yang dilantik olehseseorang orang yang relevan jika Suruhanjayatidak berpuashati dengan cara juruaudit itumelaksanakan kewajipannya.".

49. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 48 seksyen yang berikut;

48A. Seseorang yang relevan tidak bolehmelantik seseorang sekutu bagi seorang yangrelevan itu sebagai juruaudit bagi apa-apaakaunnya.".


49. (1) Seseorang orang yang relevan hendaklahdalam masa tiga bulan selepas berakhirnya setiaptahun kewangan, atau apa-apa tempohselanjutnya yang dibenarkan oleh Suruhanjayadi bawah subseksyen (2), menyerah-simpankepada Suruhanjaya dan Pendaftar, laporanjuruaudit yang mengandungi maklumatmengenai apa-apa perkara sebagaimana yangditetapkan.

Seksyenbaru 48A.


"Sekututidakbolehdilantiksebagaijuruaudit.

"Orangyangrelevanhendaklahmenyerah-simpanlaporanjuruaudit.


(2) Jika sesuatu permohonan untukmelanjutkan tempoh tiga bulan yang dinyatakandalam subseksyen (1) dibuat oleh orang yangrelevan kepada Suruhanjaya dan jika Suruhanjayaberpuashati bahawa ada sebab-sebab istimewamengapa perlanjutan itu diperlukan, makaSuruhanjaya boleh melanjutkan tempoh itudengan tempoh tambahan selama tiga bulantertakluk kepada apa-apa syarat yang difikirkanpatut oleh Suruhanjaya supaya dikenakan.

(3) Seseorang orang yang relevan yangmelanggar atau tidak mematuhi subseksyen (1)adalah melakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh dikenakan denda tidak lebihdaripada satu juta ringgit atau penjara selamatempoh tidak lebih daripada tiga tahun ataukedua-duanya.

(4) Bagi maksud subseksyen (1), "tahunkewangan", berhubungan dengan seseorangorang yang relevan, ertinya tahun kewanganperbadanan itu mengikut pengertian AktaSyarikat 1965.

50. (1) Jika, semasa melaksanakan kewajipansebagai juruaudit bagi seseorang orang yangrelevan, seseorang juruaudit menyedari—

(a) apa-apa perkara yang pada pendapatnyaboleh menjadi suatu pelanggaran mana-mana peruntukan undang-undang sekuriti;

(b) apa-apa ketakteraturan yang bolehmembawa kesan yang material atas akaunorang yang relevan, termasuk apa-apaketakteraturan yang membahayakan ataumungkin membahayakan wang atau hartaklien seseorang orang yang relevan,mengikut mana-mana yang terpakai;

(c) bahawa kerugian telah ditanggung olehorang yang relevan yang merupakanseorang peniaga atau seorang pengurus

Akta 125.

Kewajipanjuruaudit.


kumpulan wang yang menyebabkan orangyang relevan itu tidak mampu memenuhikehendak kewangan minimum yangditetapkan dalam peraturan-peraturanyang dibuat di bawah Akta ini; .atau

(d) bahawa juruaudit itu tidak dapatmengesahkan yang tuntutan klien ataupemiutang orang yang relevan bolehdiliputi oleh aset orang yang relevan,

juruaudit hendaklah dengan serta-mertamelaporkan perkara itu kepada—

(e) dalam hal sesuatu syarikat anggota, bursasaham, Suruhanjaya dan Pendaftar; atau

(f) dalam apa-apa hal lain, Suruhanjaya danPendaftar.

(2) Seseorang juruaudit tidak boleh, jika tiadaniat jahat di pihaknya, bertanggungan atas apa-apa tindakan bagi fitnah dalam guaman yangdibawa oleh mana-mana orang berkenaan denganapa-apa pernyataan yang dibuat—

(a) dalam laporannya bawah subseksyen (1);atau

(b) di bawah subseksyen (5) seksyen 48.

(3) Suruhanjaya boleh pada bila-bila masamenghendaki seseorang juruaudit yang dilantikdi bawah Penggal ini—

(a) mengemukakan apa-apa maklumattambahan berhubungan dengan peng-auditannya sebagaimana yang ditetapkanoleh Suruhanjaya;

(b) memperbesarkan atau memperluas skoppengauditannya tentang urusan dan hal-ehwal orang yang relevan mengikut apa-apa cara atau ke takat yang ditetapkanoleh Suruhanjaya;


(c) menjalankan apa-apa pemeriksaanspesifik atau menetapkan apa-apaprosedur dalam mana-mana hal yangtertentu; atau

(d) mengemukakan suatu laporan mengenaimana-mana perkara yang disebut dalamperenggan (a) hingga (c),

dan Suruhanjaya boleh menetapkan masa yangdalam tempoh itu apa-apa kehendak yang disebutterdahulu hendaklah dipatuhi oleh juruaudit danboleh menetapkan saraan yang hendaklah dibayaroleh orang yang relevan itu kepada juruauditberkenaan.

(4) Juruaudit itu hendaklah mematuhi apa-apa kehendak Suruhanjaya di bawah subseksyen(3) dan orang yang relevan itu hendaklahmemberi juruaudit itu saraan berkenaan denganpenunaian olehnya segala atau mana-manakewajipan tambahan itu.".

51. Seksyen 51 Akta ibu adalah dipinda—(a) dengan menggantikan nota birai dengan nota

birai yang berikut:

"Kewajipan orang yang relevan atau pengarahatau pegawainya untuk memberikanmaklumat."; dan


"(1) Seseorang orang yang relevan danmana-mana pengarah atau pegawai orang yangrelevan itu hendaklah—

(a) memberi juruaudit yang dilantik dibawah mana-mana peruntukan Penggalini—

(i) segala maklumat dalampengetahuannya atau yang

Pindaanseksyen 51.


boleh diperolehinya; atau diaberkebolehan mendapatnya;atau

(ii) apa-apa maklumat yang di-kehendaki oleh juruaudit untukmembolehkannya menjalankankewajipannya; dan

(b) memastikan bahawa segala maklumatyang diberikan kepada juruaudit,termasuk maklumat yang diberikan dibawah perenggan (a), bukannya palsuatau mengelirukan dalam apa-apa butiryang material.".


(a) dengan menggantikan subseksyen (1) dengansubseksyen yang berikut:

"(1) Jika—

(a) seseorang orang yang relevan tidakmengemukakan laporan audit sebagaimematuhi subseksyen (1) seksyen 49;atau

(b) Suruhanjaya telah menerima laporandi bawah seksyen 49 atau 50,

Suruhanjaya boleh, jika Suruhanjaya berpuashati bahawa adalah demi kepentingan orang yangrelevan berkenaan atau klien orang yang relevanuntuk berbuat sedemikian, melantik secarabertulis seseorang juruaudit bebas atau mana-mana orang atau kumpulan orang lainsebagaimana yang diputuskan oleh Suruhanjaya,untuk memeriksa, mengaudit dan melaporkan,sama ada pada amnya atau berhubungan denganapa-apa perkara yang tertentu, tentang buku,akaun dan rekod dan sekuriti yang dipegangoleh orang yang relevan itu.";

Pindaanseksyen 52.


(b) dalam subseksyen (2) dengan menggantikanperkataan "peniaga itu atau pihak berkuasa yangrelevan" di mana-mana jua terdapat denganperkataan "orang yang relevan"; dan

(c) dalam subseksyen (3) dengan menggantikanperkataan "peniaga atau pihak berkuasa yangrelevan" dengan perkataan "orang yang relevan".

53. Seksyen 53 Akta ibu adalah dipinda dalam sub-seksyen (1), (2) dan perenggan (4)(b) dengan menggantikanperkataan "peniaga" di mana-mana jua terdapat denganperkataan "orang yang relevan".

54. Seksyen 55 Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perkataan "peniaga" di mana-mana juaterdapat dengan perkataan "orang yang relevan".

55. Seksyen 57 Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perkataan "peniaga" di mana-mana juaterdapat dengan perkataan "orang yang relevan".

56. Subseksyen 58(1) Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perkataan "peniaga" di mana-mana juaterdapat dengan perkataan "orang yang relevan".

57. Seksyen 59 Akta ibu adalah dipinda denganmenggantikan perkataan "anggota" dengan perkataan"syarikat anggota".

58. Akta ibu adalah dipinda dalam Bahagian VIII denganmenggantikan tajuk "TABUNG KESETIAAN" dengantajuk "TABUNG PAMPASAN".

59. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 60, 61, 62, 63 dan 64 dengan seksyen yangberikut;

Pindaanseksyen 53.

Pindaanseksyen 55.

Pindaanseksyen 57.

Pindaanseksyen 58.

Pindaanseksyen 59.

PindaantajukBahagianVIII.

Penggantianseksyen 60,61, 62, 63dan 64.

60. Dalam Bahagian ini, melainkan jikakonteksnya atau hal perkaranya menghendakimakna yang lain—

"tabung pampasan" atau "tabung" ertinyatabung pampasan yang ditubuhkan dandisenggarakan di bawah seksyen 61;

"Tafsiran.


"bursa saham yang relevan" berhubungandengan tabung pampasan ertinya bursa sahamyang menubuhkan tabung pampasan di bawahseksyen 61.

61. (1) Sesuatu bursa saham hendaklahmenubuh dan menyenggarakan suatu tabungpampasan yang hendaklah ditadbirkan di bawahBahagian ini.

(2) Aset tabung pampasan hendaklah menjadiharta bursa saham yang relevan tetapi bursasaham yang relevan itu hendaklah menyimpanaset itu berasingan daripada segala hartanya yanglain dan hendaklah memegang aset itu sebagaiamanah bagi maksud yang dinyatakan dalamperaturan-peraturan yang dibuat di bawah Aktaini.

62. Tabung pampasan sesuatu bursa saham yangrelevan hendaklah terdiri daripada:

(a) apa-apa wang yang dibayar ke dalamkredit tabung pampasan oleh bursa sahamyang relevan semasa penubuhan tabungpampasan itu;

(b) semua wang yang dibayar kepada bursasaham yang relevan oleh syarikat anggotadi bawah Bahagian ini;

(c) bunga dan keuntungan yang dari semasake semasa terakru daripada pelaburantabung pampasan;

(d) wang yang dibayar kepada tabungpampasan oleh bursa saham yang relevandi bawah subseksyen (1) seksyen 66;

(e) wang yang didapatkan oleh atau bagipihak bursa saham yang relevan dalammenjalankan suatu hak tindakan diberikanoleh Bahagian ini;

Penubuhantabungpampasan.

Wang yangmenjaditabungpampasan.

RANG UNDANG-UNDANG

(f) wang yang dibayar oleh seseorangpenanggung insurans di bawah sesuatukontrak insurans atau tanggung rugi yangdibuat oleh bursa saham yang relevandi bawah seksyen 82;

(g) semua wang lain yang dibayar dengansah ke dalam tabung pampasan.

63. (1) Semua wang yang menjadi sebahagiandaripada tabung pampasan asesuatu bursa sahamyang relevan hendaklah, sementara menunggupenggunaannya mengikut Bahagian ini danperaturan-peraturan yang dibuat di bawah Aktaini, dibayar atau dipindahkan ke dalam suatuakaun amanah berasingan oleh bursa saham yangrelevan itu.

(2) Sesuatu akaun amanah yang disebutdalam subseksyen (1) boleh dibuka dengan satuinstitusi berlesen atau lebih.

64. Tertakluk kepada Bahagian ini, makahendaklah dibayar daripada tabung pampasansesuatu bursa saham yang relevan mengikut apa-apa susunan sebagaimana yang difikirkan patutoleh syarikat bursa yang relevan—

(a) amaun segala tuntutan, termasuk kos,yang dibenarkan oleh bursa saham yangrelevan atau dibuktikan terhadap tabungpampasan di bawah Bahagian ini;

(b) semua perbelanjaan undang-undang danperbelanjaan lain yang dilakukan dalammenyiasat atau membela tuntutan yangdibuat di bawah Bahagian ini ataudilakukan berhubungan dengan tabungpampasan atau dalam pelaksanaan, olehbursa saham yang relevan, hak, kuasadan kewangan yang diberikan olehBahagian ini berhubungan dengan tabungpampasan itu;

74

Tabunghendaklahdi simpandalamakaunberasingan.

Pernbayarandari tabungpampasan.


(c) segala premium yang kena dibayarberkenaan dengan kontrak insurans atautanggung rugi yang dibuat oleh bursasaham yang relevan itu di bawahseksyen 82;

(d) semua perbelanjaan yang dilakukan dalampentadbiran tabung pampasan, termasuksaraan dan elaun bagi mana-mana orangyang diambil kerja oleh bursa sahamrelevan itu yang berhubungan dengannya;dan

(e) semua wang lain yang kena dibayardaripada tabung pampasan menurutperuntukan Akta ini.".


(a) dalam nota birai dengan memasukkan perkataan"pampasan" selepas perkataan "tabung";

(b) dalam subseksyen (1)—

(i) dengan memasukkan selepas perkataan"bursa saham" perkataan "yang relevan";dan

(ii) dengan menggantikan perkataan"kesetiaannya" dengan perkataan"pampasan".

61. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 66, 67, 68 dan 69 dengan seksyen yang berikut:

66. (1) Suruhanjaya boleh, setelah berundingdengan sesuatu bursa saham yang relevan dandengan kelulusan daripada Menteri, menghendakibursa saham yang relevan membayar sebahagiandaripada pendapatan bersihnya bagi mana-manatahun kewangan yang tertentu ke dalam tabungpampasan.

Pindaanseksyen 65.

Penggantianseksyen 66,67, 68 dan

"Bursasahamyangrelevandikehendakimembayarsebahagiandaripadapendapatanbersih kedalamtabungpampasan.

RANG UNDANG-UNDANG

(2) Jika Suruhanjaya menghendaki sesuatubursa saham yang relevan membuat suatupembayaran bawah subseksyen (1), ia hendaklahmemberikan notis secara bertulis kepada bursasaham yang relevan itu dan bursa saham yangrelevan itu hendaklah mematuhi kehendak itupada atau sebelum tarikh yang dinyatakan dalamnotis bertulis itu.

67. (1) Sesuatu syarikat anggota tabungpampasan hendaklah, apabila dilesenkan dibawah Akta ini, membayar kepada bursa sahamyang relevan sebanyak tiga puluh ribu ringgitsebagai caruman kepada tabung pampasan danhendaklah selepas itu pada atau sebelum tigapuluh satu haribulan Disember membayar kepadabursa saham yang relevan sebanyak sepuluh riburinggit sebagai caruman kepada tabungpampasan.

(2) Segala caruman yang dibuat di bawahseksyen ini tidak boleh dibayar balik.

(3) Walau apa pun apa-apa dalam seksyenini, bursa saham yang relevan boleh, dari semasake semasa dengan kelulusan Suruhanjaya,mengubah amaun dan cara caruman dibayar olehSyarikat anggota kepada tabung pampasan.

68. (1) Jika amaun kredit dalam tabungpampasan melebihi lima puluh juta ringgit, atauapa-apa jumlah yang lebih besar sebagaimanayang ditentukan oleh Suruhanjaya setelahberunding dengan bursa saham yang relevan,tiap-tiap syarikat anggota bursa saham yangrelevan itu yang telah membuat lima puluhcaruman tahunan, atau apa-apa bilangan yanglebih besar sebagaimana yang ditentukan olehSuruhanjaya setelah berbincang dengan bursasaham yang relevan, kepada tabung pampasan,dan yang berkenaan dengannya tiada pembayarandaripada tabung pampasan telah dibuat atau,

76

Carumankepadatabungpampasan

Peruntukanjika tabungpampasanmelebihilima puluhjuta ringgit.

PERINDUSTRIAN SEKURIT1 (PINDAAN) 77

jika apa-apa pembayaran telah dibuat, tabungpampasan itu telah dibayar ganti sepenuhnya,hendaklah dibebaskan dan dilepaskan daripadacaruman tahunan selanjutnya kepada tabungpampasan.

(2) Jika sesuatu tabung pampasan, atas apa-apa sebab, berada di bawah jumlah sepuluh jutaringgit, atau apa-apa jumlah lain sebagaimanayang ditentukan oleh Suruhanjaya setelahberunding dengan bursa saham yang relevan,bursa saham yang relevan boleh, dengankelulusan Suruhanjaya, menghendaki sesuatusyarikat anggota bursa saham yang relevan yangtelah dibebaskan dan dilepaskan daripadakehendak membuat caruman tahunan di bawahsubseksyen (1), setakat yang difikirkannya perlu,untuk membayar caruman tahunan di bawahseksyen 67.

69. (1) Jika pada bila-bila masa tabungpampasan tidak cukup untuk menjelaskan liabilitibursa saham yang relevan yang pada masa ituditentukan berhubungan dengannya, bursa sahamyang relevan itu boleh mengenakan ke atas tiap-tiap syarikat anggota yang kena mencarumkepada tabung pampasan itu suatu levi sebanyaksesuatu amaun yang ditentukan oleh Menterisebagai berpatutan, sebagai pampasan yangmunasabah terhadap liabiliti itu, untuk dibayarkepada tabung pampasan itu.

(2) Amaun levi itu hendaklah dibayar dalammasa dan mengikut cara yang dinyatakan olehbursa saham yang relevan sama ada pada amnyaatau berhubungan dengan mana-mana haltertentu.".

Levisebagaitambahankepadacarumantahunan.

62. Seksyen 70 Akta ibu adalah dipinda—(a) dalam nota birai dengan memasukkan selepas

perkataan "tabung" perkataan "pampasan"; dan

Pindaanseksyen 70


(b) dengan menggantikan perkataan "kesetiaan" dan"kesetiaannya" dengan perkataan "pampasan"


71. Sesuatu bursa saham yang relevan bolehmelabur wang yang menjadi sebahagian daripada

. tabung pampasannya dan bagi tidak diperlukandengan segera bagi apa-apa maksud lain di bawahBahagian ini—

(a) sebagai simpanan tetap dengan sesuatuinstitusi berlesen; atau

(b) dalam sekuriti-sekuriti yang dalamnyapemegang-pemegang amanah dibenarkanoleh undang-undang melabur wangamanah.

72. (1) Tertakluk kepada Bahagian ini, jikaseseorang ("orang yang menanggung kerugian")menanggung kerugian wang pada suatu masayang tertentu disebabkan—

(a) penggelapan, atau disebabkan salah gunawang atau harta lain secara fraud, olehseorang pengarah, pegawai, pekerja atauwakil peniaga berlesen yang pada masaitu ialah suatu syarikat anggota;

(b) ketaksolvenan sesuatu syarikat anggota,

dan kerugian yang ditanggung berkenaan denganwang atau harta lain yang, berkaitan denganperniagaan sekuriti syarikat anggota,diamanahkan kepada atau diterima oleh syarikatanggota itu, atau oleh seorang pengarah, pegawai,pekerja atau wakil syarikat anggota (sama adasebelum atau selepas mula berkuatkuasanyaseksyen ini)—

(c) bagi atau bagi pihak orang yangmenanggung kerugian atau orang lain;atau


"Pelaburanwangtabungpampasan.

Penggunaantabungpampasan.


(d) sebab syarikat anggota itu ialahpemegang amanah wang itu atau hartalain itu,

tabung pampasan bursa saham yang relevanhendaklah digunakan bagi maksud memampasiorang yang menanggung kerugian.

(2) Tanpa menjejaskan subseksyen (1),Menteri boleh atas syor Suruhanjaya, setelahberunding dengan bursa saham yang relevan,melalui perintah yang disiarkan dalam Wartamenetapkan apa-apa hal keadaan lain bagipenggunaan tabung pampasan.

(3) Amaun atau jumlah amaun yang dibayardaripada tabung pampasan sesuatu bursasaham yang relevan di bawah Bahagian ini bagimaksud—

(a) memampasi kerugian wang yangditanggung oleh seseorang yang disebutdalam subseksyen (1) atau (2), mengikutmana-mana yang berkenaan; atau

(b) memampasi kerugian wang yangditanggung oleh mana-mana orangberkenaan dengan sesuatu syarikatanggota yang tertentu.

tidaklah boleh melebihi amaun yang dinyatakanatau dihitung mengikut Bahagian ini danperaturan-peraturan yang dibuat di bawah Aktaini.

(4) Suatu sebutan dalam seksyen inimengenai penggelapan, atau salah guna wangatau harta lain secara fraud, ialah sebutanmengenai penggelapan atau mengenai salah gunasecara fraud sedemikian, di mana-mana dan bila-bila berlaku.


(5) Bagi maksud subseksyen (1) seseoranganggota hendaklah disifatkan tak solven—

(a) apabila syarikat anggota itu digulung;atau

(b) j ika bursa saham yang relevanmenentukan, mengikut kaedah-kaedahnyabahawa syarikat anggota didapati tidakboleh, atau berkemungkinan tidak boleh,menunaikan obligasinya berkenaanberhubungan dengan segala perdaganganyang dibuat di bursa saham yang relevanyang kepadanya syarikat anggota itu ialahsuatu pihak.

(6) Jika, dalam hal yang tertentu, setelahdiambilkira segala liabiliti yang ditentukan dankontinjen sesuatu tabung pampasan, bursa sahamyang relevan berpendapat bahawa aset tabungpampasan membenarkan, bursa saham yangrelevan itu boleh menggunakan daripada tabungpampasan itu apa-apa jumlah melebihi jumlahamaun yang dihadkan oleh atau di bawahBahagian ini dan peraturan-peraturan yang dibuatdi bawahnya sebagaimana yang difikirkan sesuaioleh bursa saham yang relevan itu mengikutbudi bicaranya yang mutlak dalam memampasiatau bagi pampasan orang yang telahmenanggung kerugian wang seperti yangdiperuntukkan dalam subseksyen (1) atau (2),mengikut mana yang berkenaan.

(7) Bagi maksud seksyen ini, "pengarah"termasuklah seseorang yang pernah menjadi,tetapi pada masa penggelapan atau salah gunawang atau harta secara fraud yang dipersoalkantelah berhenti menjadi, seorang pengarah suatusyarikat anggota jika, pada masa penggelapanatau salah guna wang atau harta secara fraudorang yang menuntut pampasan mempunyaisebab munasabah untuk mempercayai bahawaorang itu ialah seorang pengarah suatu syarikatanggota."


64. Akta ibu adalah dipinda dengan memotong seksyen73, 75, 76 dan 77.


"jawatankuasa" dengan perkataan "bursa sahamyang relevan";

(b) dengan menggantikan perkataan "jawatankuasa"di mana-mana jua terdapat dengan perkataan"bursa saham yang relevan";

(c) dengan memasukkan selepas perkataan"berkenaan dengan sesuatu penggelapan"perkataan "atau salah guna wang atau hartasecara fraud".


79. Jika sesuatu bursa saham yang relevanmembuat sesuatu pembayaran daripada tabungpampasan berkenaan dengan sesuatu tuntutanpampasan di bawah Bahagian ini,—

(a) bursa saham yang relevan itu hendaklahdisubrogasi setakat pembayaran itumengenai semua hak dan remedi pihakmenuntut itu berkenaan dengan kerugianyang ditanggung oleh pihak menuntut;dan

(b) pihak menuntut itu tidaklah bolehmembuat apa-apa tuntutan ataumempunyai hak di bawah apa-apaprosiding kebangkrapan atau undang-undang atau selainnya—

(i) untuk menerima berkenaan dengankerugian itu apa-apa jumlahdaripada aset syarikat anggotaberkenaan; atau

Pemotonganseksyen 73,75, 76 dan77.

Pindaanseksyen 78.


"Pensubro-gasianbursasahamyangrelevanmengenaihak danremedipihakmenuntutapabilapembayarandibuatdaripadatabungpampasan.

RANG UNDANG-UNDANG

(ii) jika kerugian itu disebabkan olehsesuatu tindakan atau peninggalanseorang pengarah, pegawai, wakilatau pekerja sesuatu syarikatanggota, untuk menerimaberkenaan dengan kerugian apa-apa jumlah wang,

sehingga bursa saham yang relevan itutelah dibayar ganti amaun sepenuhnyapembayaran yang dibuat olehnyadaripada tabung pampasan itu,termasuk apa-apa bunga yang dibayar.

80. Tiada wang atau harta lain kepunyaansesuatu bursa saham yang tabung relevan, selaindaripada tabung pampasannya, boleh digunakanuntuk membayar apa-apa tuntutan bawahBahagian ini.".

67. Akta ibu adalah dipinda dengan memotong seksyen81.


82. (1) Sesuatu bursa saham yang relevanboleh membuat suatu kontrak dengan sesuatuperniagaan insurans berdaftar di Malaysia yangdi bawahnya bursa saham yang relevan itu akandiinsuranskan atau ditanggung rugi setakat danmengikut cara yang diperuntukkan oleh kontrakitu terhadap liabiliti berkenaan dengan tuntutandi bawah Bahagian ini atau mana-mana peraturanyang dibuat di bawah Akta ini.

(2) Sesuatu kontrak di bawah subseksyen (1)boleh dibuat berhubungan dengan syarikatanggota pada amnya, atau berhubungan dengansesuatu syarikat anggota tertentu yang dinamakandalam kontrak itu, atau berhubungan dengan

Pembayarantuntutanhanya daritabungpampasan.

Pemotonganseksyen 81.


"Kuasabursasahamyangrelevanmembuatkontrakinsurans.


syarikat anggota pada amnya denganmengecualikan syarikat anggota tertentu yangdinamakan dalam kontrak itu.

(3) Sesuatu tindakan tidak boleh diambilterhadap sesuatu bursa saham yang relevan atauterhadap mana-mana anggota atau pekerja, atauterhadap mana-mana jawatankuasa ataujawatankuasa kecil bursa saham yang relevan,mengikut mana-mana yang berkenaan,disebabkan kecederaan yang dikatakanditanggung oleh suatu syarikat anggota bursasaham yang relevan oleh sebab sesuatupernyataan yang disiarkan dengan suci hati yangmenyatakan bahawa sesuatu kontrak yang dibuatdi bawah seksyen ini terpakai atau tidak terpakaiberkenaan dengan syarikat anggota itu.

83. Seseorang pihak yang menuntut terhadapsuatu tabung pampasan sesuatu bursa saham yangrelevan tidak mempunyai—

(a) suatu hak tindakan terhadap seseorangyang dengannya sesuatu kontrak insuransatau tanggung rugi dibuat di bawahBahagian ini berhubungan sesuatukontrak sedemikian; atau

(b) suatu hak atau tuntutan berkenaan denganwang yang dibayar oleh penanggunginsurans mengikut sesuatu kontraksedemikian.".


83A. Sekiranya sesuatu bursa saham yangrelevan sedang digulung di bawah Akta Syarikat1965, bursa saham yang relevan itu hendaklah,selepas menjelaskan segala liabiliti yang belumdijelaskan daripada tabung pampasannya,menjadikan tersedia untuk pelikuidasi bursasaham yang relevan itu baki amaun yang adadalam tabung pampasan yang hendaklah menjadi

Penggunaanwanginsurans.

"Wangdalamtabungpampasanjika bursasahamyangrelevandigulung.Akta 125


RANG UNDANG-UNDANG

sebahagian daripada aset bursa saham yangrelevan itu dan tersedia untuk pelikuidasi untukdibahagikan mengikut Akta Syarikat 1965.

83B. (1) Menteri boleh melalui peraturan-peraturan menetapkan—

(a) berkenaan dengan suatu tabling pampasansesuatu bursa saham yang relevan—

(i) kuasa Suruhanjaya itu berhubungandengan tabung pampasan itu;

(ii) kuasa, obligasi dan liabiliti bursasaham yang relevan berhubungandengan tabung pampasan itu; dan

(iii) cara yang mengikutnya tabungpampasan itu hendaklahditadbirkan;

(b) cara yang mengikutnya bursa saham yangrelevan itu hendaklah menggunakantabung pampasannya; dan

(c) tanpa menjejaskan seksyen 72,berhubungan dengan tuntutan yang dibuatterhadap tabung pampasan sesuatu bursasaham yang relevan,—

(i) orang yang layak membuattuntutan;

(ii) hal keadaan yang dalamnyatuntutan hendaklah dibenarkan;

(iii) prosedur dan had berhubungandengan tuntutan sedemikian; dan

(iv) rayuan dan prosedur yang terpakaibaginya.

(2) Maksud yang boleh ditetapkan di bawahperenggan (b) subseksyen (1) termasuklahpembayaran tuntutan berhubungan dengan apa-apa perniagaan sekuriti atau perniagaan sekuritiyang dicadangkan yang dibuat terhadap syarikatanggota.".

84

Peraturan-peraturanberkenaantabungpampasan.

PERINDUSTRIAN SEKUR1TI (P1NDAAN) 85

70. Seksyen 94A Akta ibu adalah dipinda denganmemasukkan sebelum perkataan "Pendaftar" di mana-mana jua terdapat perkataan "Suruhanjaya atau".


(a) dalam perenggan (1) (a)—

(i) dalam subperenggan (iii)—

(A) dengan memasukkan selepasperkataan "peniaga" perkataan", pengurus kumpulan wang"; dan

(B) dengan memasukkan selepasperkataan "wakil peniaga"perkataan ", wakil penguruskumpulan wang"; dan

(ii) dalam subperenggan (x) denganmemasukkan selepas perkataan "peniaga"perkataan ", pengurus kumpulan wang";dan

(b) dalam teks bahasa Inggeris dalam perenggan(8) (a) dengan menggantikan perkataan"breakopen" dengan perkataan "break open".


95A. (1) Jika di bawah mana-mana peruntukanAkta ini—

(a) mana-mana orang dikehendaki; atau

(b) kuasa diberikan kepada Suruhanjaya atauPendaftar untuk menghendaki mana-manaorang,

mengemukakan kepada Suruhanjaya atauPendaftar apa-apa maklumat, laporan ataudokumen, Suruhanjaya atau Pendaftar, mengikutmana-mana yang berkenaan, boleh menentukansupaya maklumat, penyata atau dokumensedemikian hendaklah dikemukakan mengikut

"Kuasauntukmenetap-kanbentukdan caramaklumat,penyataataudokumendan tempohbagi penge-mukaan.

Pindaanseksyen 94A.

Pindaanseksyen 95.

Seksyenbaru 95A.


apa-apa bentuk atau cara dan dalam apa-apatempoh atau apa-apa lat tempoh sebagaimanayang boleh ditentukan oleh Suruhanjaya atauPendaftar.

(2) Maklumat, penyata atau dokumen yangdisebut dalam subseksyen (1) bolehdikemukakan—

(a) secara bertulis;(b) dengan cara rakaman visual (sama ada

imej pegun atau bergerak);(c) dengan cara rakaman bunyi;(d) dengan cara apa-apa rakaman elektronik,

magnetik, mekanikal atau apa juarakaman lain,

atas apa-apa bahan, material, benda ataubarang.".

73. Subseksyen 96(3) Akta ibu adalah dipinda denganmemasukkan selepas perkataan "merintangi" perkataan"Suruhanjaya atau".


(a) dengan memasukkan sebelum perkataan"Pendaftar" di mana-mana jua terdapat perkataan"Suruhanjaya atau";

(b) dalam subseksyen (1) dengan menggantikanperkataan "kepadanya" dengan perkataan"kepada Suruhanjaya atau Pendaftar, mengikutmana-mana yang berkenaan";

(c) dalam subseksyen (2) dengan menggantikanperkataan "kepadanya" perkataan "kepadaSuruhanjaya atau Pendaftar, mengikut mana-mana yang berkenaan,"; dan

(d) dalam subseksyen (3) dengan menggantikanperkataan "kepadanya" dengan perkataan"kepada Suruhanjaya atau Pendaftar, mengikutmana-mana yang berkenaan".

Pindaanseksyen 96.

Pindaanseksyen 98.


75. Seksyen 99 Akta ibu adalah dipinda—(a) dengan memasukkan selepas perkataan "Jika"

perkataan "Suruhanjaya atau";(b) dengan menggantikan perkataan "dia boleh"

dengan perkataan "Suruhanjaya atau Pendaftar,mengikut mana-mana yang berkenaan, boleh";dan

(c) dengan menggantikan perkataan "difikirkannya"dengan perkataan "difikirkan oleh Suruhanjayaatau Pendaftar".

76. Seksyen 100 Akta ibu adalah dipinda—(a) dalam subseksyen (1)—

(i) dalam perenggan (a)—(A) dengan memasukkan sebelum

perkataan "Pendaftar" perkataan"Suruhanjaya atau"; dan

(B) dalam teks bahasa Inggeris denganmemasukkan selepas perkataan"contravention" perkataan ", or hasengaged in, is engaging in, or isproposing to engage in, any conductthat constitutes or would constitutea contravention of this Act";

(ii) dalam perenggan (c)—(A) dengan memasukkan selepas

perkataan "bertindak sebagai"perkataan "pengurus kumpulanwang atau";

(B) dengan memasukkan selepasperkataan "wakil peniaga"perkataan ",wakil penguruskumpulan wang"; dan

(C) dalam teks bahasa Inggeris denganmemasukkan sebelum perkataan"investment representative"perkataan "an"; dan

Pindaanseksyen 99.

Pindaanseksyen 100.


(iii) dalam perenggan (e) dengan memasukkanselepas perkataan "peniaga" di mana-manajua terdapat perkataan "atau penguruskumpulan wang"; dan

(iv) dengan memasukkan selepas perenggan(f) perenggan yang berikut:

"(fa) jika seseorang telah menolak ataugagal, sedang enggan atau gagal,atau bercadang untuk menolakatau menggagalkan, melakukanapa-apa perbuatan atau bendayang dia dikehendaki melakukandi bawah Akta ini, suatu perintahyang menghendaki orang itumembuat perbuatan atau bendasedemikian;";


" (2A) Jika suatu permohonan dibuat kepadaMahkamah Tinggi bagi suatu perintah dibawah perenggan (fa) subseksyen (1),Mahkamah Tinggi boleh memberikan perintahitu—

(a) jika Mahkamah Tinggi berpuas hatibahawa orang itu telah menolak ataugagal untuk melakukan perbuatan ataubenda yang dikehendaki itu, sama adaatau tidak Mahkamah Tinggi mendapatibahawa orang itu berniat untukmenolak atau menggagalkan lagi, atauterus menolak atau menggagalkan,untuk melakukan perbuatan atau bendayang dikehendaki itu; atau

(b) jika Mahkamah Tinggi mendapatibahawa sekiranya perintah sedemikiantidak diberikan, maka adalahberkemungkinan bahawa orang itu akanmenolak atau gagal melakukanperbuatan atau benda yang dikehendakiitu, sama ada atau tidak orang itu telahsebelum ini menolak atau gagal


melakukan perbuatan atau benda itudan sama ada atau tidak terdapat risikokerosakan yang ketara kepada mana-mana orang jika orang yangdikehendaki melakukan perbuatan ataubenda itu menolak atau gagal berbuatdemikian.

(2B) Jika suatu permohonan bagi perintahdi bawah perenggan (fa) subseksyen (1) dibuatoleh Suruhanjaya atau Pendaftar atau olehmana-mana orang yang diberikuasa sewajarnyaoleh Suruhanjaya atau Pendaftar, MahkamahTinggi tidaklah boleh, sebagai syarat kepadapemberian perintah itu, menghendaki apa-apaakujanji tentang kerosakan untuk diberi olehatau bagi pihak Suruhanjaya atau Pendaftar,mengikut mana-mana yang berkenaan,";

(c) dalam subseksyen (3)—

(i) dengan memasukkan selepas perkataan"peniaga" perkataan "atau penguruskumpulan wang"; dan

(ii) dalam perenggan (a) dengan memasukkanselepas perkataan "peniaga" perkataan"atau pengurus kumpulan wang, mengikutmana-mana yang berkenaan'"; dan

(d) dalam subseksyen (4)—

(i) dengan memasukkan selepas perkataan"berhubungan dengan seorang peniaga"perkataan "atau seorang penguruskumpulan wang;

(ii) dengan memasukkan selepas perkataan"oleh peniaga" perkataan "atau penguruskumpulan wang"; dan

(iii) dengan menggantikan perkataan "urusanberniaga sekuriti yang dijalankan olehpeniaga itu" dengan perkataan "urusanpeniaga atau pengurus kumpulan wangitu".



120. (1) Seseorang yang bukan seorangbroker saham, anggota sesuatu bursa saham atausuatu syarikat anggota tidak boleh mengambilatau menggunakan atau secara inferens menerimapakai nama, gelaran atau perihalan "brokersaham", "anggota sesuatu bursa saham" atau"syarikat anggota", atau mengambil ataumenggunakan atau melekatkan atau mem-pamerkan di mana-mana tempat apa-apa nama,gelaran atau perihalan yang menyerupai ataudiniatkan untuk mewujudkan kepercayaanbahawa orang itu ialah seorang broker saham,anggota bursa saham atau syarikat anggota.

(2) Melainkan jika Suruhanjayamembenarkan, seseorang selainnya yang bukansuatu bursa saham tidak boleh mengambil ataumenggunakan atau secara inferens menerimapakai nama, gelaran atau perihalan "bursasaham", "pasaran saham" atau "pasaranperdagangan sekuriti", atau mengambil ataumenggunakan atau melekatkan ataumempamerkan di mana-mana tempat apa-apanama, gelaran atau perihalan yang menyerupaiatau diniatkan untuk mewujudkan kepercayaanbahawa orang itu ialah suatu bursa saham.

(3) Seseorang yang bukan pemegang lesenpeniaga tidak boleh mengambil ataumenggunakan atau secara inferens menerimapakai nama, gelaran atau perihalan "peniaga",atau menggunakan atau melekatkan ataumempamerkan di mana-mana tempat apa-apanama, gelaran atau perihalan yang menyerupaiatau diniatkan untuk mewujudkan kepercayaanbahawa orang itu ialah seorang peniaga.


"Laranganmengenaipeng-gunaangelarantertentu.


(4) Seseorang yang bukan pemegang lesenpengurus kumpulan wang tidak boleh mengambilatau menggunakan atau secara inferens menerimapakai nama, gelaran atau perihalan "penguruskumpulan wang", atau mengambil ataumenggunakan atau melekatkan ataumempamerkan di mana-mana tempat apa-apanama, gelaran atau perihalan yang menyerupaiatau diniatkan untuk mewujudkan kepercayaanbahawa orang itu ialah seorang penguruskumpulan wang.

(5) Seseorang yang bukan pemegang lesenpenasihat pelaburan tidak boleh mengambil ataumenggunakan atau secara inferens menerimapakai nama, gelaran atau perihalan "penasihatpelaburan", atau mengambil atau menggunakanatau melekatkan atau mempamerkan di mana-mana tempat apa-apa nama, gelaran atauperihalan yang menyerupai atau diniatkan untukmewujudkan kepercayaan bahawa orang itu ialahseorang penasihat pelaburan.

(6) Seseorang yang bukan pemegang lesenwakil peniaga, lesen wakil pengurus kumpulanwang atau lesen wakil pelaburan tidak bolehmengambil atau menggunakan atau secarainferens menerima pakai nama, gelaran atauperihalan "wakil peniaga", "wakil penguruskumpulan wang" atau "wakil pelaburan",mengikut mana-mana yang berkenaan, ataumengambil atau menggunakan atau melekatkanatau mempamerkan di mana-mana tempat apa-apa nama, gelaran atau perihalan yangmenyerupai atau diniatkan untuk mewujudkankepercayaan bahawa orang itu ialah wakilpeniaga, wakil pengurus kumpulan wang atauwakil pelaburan, mengikut mana-mana yangberkenaan.".



(a) dalam nota birai dengan memasukkan selepasperkataan "peniaga" perkataan "atau penguruskumpulan wang";

(b) dalam teks bahasa Inggeris dengan memasukkanselepas perkataan "accounting" di mana-manajua terdapat perkataan "records";

(c) dalam subseksyen (1) dengan memasukkanselepas perkataan "peniaga" perkataan "ataupengurus kumpulan wang";

(d) dalam teks bahasa Inggeris dalam subseksyen(2)—

(i) dengan memasukkan selepas perkataan"a dealer" perkataan "or a fund manager";dan

(ii) dengan memasukkan selepas perkataan"the dealer" di mana-mana jua terdapatperkataan "or the fund manager";

(e) dalam subseksyen (3) dengan menggantikanperkataan "peniaga atau mana-mana pekerjapeniaga itu" dengan perkataan "peniaga,pengurus kumpulan wang atau mana-manapekerja, pegawai atau wakil peniaga ataupengurus kumpulan wang"; dan

(f) dalam subseksyen (4) dengan memasukkanselepas perkataan "peniaga" perkataan "ataupengurus kumpulan wang".


121A. Kecuali sebagaimana yang diperuntukkanselainnya dalam Akta ini, mana-mana keputusanMenteri yang dibuat di bawah Akta ini, samaada suatu keputusan asal olehnya atau satukeputusan atas rayuan kepadanya daripadasesuatu keputusan Suruhanjaya adalahmuktamad.".

Pindaanseksyen 121.

Seksyenbaru 121A.

"KeputusanMenteriadalahmuktamad.



(a) dalam subseksyen (1) dengan menggantikanperkataan "pegawai eksekutif atau setiausaha"dengan perkataan "ketua pegawai eksekutif,pegawai atau wakil";


" (2) Jika mana-mana orang dikenakan dibawah Akta ini apa-apa hukuman atas apa-apa tindakan, peninggalan, kecuaian ataukeingkaran, dia boleh dikenakan hukumanyang sama bagi tiap-tiap tindakan,peninggalan, kecuaian atau keingkaran ituyang dilakukan oleh mana-mana pekerjadengan syarat bahawa tindakan, peninggalan,kecuaian atau keingkaran itu dilakukan olehpekerja itu dalam menjalankan tugasnya.";dan

(c) dengan memasukkan selepas subseksyen (2)subseksyen yang berikut:

" (3) Tanpa menjejaskan keluasansubseksyen (2), jika mana-mana wakil peniaga,wakil pengurus kumpulan wang atau wakilpelaburan melanggar mana-mana peruntukanAkta ini, peniaga, pengurus kumpulan wangatau penasihat pelaburan yang baginya wakilitu bertindak bagi atau bagi pihaknyahendaklah disifatkan telah melanggarperuntukan itu.

(4) Bagi maksud seksyen ini "pegawai",berhubungan dengan seseorang pengarah suatuperbadanan, termasuklah—

(a) seseorang yang menjawat ataumemangku jawatan pengarahperbadanan itu, dengan apa jua namayang disebut, dan sama ada atau tidak

Pindaanseksyen 122.


dilantik secara sah untuk menjawatatau diberikuasa sewajarnya untukmemangku jawatan itu;

(b) seseorang yang menurut arahan ataupetunjuknya pengarah perbadanan itulazimnya bertindak; dan

(c) jika perbadanan itu diperbadankan diluar Malaysia—

(i) anggota lembaga perbadanan itu;(ii) seseorang yang menjawat atau

memangku jawatan pengarahlembaga perbadanan itu, denganapa jua nama disebut, dan samaada atau tidak dilantik secara sahuntuk menjawat atau diberikuasasewajarnya untuk memangkujawatan itu; dan

(iii) seseorang yang menurut arahanatau petunjuknya anggotalembaga perbadanan lazimnyabertindak.".


Seksyen baru122A ,122Bdan 122C.

122A. Seseorang pengarah, pengurus, pegawai,pemegang amanah, juruaudit, pekerja atau ejensesuatu bursa saham, pusat penjelasandiiktirafkan, peniaga, pengurus kumpulan wangatau penasihat pelaburan yang—

(a) dengan sengaja membuat, ataumenyebabkan dibuat, sesuatu catatanpalsu dalam mana-mana buku atau rekodatau mana-mana laporan, slip, dokumenatau pernyataan urusan, hal ehwaltransaksi, syarat, aset atau akaun bursasaham pusat penjelasan diiktirafkan,peniaga, pengurus kumpulan wang ataupenasihat pelaburan;

"Pemalsuanrekod olehpengarah,pekerjadan ejen.


(b) dengan sengaja meninggalkan daripadamembuat sesuatu catatan dalam mana-mana buku atau rekod atau dalam mana-mana laporan, slip, dokumen ataupernyataan urusan, hal ehwal transaksi,syarat, aset atau akaun bursa saham, pusatpenjelasan diiktirafkan, peniaga, penguruskumpulan wang atau penasihat pelaburan,atau dengan sengaja menyebabkanditinggalkan apa-apa catatan sedemikian;atau

(c) dengan sengaja mengubah, mencabut,menyembunyikan atau memusnahkansuatu catatan dalam mana-mana buku ataurekod atau dalam mana-mana laporan,slip, dokumen atau pernyataan mengenaiurusan, hal ehwal transaksi, syarat, asetatau akaun bursa saham, pusat penjelasandiiktirafkan, peniaga, pengurus kumpulanwang atau penasihat pelaburan, ataudengan sengaja menyebabkan supayamana-mana catatan sedemikian diubah,dicabut, disembunyikan atau di-musnahkan,

adalah melakukan suatu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh didenda tidak lebih daripadatiga juta ringgit atau dipenjarakan selama tempohtidak lebih daripada sepuluh tahun atau kedua-duanya.

122B. Seseorang yang dengan niat untukmemperdaya, membuat atau memberi, atau sedardan sengaja memberikuasa atau membenarkandibuat atau diberi, apa-apa pernyataan palsu ataumengelirukan kepada Suruhanjaya, suatu bursasaham atau suatu pusat penjelasan diiktirafkanberhubungan dengan—

(a) berniaga dalam sekuriti;

(b) hal ehwal suatu syarikat disenaraikan;

Laporanpalsu kepadaSuruhan-jaya, bursasaham ataupusat pen-jelasandiiktiraf-kan.


(c) apa-apa hal atau benda yang diperlukanoleh Suruhanjaya untuk pentadbiranteratur Akta ini; atau

(d) penguatkuasaan kaedah-kaedah suatubursa saham atau suatu pusat penjelasandiiktirafkan,

adalah melakukan satu kesalahan dan apabiladisabitkan boleh didenda tidak lebih daripadatiga juta ringgit atau dipenjarakan selama tempohtidak lebih daripada sepuluh tahun atau kedua-duanya.

122C. Seseorang yang—(a) cuba melakukan apa-apa kesalahan di

bawah Akta ini;(b) melakukan apa-apa tindakan bagi

melanjutkan pelakuan apa-apa kesalahandi bawah Akta ini; atau

(c) bersubahat atau terlibat dalam satupakatan jenayah untuk melakukan(sebagaimana terma-terma tersebut di

123. (1) Seseorang yang melanggar atau gagalmematuhi suatu kehendak atau peruntukan Aktaini melakukan suatu kesalahan di bawah Aktaini dan, jika tiada penalti diperuntukkan secaranyata, apabila disabitkan boleh didenda tidaklebih daripada lima ratus ribu ringgit ataudipenjarakan selama tempoh tidak lebih daripadalima tahun atau kedua-duanya.

Percubaan,persuba-hatan dankomplot.


"Penaltiam.

takrifkan dalam Kanun Keseksaan) apa-apa kesalahan di bawah Akta ini, samaada atau tidak kesalahan dilakukan akibatdaripadanya,

adalah melakukan suatu kesalahan dan bolehdikenakan penalti untuk kesalahan sedemikian.".

82. Akta ibu adalah dipinda dengan menggantikanseksyen 123 dan 124 dengan seksyen berikut:

N.M.B.Bab 45.


(2) Dalam hal suatu kesalahan berterusanpesalah, sebagai tambahan kepada penaltidi bawah subseksyen (1), boleh dikenakan dendatidak lebih daripada lima ribu ringgit bagi tiap-tiap hari atau sebahagian daripada sehari selamamana kesalahan tersebut berterusan setelahdisabitkan.

124. (1) Pengerusi Suruhanjaya, boleh, dengankebenaran bertulis Pendakwa Raya,mengkompaun apa-apa kesalahan yang dilakukanoleh mana-mana orang di bawah Bahagian IV,V atau VII atau apa-apa peraturan yang dibuatdi bawahnya, dengan menerima daripada orangyang secara munasabah telah melakukankesalahan sedemikian satu jumlah wang yangtidak melebihi denda maksimum, (termasukdenda harian dalam hal kesalahan yangberterusan, jika ada) bagi kesalahan tersebut.

(2) Semasa menerima bayaran di bawahsubseksyen (1), tiada prosiding lanjut bolehdiambil terhadap orang itu berkenaan dengankesalahan itu dan jika milikan apa-apa buku,rekod atau dokumen lain atau apa-apa bendalain, telah diambil, buku, rekod, dokumen ataubenda itu boleh dilepaskan tertakluk kepada apa-apa syarat yang dikenakan mengikut syarat-syaratpengkompaunan.

(3) Segala wang yang diterima olehSuruhanjaya di bawah seksyen ini hendaklahdibayar ke dalam dan menjadi sebahagiandaripada Kumpulan Wang PersekutuanDisatukan.".

83. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 126A seksyen yang berikut:

126B. (1) Bagi maksud seksyen ini—"Kaedah-kaedah keingkaran", berhubungan

dengan pusat penjelasan diiktirafkan, ertinyakaedah-kaedah yang dibuat di bawah subseksyen(2);

Meng-kompaunkesalahan.

"Prosidingpusatpenjelasandiiktirafkandalam halpesertamenjaditak solven.

Seksyenbaru 126B.


"kontrak pasaran" ertinya suatu kontrak—(a) yang dibuat oleh syarikat anggota di,

atau yang selainnya tertakluk kepadakaedah-kaedah, bursa saham yangadalah, atau yang dijelaskan dandiselesaikan melalui suatu pusatpenjelasan diiktirafkan; atau

(b) tertakluk kepada kaedah-kaedah pusatpenjelasan diiktirafkan, yang dibuatoleh pusat penjelasan diiktirafkanmenurut suatu novasi bagi maksud,atau berkaitan dengan, peruntukanperkhidmatan penjelasan danpenyelesaian bagi transaksi yang dibuatdi, atau tertakluk kepada kaedah-kaedah, suatu bursa saham.

(2) Suatu pusat penjelasan diiktirafkanhendaklah mengadakan kaedah-kaedahkeingkaran yang akan membolehkannyamengambil tindakan dalam keadaan suatu pesertanampaknya seperti tak boleh, atau mungkinmenjadi tak boleh untuk memenuhi obligasinyaberkenaan dengan semua atau mana-manakontrak pasaran yang belum diselesaikan yangmana peserta adalah satu pihak kepadanya.

(3) Semua kaedah keingkaran yang dibuatdi bawah subseksyen (2) hendaklah diluluskanoleh Suruhanjaya menurut subseksyen (3)seksyen 9A.

(4) Jika seorang peserta suatu pusatpenjelasan diiktirafkan digulung atau nampakseperti tak boleh memenuhi obligasinyaberkenaan dengan semua kontrak pasaran yangbelum diselesaikan yang mana peserta ialah satupihak kepadanya, apa-apa prosiding keingkaranatau tindakan lain yang diambil oleh pusatpenjelasan diiktirafkan di bawah kaedah-kaedahkeingkaran hendaklah tidak dianggap sebagaitak sah atas alasan bahawa prosiding atau


tindakan sedemikian adalah tak konsisten denganundang-undang berkaitan dengan pembahagianaset seseorarig semasa ketaksolvenan,kebankrapan atau penggulungan, atau semasaperlantikan penerima atas aset orang sedemikian.

(5) Tertakluk kepada subseksyen (6) dan (7),dalam keadaan suatu kemungkiran atauketaksolvenan suatu peserta suatu pusatpenjelasan diiktirafkan yang juga suatu ejendepositori diberikuasa, seorang ejen depositoridiberikuasa atau seorang pendeposit(sebagaimana yang ditakrifkan dalam AktaPerindustrian Sekuriti (Depositori Pusat) 1991),apa-apa pemindahan sekuriti daripada akaunsekuriti peserta sedemikian yang dilaksanakanoleh atau melalui depositori pusat sehingga tarikhpenggulungan atau petisyen kebankrapan,mengikut mana-mana yang berkenaan, hendaklahberkuatkuasa, walaupun, pemindahan sedemikianadalah tidak sah atas alasan bahawa iatak konsisten dengan undang-undangnya berkaitandengan pembahagian aset seseorang semasaketaksolvenan, kebankrapan atau penggulungan,atau semasa perlantikan penerima terhadap asetorang sedemikian. . .

(6) Subseksyen (5) hendaklah terpakai hanyaberkaitan dengan pemindahan yang dilaksanakanoleh depositori pusat berbangkit disebabkan oleh,atau untuk memberi kesan kepada, penyelesaiankontrak pasaran tersebut.

(7) Subseksyen (5) tidak terpakai bagi mana-mana pemindahan berkaitan pasaran kontrakyang telah dibuktikan oleh pelikuidasi ataupenerima sebagai telah dilaksanakan oleh pesertayang telah mungkin atau taksolven, mengikutmana-mana yang berkenaan, dengan tujuan untukmenipu pemberi pinjaman.

Akta 453.




127. (1) Menteri boleh membuat apa-apaperaturan yang—

(a) diperlukan atau dibenarkan oleh Akta iniuntuk ditetapkan melalui peraturan-peraturan;

(b) perlu atau suaimanfaat untuk—(i) memberi kesan penuh kepada

peruntukan Akta ini;(ii) menjalankan atau mencapai objek

dan maksud Akta ini; atau(iii) melaksanakan selanjutnya, dengan

lebih baik atau dengan lebihsenang peruntukan Akta ini.

(2) Tanpa menjejaskan keluasan subseksyen(1), peraturan-peraturan bolehlah dibuat—

(a) untuk memperuntukkan bagi pelesenanpeniaga, pengurus kumpulan wang,penasihat pelaburan dan wakilnya danperkara yang bersampingan dengannya;

(b) untuk menetapkan aktiviti, dan tahap yangperlu disenggarakan oleh, peniaga,pengurus kumpulan wang dan penasihatpelaburan termasuk cara, kaedah dantempat mencari urusan dan tatalakudalam pencarian itu;

(c) untuk menetapkan tahap berkenaandengan kelayakan, pengalaman danlatihan orang berlesen;

(d) untuk mengawalselia tatalaku urusandi bursa saham;

(e) untuk mengadakan kawalan kandungandan pengedaran bahan bertulis, bercetakatau visual atau iklan yang diedarkanatau digunakan oleh seseorang berkenaandengan sekuriti;

"Peraturan-peraturan.


(f) untuk menetapkan kehendak kewanganminimum berkenaan dengan urusanpeniaga, pengurus kumpulan wang ataupenasihat pelaburan;

(g) untuk menetapkan borang dan kandungannota kontrak;

(h) untuk melarang penggunaan apa-apa alatdan helah menipulasi atau mengelirukanberkaitan dengan pembelian ataupenjualan sekuriti;

(i) untuk menetapkan butir-butir untukdirekodkan dalam, atau berkenaan denganrekod perakaunan yang disimpan olehpeniaga, pengurus kumpulan wang danpenasihat pelaburan di bawah Akta ini;

(j) untuk menetapkan butir-butir untukdirekodkan dalam akaun untung rugi dankunci kira-kira dan maklumat yanghendaklah terkandung dalam laporanjuruaudit yang dikehendaki dikemukakandi bawah Akta ini mengenai akauntahunan peniaga dan pengurus kumpulanwang;

(k) untuk mengawalselia pembelian ataupenjualan sekuriti, secara langsung atautak langsung, untuk akaun persendirianpeniaga, pengurus kumpulan wang,penasihat pelaburan dan wakilnya danwartawan kewangan;

(l) untuk mengadakan peruntukan bagipenzahiran oleh peniaga, penguruskumpulan wang, penasihat pelaburan,peniaga terkecuali atau penguruskumpulan wang terkecuali mengenai apa-apa kepentingan material yang orang itumungkin mempunyai dalam sesuatutransaksi yang dicadangkan berhubungandengan dagangan dalam sekuriti;


(m) untuk mengadakan kawalan bagi bentuk,kandungan dan penyiaran iklan—

(i) yang menawarkan perkhidmatanpeniaga dan pengurus kumpulanwang; atau

(ii) yang menawarkan sekuriti untukdibeli atau dijual;

(n) untuk mengawalselia atau melarangpenjualan sekuriti oleh mana-manaorang yang tidak mempunyai hakmenyerahakkan sekuriti kepadapembeli;

(o) untuk mengadakan peruntukan bagiperkara yang berhubungan denganpenyenaraian sekuriti di bursa saham,dan khususnya—

(i) untuk menghendaki kehendak itudipenuhi sebelum sekuriti itudisenaraikan di bursa saham;

(ii) untuk mengadakan prosedur untukmenguruskan permohonan bagipenyenaraian sekuriti di bursasaham;

(iii) untuk mengadakan peruntukanbagi pembatalan penyenaraianmana-mana sekuriti yangdinyatakan di bursa saham jikakehendak Suruhanjaya bagipenyenaraian, atau kehendakakujanji yang disebut disubperenggan (vi), tidak dipatuhi,atau jika Suruhanjaya menganggaptindakan sedemikian perlu demimenjaga pasaran yang teratur diMalaysia;

(iv) untuk mengadakan syarat yangtertakluk kepadanya, dan halkeadaan yang dalamnya, bursasaham hendaklah menggantungurusan dalam sekuriti;


(v) untuk mengadakan proseduruntuk, dan cara untuk meng-umpukkan, mana-mana sekuritiyang timbul daripada suatutawaran jualan berkenaan dengansekuriti itu; dan

(vi) untuk menghendaki sesuatuperbadanan yang sekuritinyadisenaraikan atau diterima untukpenyenaraian di bursa sahamuntuk memasuki pengunderaitanyang dikehendaki oleh kaedah-kaedah bursa saham, untukmembekalkan maklumat padamasa-masa yang boleh ditentukan,dan untuk menjalankan tugas ituberhubungan dengan sekuritisebagaimana yang ditetapkandalam pengunderitan;

(p) untuk menyediakan bagi dibekalkankepada Suruhanjaya—

(i) apa-apa maklumat yang seseorangyang kepadanya seksyen 69C dan69D Akta Syarikat 1965 terpakaiatau mana-mana orang lain yangdikehendaki membekalkan;

(ii) apa-apa notis yang seseorang yangkepadanya seksyen 69E, 69F atau69G Akta itu terpakai dikehendakimemberikan;

(q) untuk menyediakan bagi kelulusanseseorang yang menyelengarakan dalamMalaysia suatu daftar anggota suatuperbadanan yang sekuritinya disenaraikandi bursa saham dan keperluan yang orangitu perlu patuhi;

Akta 125


(r) untuk menyediakan bagi pinjamandalam urusan perniagaan biasa olehpeniaga sebagaimana yang Menterimenimbangkan sebagai perlu atau sesuaibagi kepentingan awam atau bagiperlindungan pelabur;

(s) untuk mengadakan penyata ataumaklumat atau selainnya, dibekalkan olehsuatu bursa saham, pusat penjelasandiiktirafkan, orang berlesen, perbadananyang sekuritinya disenaraikan di bursasaham atau pengarah atau pegawainya,kepada Suruhanjaya;

(t) untuk menyediakan bagi pengendaliandan pentadbiran, atau apa jua hal lainberhubungan dengan tabung pampasan;

(u) untuk menyediakan bagi semua halberhubungan dengan memberi pinjamandan pinjaman sekuriti dan orang yangterlibat dengan memberi pinjaman danpinjaman itu;

(v) untuk menghendaki sesuatu perbadananyang mempunyai mana-mana sekuritinyadisebut di pasaran bursa saham supayamematuhi tahap perakaunan ataumenzahirkan maklumat yang difikirkanperlu oleh Menteri;

(w) untuk menetapkan apa-apa borang bagimaksud Akta ini; dan

(x) untuk menetapkan fee yang perlu dibayarberkenaan dengan apa-apa hal atau bendayang dikehendaki bagi maksud Akta ini.

(3) Tiada apa-apa dalam perenggan (o) kepadasubseksyen (2) boleh menghalang bursa sahamdaripada membuat apa-apa kaedah-kaedah atauapa-apa hal yang disebut dalam subseksyen itujika kaedah-kaedah itu telah diluluskan olehSuruhanjaya, tetapi mana-mana kaedah itu


hendaklah hanya berkuatkuasa setakat yang tidaktak konsistan dengan peraturan yang dibuatdi bawah Akta ini.

(4) Tanpa menjejaskan keluasan subseksyen(1), peraturan yang dibuat di bawah seksyenini boleh memperuntukkan bahawa, tertaklukkepada apa-apa terma dan syarat yang bolehditetapkan, peruntukan Akta ini—

(a) tidak akan berkuatkuasa berhubungandengan mana-mana orang tertentu ataumana-mana orang yang menjadi anggotasuatu kelas orang yang ditertentu—

(i) yang adalah atau mungkin menjadiseorang peniaga, penguruskumpulan wang atau penasihatpelaburan hanya kerana diamelakukan apa-apa yang hanyasampingan kepada perniagaanlain;

(ii) yang tidak berurusan dalam sahamuntuk dan bagi pihak mana-manaorang lain; atau

(iii) yang adalah seorang peniaga,pengurus kumpulan wang ataupenasihat pelaburan hanya keranadia memasuki apa-apa transaksiatau kelas transaksi yangditentukan;

(b) tidak boleh berkuatkuasa berhubungandengan wakil mana-mana orang yangdirujuk kepada dalam perenggan (a); atau

(c) hendaklah berkuaktuasa berhubungandengan mana-mana orang yang dirujukkepada. dalam perenggan (a) atau (b)hanya setakat mana yang telahditetapkan.".


85. Akta ibu adalah dipinda dengan memasukkan selepasseksyen 134 Jadual yang berikut:

"JADUAL

(Perenggan (d) subseksyen (1) seksyen 17)

Kriteria minimum

Peniaga, pengurus kumpulan wang, penasihat pelaburan, pengarah,dll. merupakan orang yang layak dan sesuai

1. (1) Setiap peniaga, pengurus kumpulan wang atau penasihatpelaburan yang memohon untuk mendapatkan lesen ialah orang yanglayak dan sesuai untuk memegang lesen yang dipohon.

(2) Setiap orang yang adalah, atau akan menjadi, seorang pengarah,ketua eksekutif, pengurus atau wakil peniaga, pengurus kumpulanwang atau penasihat pelaburan, mengikut mana-mana yang berkenaan,ialah orang yang layak dan sesuai untuk memegang kedudukan yangia pegang atau akan memegang.

(3) Dalam menentukan sama ada seseorang adalah layak dansesuai untuk memegang apa-apa kedudukan tertentu. perhatianhendaklah diberikan kepada kejujurannya, kekompetenannya dankebijaksanaanya membuat keputusan untuk memenuhi tanggungjawabjawatan itu, kepada ketekunannya yang dengannya dia memenuhiatau mungkin memmenuhi tanggungjawab itu dan kepada sama adakepentingan pelanggan, jika ada, peniaga, pengurus kumpulan wangatau penasihat pelaburan, mengikut mana-mana yang berkenaan,adalah atau mungkin akan, dengan apa-apa cara tergugat oleh keranadia memegang jawatan itu.

(4) Tanpa menjejaskan keluasan subperenggan (3). perhatiandiberikan kepada kelakuan terdahulu dan aktiviti dalam perkaraperniagaan atau kewangan orang yang berkenaan dan khususnya,terhadap apa-apa bukti yang dia telah—

(a) melakukan suatu kesalahan yang melibatkan fraud atauketidakjujuran lain, atau keganasan;

(b) melanggar apa-apa peruntukan yang dibuat oleh atau dibawah mana-mana undang-undang bertulis yang padapandangan Suruhanjaya bertujuan untuk melindungi orangawam daripada kerugian kewangan disebabkan olehketidakjujuran, ketakkompetenan atau amalan salah olehorang berkenaan dalam mengadakan perkhidmatankewangan atau pengurusan syarikat atau daripada kehilanganwang disebabkan oleh kelakuan bankrap yang dilepaskanatau tidak dilepaskan;

Jadualbaru.


(c) melibatkan dari dalam apa-apa amalan perniagaan yangpada pandangan Suruhanjaya merupakan bertipu daya ataumenindas atau selainnya tidak wajar (sama ada menyalahiundang-undang atau tidak) atau selainnya membayangkankesangsian ke atas cara dia menjalankan perniagaan; atau

(d) melibatkan diri dalam atau pernah dikaitkan dengan apa-apa amalan perniagaan lain atau selainnya berkelakuandengan cara yang menimbulkan keraguan ke ataskekompetenannya dan kebijaksanaannya membuatkeputusan.

Komposisi lembaga pengarah

2. Pengarah termasuk sejumlah bilangan (jika ada) pengarah tanpatanggungjawab eksekutif bagi menguruskan perniagaannyasebagaimana Suruhanjaya fikirkan wajar mengambil kira keadaanpeniaga, pengurus kumpulan wang atau penasihat pelaburan, mengikutmana-mana yang berkenaan, dan sifat dan skala operasinya.

Perniagaan dijalankan secara efisien, jujur dan adil

3. (1) Perniagaan peniaga, pengurus kumpulan wang atau penasihatpelaburan, mengikut mana yang berkenaan, akan dijalankan secaraefisien, jujur dan adil, dan adalah atau akan dilaksanakan denganintegriti dan kemahiran profesional sejajar dengan sifat dan skalaaktivitinya.

(2) Tanpa menjejaskan keluasan subperenggan (1), dalammenimbangkan sama ada mana-mana orang menjalankan atau akanmenjalankan perniagaan secara efisien, jujur dan adil, perhatiandiberikan kepada struktur pengurusan dan organisasi, prinsip danprosedur pelaporan, prosedur audit dalaman, prosedur bagi mematuhidengan undang-undang sekuriti dan polisi pengurusan risiko yangmana peniaga, pengurus kumpulan wang atau penasihat pelaburan,mengikut mana yang berkenaan, telah menggunakan atau bercadanguntuk menggunakan bagi perniagaannya.

Struktur pegangan syer

4. Struktur pegangan syer peniaga, pengurus kumpulan wang ataupenasihat pelaburan, mengikut mana-mana yang berkenaan, adalahmenurut polisi ekonomi Malaysia.".

86. (1) Bagi maksud seksyen ini dan seksyen 87dan 88—

"tarikh berkuatkuasa" ertinya tarikh atau tarikh-tarikhrelevan, mengikut mana yang berkenaan, yang ditentukanoleh Menteri di bawah seksyen 1 Akta;

Peruntukankecualiandan peralihanam.


"Pegawai Pelesen" mempunyai erti yang samasebagaimana yang diberikan kepada ungkapan itu dalamAkta ibu.

(2) Segala tindakan, peraturan-peraturan, perintah,arahan, pemberitahuan, kelulusan, keputusan dan tindakaneksekutif lain, walau bagaimana ianya dipanggil, dibuat,diberikan atau dilakukan di bawah, atau menurut, atauoleh sebab, Akta ibu sebelum mula berkuatkuasanya Aktaini, hendaklah setakat mana yang ianya tidak takkonsistendengan peruntukan yang digantikan disifatkan sebagaitelah dibuat, diberikan, atau dilakukan di bawah, ataumenurut, atau oleh sebab, peruntukan sepadan dalam Aktaibu sebagaimana yang dipinda oleh Akta ini, dan hendaklahterus kekal berkuatkuasa dan mempunyai kesan berkaitandengan orang yang padanya ia terpakai sehingga dipinda,dibatal atau ditarikbalik di bawah, menurut atau olehsebab, peruntukan sepadan dalam Akta ibu sebagaimanayang dipinda oleh Akta ini.

(3) Tiada apa-apa dalam Akta ini menjejaskan apa-apa liabiliti orang yang akan didakwa atau dihukum bagikesalahan yang dilakukan di bawah Akta ibu sebelummula berkuatkuasanya Akta ini atau apa-apa prosidingyang dibawa atau hukuman yang dikenakan sebelum hariitu berkenaan dengan kesalahan sedemikian.

(4) Tiada apa-apa dalam Akta ini menjejaskan apa-apa hak, keistimewaan, obligasi atau liabiliti yangdiperolehi, terakru atau ditanggung di bawah Akta ibusebelum mula berkuatkuasanya Akta ini dan apa-apaprosiding undang-undang atau remedi berkenaan denganhak, keistimewaan, obligasi atau liabiliti itu tidak dijejaskandan apa-apa prosiding undang-undang atau remedi bolehdimulakan, diteruskan atau dikuatkuasakan seolah-olahAkta ini belum diperbuat.

(5) Kuasa hak, keistimewaan, tugas, liabiliti danobligasi yang sebaik sahaja sebelum mula berkuatkuasanyaAkta ini dimiliki oleh Pegawai Pelesen hendaklah, darimula berkuatkuasanya Akta ini, menjadi kuasa, hak,keistimewaan, tugas liabiliti dan obligasi Suruhanjaya.


87. (1) Tanpa menghadkan makna seksyen 86,peruntukan yang berikut hendaklah terpakai.

(2) Jika—(a) suatu notis di bawah subseksyen 9(1) Akta ibu

telah dengan wajarnya diberikan olehjawatankuasa suatu bursa saham kepadaSuruhanjaya sebelum mula berkuatkuasanya Aktaini; dan

(b) suatu tempoh dua puluh satu hari belum luputselepas penerimaan notis oleh Suruhanjayasebelum mula berkuatkuasanya Akta ini; dan

(c) Suruhanjaya telah tidak sebelum mulaberkuatkuasanya Akta ini tidak membenarkankeseluruhan atau mana-mana bahagian daripadapindaan notis itu berhubungan dengannya,

pindaan tidaklah boleh berkuatkuasa kecuali—

(aa) jawatankuasa bursa saham tersebut sebaiksahaja selepas mula berkuatkuasanya Akta inimengemukakan atau menyebabkandikemukakan kepada Suruhanjaya perkara yangditentukan dalam subseksyen 9(1) Akta ibusebagaimana dipinda oleh Akta ini; dan

(bb) Suruhanjaya meluluskan secara bertulis pindaanitu di bawah subseksyen 9(3) Akta ibusebagaimana dipinda oleh Akta ini.

(3) Jika—

(a) suatu notis di bawah subseksyen 9(4) Akta ibutelah dengan wajarnya diberikan kepada suatubursa saham oleh Suruhanjaya sebelum mulaberkuatkuasa Akta ini; dan

(b) tarikh yang ditentukan dalam notis sebagai tarikhyang mana pindaan itu hendaklah berkuatkuasaadalah suatu tarikh selepas mula berkuatkuasanyaAkta ini,

Peruntukankecualiandan peralihanspesifik.


notis itu hendaklah mempunyai kuatkuasa seolah-olahianya suatu permintaan yang dibuat oleh Suruhanjaya dibawah subseksyen 9(5) Akta ibu sebagaimana yang dipindaoleh Akta ini dan pindaan yang dibuat oleh Akta initelah berkuatkuasa apabila notis itu diberikan.

(4) Kehendak yang dibuat terhadap suatu bursa sahamoleh Pegawai Pelesen di bawah subseksyen 10(1) Aktaibu yang belum dipatuhi sebelum mula berkuatkuasanyaAkta ini hendaklah dikira sebagai telah dengan wajarnyadibuat oleh Suruhanjaya di bawah subseksyen 10(1) Aktaibu sebagaimana dipinda oleh Akta ini.

(5) Jika sebaik sahaja sebelum mula berkuatkuasanyaAkta ini, seseorang memegang suatu lesen peniaga atausuatu lesen wakil peniaga di bawah Bahagian IV Aktaibu berkenaan dengan mana orang itu bertindak sebagaipengurus kumpulan wang atau wakil pengurus kumpulanwang, mengikut mana-mana yang berkenaan, lesen peniagaatau lesen wakil peniaga hendaklah berkuatkuasa seolah-olah ianya suatu lesen pengurus kumpulan wang atausuatu lesen wakil pengurus kumpulan wang yang diberikandi bawah peruntukan sepadan Bahagian IV Akta ibusebagaimana dipinda oleh Akta ini sehingga luput lesenitu.

(6) Jika sebaik sahaja sebelum mula berkuatkuasanyaAkta ini, seseorang memegang suatu lesen peniaga atausuatu lesen wakil peniaga di bawah Bahagian IV Aktaibu berkenaan dengan mana orang itu bertindak hanyasebagai seorang pengurus kumpulan wang atau seorangwakil pengurus kumpulan wang, mengikut mana-manayang berkenaan, dan berkenaan dengan mana suatupermohonan untuk pembaharuan telah dibuat di bawahAkta ibu dan masih belum diselesaikan pada mulaberkuatkuasanya Akta ini, permohonan itu hendaklahdisifatkan sebagai suatu permohonan untuk pembaharuanlesen pengurus kumpulan wang atau lesen wakil penguruskumpulan wang, mengikut mana-mana yang berkenaan,di bawah peruntukan sepadan dalam Akta ibu sebagaimanadipinda oleh Akta ini.


(7) Suatu deposit yang diserahsimpan dengan AkauntanNegara di bawah subseksyen 23(1) Akta ibu sebelummula berkuatkuasanya Akta ini hendaklah, selepas mulaberkuatkuasanya Akta ini, disifatkan sebagai suatu deposityang diserahsimpan di bawah subseksyen 23(1) Akta ibusebagaimana dipinda oleh Akta ini dan apa-apa wangyang dipegang oleh Akauntan Negara mengikut subseksyen23(1) Akta ibu hendaklah dipindahkan kepada Suruhanjayadan boleh digunakan menurut subseksyen 23(3) Aktaibu sebagaimana dipinda oleh Akta ini.

(8) Daftar yang disimpan oleh Pegawai Pelesendi bawah subseksyen 26(1) Akta ibu sebelum mulaberkuatkuasanya Akta ini hendaklah disifatkan sebagaisebahagian daripada daftar yang akan disimpan olehSuruhanjaya di bawah subseksyen 26(1) Akta ibusebagaimana dipinda oleh Akta ini.

(9) Rayuan yang dibuat kepada Menteri di bawahsubseksyen 28(1) Akta ibu terhadap keputusan PegawaiPelesen sebelum mula berkuatkuasanya Akta ini dan belumdiselesaikan pada mula berkuatkuasanya Akta ini,hendaklah disifatkan sebagai telah dengan wajarnya dibuatdi bawah subseksyen 28(1) Akta ibu sebagaimana dipindaoleh Akta ini seolah-olah ia adalah suatu rayuan terhadapsuatu keputusan sepadan Suruhanjaya di bawah Akta ibusebagaimana yang dipinda oleh Akta ini dan pindaanyang dibuat oleh Akta ini telah berkuatkuasa apabilarayuan itu dibuat.

(10) Suatu bursa saham yang sebaik sahaja sebelummula berkuatkuasanya Akta ini menyimpan suatu tabungkesetiaan di bawah subseksyen 61(1) Akta ibu hendaklah,selepas mula berkuatkuasanya Akta ini, menyifatkan danmengekalkan tabung kesetiaan itu sebagai sebahagiandaripada tabung pampasan yang diwujudkan di bawahsubseksyen 61(1) Akta ibu sebagaimana yang dipindaoleh Akta ini menurut dan bagi maksud Bahagian VIIIAkta ibu sebagaimana dipinda oleh Akta ini dan apa-apaperaturan yang dibuat di bawah Bahagian itu dan semuawang yang ada dalam atau akan dibayar kepada tabung


kesetiaan itu pada tarikh berkuatkuasa dipindahkan kepadaatau boleh dibayar kepada tabung pampasan dan wangitu hendaklah dari tarikh berkuatkuasa itu menjadisebahagian daripada tabung pampasan itu.

(11) Semua pelaburan dan harta tabung kesetiaan yangdiselenggarakan di bawah seksyen 61 Akta ibu sebelummula berkuatkuasanya Akta ini hendaklah pada tarikhberkuatkuasa terletakhak dalam bursa saham relevan yangmenyelenggarakan tabung pampasan itu di bawah seksyen61 Akta ibu sebagaimana dipinda oleh Akta ini danhendaklah dari tarikh berkuatkuasa itu menjadi sebahagiandaripada tabung pampasan itu.

(12) Hak yang dimiliki oleh syarikat bursa yangmewujudkan dan menyelenggarakan tabung kesetiaan dibawah seksyen 61 Akta ibu sebelum mula berkuatkuasanyaAkta ini, sama ada di dbawah peruntukan Akta ibu atauselainnya, berkaitan dengan pentadbiran tabung kesetiaanitu hendaklah, selepas mula berkuatkuasanya Akta ini,terletakhak dalam bursa saham relevan yang mewujudkandan menyelenggarakan tabung pampasan di bawah seksyen61 Akta ibu sebagaimana dipinda oleh Akta ini.

(13) Suatu jawatankuasa kecil pengurusan yang dilantikoleh jawatankuasa suatu bursa saham di bawah subseksyen66(1) Akta ibu hendaklah, jika perlantikan sedangberkuatkuasa pada mula berkuatkuasanya Akta ini, teruskekal wujud dan hendaklah menjalankan segala fungsiyang diberikan ke atas jawatankuasa kecil pengurusandi bawah Akta ibu sehingga wujudnya suatu jawatankuasaatau jawatankuasa kecil, mengikut mana-mana yangberkenaan, di bawah peruntukan sepadan peraturan-peraturan yang dibuat di bawah Akta ibu sebagaimanadipinda oleh Akta ini.

(14) Suatu tuntutan terhadap tabung kesetiaan bursasaham yang telah dibuat dengan wajarnya di bawahBahagian VIII Akta ibu dan yang belum diselesaikanpada mula berkuatkuasanya Akta ini hendaklah disifatkansebagai telah dibuat dengan wajarnya terhadap tabungpampasan di bawah Bahagian VIII Akta ibu sebagaimanadipinda oleh Akta ini.


(15) Suatu tawaran yang dibuat kepada seseorang olehPegawai Pelesen di bawah subseksyen 124(1) Akta ibuyang belum diterima sebelum mula berkuatkuasanya Aktaini hendaklah disifatkan sebagai telah dengan wajarnyadibuat oleh Suruhanjaya di bawah subseksyen 124(1)Akta ibu sebagaimana dipinda oleh Akta ini.

88. Jika apa-apa kesusahan timbul berkenaan denganperuntukan yang diperkenalkan atau dipinda oleh Aktaini atau peruntukan kecualian dan peralihan dalam seksyen87 dan 88, Menteri boleh, melalui perintah yang disiarkandalam Warta, membuat ubahsuaian dalam peruntukanitu yang mana pada pandangannya perlu untuk mencegahanomali:

Dengan syarat bahawa Menteri tidaklah bolehmenjalankan kuasa yang diberikan oleh seksyen ini selepasluputnya dua tahun dari tarikh mula berkuatkuasanyaAkta ini.

HURAIAN

Rang Undang-Undang ini bertujuan untuk meminda Akta PerindustrianSekuriti 1983 ("Akta") dan untuk memperuntukkan bagi perkarayang sampingan atau berkaitan dengannya.

2. Fasal 1 memperkatakan dengan perkara permulaan, termasukkuasa Menteri untuk menetapkan tarikh bagi mula berkuatkuasanyaAkta ini.

3. Fasal 3 bertujuan meminda seksyen 2 Akta untuk menggantikantakrif tertentu dan untuk memasukkan takrif baru yang tertentu bagiungkapan yang digunakan dalam Akta, yang lebih penting adalahseperti berikut:

(a) takrif "aset" bagi maksud Akta, hendaklah disifatkan sebagai,segala aset peniaga, termasuklah aset yang tak berkaitandengan urusan berniaga sekuriti yang menjadi asetnya;

(b) takrif "depositori pusat" untuk memudahkan rujukan kepadadepositori pusat yang ditubuhkan di bawah Akta PerindustrianSekuriti (Depositori Pusat) 1991;

(c) takrif "pusat penjelasan" yang merujuk kepada seorangyang menyediakan perkhidmatan bagi penjelasan danpenyelesaian transaksi sekuriti;

Mencegahanomali.


(d) takrif "wakil peniaga" untuk menjelaskan pengertian istilahitu;

(e) takrif "berniaga sekuriti" untuk menjelaskan pengertianistilah itu dan berbangkit daripada pindaan kepada AktaPerindustrian Niaga Hadapan 1993;

(f) takrif "peniaga terkecuali" berbangkit daripada peruntukanmengenai lesen pengurus kumpulan wang yang dimasukkandi bawah seksyen 15A Akta:

(g) takrif "pengurus kumpulan wang terkecuali" yang merujukkepada orang yang dikecualikan oleh Menteri di bawahperenggan 14A (2)(d);

(h) takrif "pengurus kumpulan wang" dan "wakil penguruskumpulan wang". Ini adalah berbangkit daripada peruntukanmengenai dua kategori baru orang berlesen yang dimasukkandi bawah Akta;

(i) takrif "penasihat pelaburan" berbangkit daripada pembuatanAkta Mesin Cetak dan Penerbitan 1984;

(j) takrif "lesen" untuk mencerminkan peruntukan yangdimasukkan mengenai dua kategori baru orang berlesen,iaitu sekarang pengurus kumpulan wang dan seseorangwakil pengurus kumpulan wang;

(k) takrif "institusi berlesen" untuk memberi ungkapan itupengertian yang sama sebagaimana yang diberikan kepadanyadalam Akta Bank dan Institusi-Institusi Kewangan 1989;

(l) takrif "Pegawai Pelesen" adalah dipotong. Pemotonganungkapan itu di sini dan di mana-mana jua dalam Aktaadalah berbangkit daripada pemindahan kuasa pelesenankepada Suruhanjaya;

(m) takrif "ditetapkan" untuk menjelaskan pengertian ungkapanitu apabila digunakan dalam Akta;

(n) takrif "kaedah-kaedah" untuk menjelaskan pengertianungkapan itu dan termasuklah kaedah-kaedah yangmengawak penyenaraian sekuriti di bursa saham dan kaedah-kaedah yang dibuat oleh pusat penjelasan;

(o) takrif "undang-undang sekuriti" yang bererti Akta, AktaPerindustrian Sekuriti (Depositori Pusat) 1991 dan AktaSuruhanjaya Sekuriti 1993.

4. Fasal 4 bertujuan meminda perenggan 3(1 )(d) untuk memasukkantuan punya tunggal dan perkongsian sebagai sekutu bagi maksudAkta.


5. Fasal 5 bertujuan meminda subseksyen 4(5) untuk menjelaskanbahawa kepentingan yang disebut dalam subseksyen itu merujukkepada sesuatu kepentingan dalam sekuriti.

6. Fasal 7 bertujuan meminda seksyen 7 Akta untuk memberiMenteri kuasa untuk mengecualikan mana-mana pasaran sahamdaripada kehendak mematuhi subseksyen 7(1). Dalam memberikanpengecualian sedemikian, Menteri boleh mengenakan apa-apa syaratatau sekatan yang difikirkannya munasabah dan sesuai. Ini adalahuntuk memastikan bahawa Akta tidak terpakai bagi sesuatu pasaranjika tidak praktikal atau perlu bagi perlindungan pelabur untukmendapatkan kebenaran terlebih dahulu.

7. Fasal 8 bertujuan memasukkan seksyen baru 8 A dan 8B. Seksyen8A meletakkan pusat penjelasan di bawah pengawasan pengawalseliaanSuruhanjaya dengan memberi Suruhanjaya kuasa untuk membuatsuatu perisytiharan untuk mengiktiraf sesuatu pusat penjelasan. Seksyen8 B membenarkan Suruhanjaya menarik balik pengiktirafan sesuatupusat penjelasan tertakluk kepada prosedur yang dinyatakan dalamseksyen.

8. Fasal 9 bertujuan untuk meminda seksyen 9 Akta untukmenghendaki syarikat bursa untuk mengemukakan kepada Suruhanjayaapa-apa cadangan untuk meminda kaedah-kaedahnya. Sebagaitambahan, Suruhanjaya diberikan kuasa untuk mengecualikan mana-mana kelas kaedah-kaedah daripada kehendak ini untuk membolehkansyarikat bursa itu memasukkan kelas kaedah tertentu tanpa perlumengemukakan suatu permohonan kepada Suruhanjaya.

9. Fasal 10 bertujuan memasukkan seksyen baru 9A, 9B dan 9Cbaru. Seksyen 9A menghendaki suatu pusat penjelasan yang diiktirafuntuk mengemukakan kepada Suruhanjaya apa-apa cadangan untukmeminda kaedah-kaedahnya. Sebagai tambahan, Suruhanjaya diberikuasa untuk mengecualikan apa-apa kelas daripada kehendak iniuntuk membolehkan pusat penjelasan yang diiktirafkan itu memasukkankelas kaedah tertentu tanpa perlu mengemukakan suatu permohonankepada Suruhanjaya.

Seksyen 9B dimasukkan untuk menyatakan kewajipan statutoribursa saham untuk memastikan suatu pasaran yang teratur dan saksamadalam sekuriti yang diperdagangkan melalui kemudahannya. Seksyenini juga memperjelas kewajipan bursa saham untuk bertindak demikepentingan rakyat dan untuk memastikan bahawa anggota, syarikatanggota dan perbadanan yang disenaraikan mematuhi kaedah-kaedahnya.

Seksyen 9C dimasukkan untuk membolehkan Menteri menutupsesuatu pasaran saham syarikat bursa jika perdagangan teratur dibursa saham itu terhalang adalah atau mungkin akan terhalang olehkeadaan darurat atau malapetaka semulajadi atau oleh krisis ekonomiatau kewangan sama ada di Malaysia atau di mana-mana jua.


10. Fasal 11 bertujuan menggantikan seksyen 10 dan 11 Akta.Pindaan yang dicadangkan kepada seksyen 10 dan pindaan yangseumpamanya lain dalam keseluruhan Akta bertujuan merasionalkanstruktur pengawalselian industri sekuriti dan untuk menggariskandengan jelas fungsi, kuasa dan obligasi Suruhanjaya berhubungandengannya. Pindaan yang dicadangkan kepada seksyen 1 bertujuanuntuk memberi bursa saham dan pusat penjelasan yang diiktirafkankuasa untuk menguatkuasakan kaedah-kaedah bursa saham atau pusatpenjelasan yang diiktiraf itu.

11. Fasal 12 bertujuan memasukkan seksyen baru 1 1 A dan 11B.Seksyen 11A memberi Suruhanjaya kuasa untuk melarang perdagangandalam sekuriti atau kelas sekuriti yang tertentu dalam hal keadaantertentu.

Seksyen 11B memberi Menteri kuasa untuk mengeluarkan perintahpernggantungan terhadap sesuatu bursa saham, pusat penjelasan yangdiiktiraf atau depositori pusat dalam hal keadaan tertentu,

12. Fasal 13 bertujuan meminda seksyen 13 Akta untuk melarangseseorang daripada bertindak sebagai seorang wakil peniaga melainkanjika dia memegang suatu lesen wakil peniaga dan melainkan jika diadiambil kerja oleh seseorang peniaga yang memegang lesen peniaga.

13. Fasal 14 bertujuan menggantikan seksyen 15 dan 15A. Seksyen15 bertujuan melarang seseorang daripada bertindak sebagai seorangwakil pelaburan melainkan jika dia memegang lesen wakil pelaburandan melainkan jika dia diambil kerja oleh seseorang penasihat pelaburanyang memegang lesen penasihat pelaburan.

Seksyen 15A bertujuan memasukkan suatu kelas lesen yang barubagi pengurus kumpulan wang. Sebelum ini, pengurus kumpulanwang dilesenkan sebagai peniaga di bawah Akta. Dengan perananpenting yang dimainkan oleh pengurus kumpulan wang dalam pasaranmodal, maka suatu rangka pengawalselian yang lebih sesuai bagipengurus kumpulan wang adalah wajar.

14. Fasal 15 bertujuan memasukkan seksyen baru 15B. Seksyen15B bertujuan melarang seseorang daripada bertindak sebagai seorangwakil pengurus kumpulan wang melainkan jika dia memegang suatulesen wakil pengurus kumpulan wang dan melainkan jika dia diambilkerja oleh pengurus kumpulan wang yang memegang lesen penguruskumpulan wang.

Seksyen 15B menjadikan pelanggaran seksyen 12, 13, 14, 15, 15Aatau 15B suatu kesalahan.

15. Fasal 16 bertujuan meminda seksyen 16 Akta untuk menghendakisegala permohonan untuk mendapatkan lesen dikemukakan kepadaSuruhanjaya. Pindaan dalam seksyen ini dan juga pindaan lain yangseumpamanya dalam keseluruhan Akta ini adalah berbangkit daripadapemindahan kuasa pelesenan kepada Suruhanjaya. Ini adalah untukmerasionalkan struktur pengawalseliaan industri sekuriti.


16. Fasal 17 bertujuan meminda seksyen 17 Akta untuk menyatakanalasan yang berdasarkannya sesuatu permohonan untuk mendapatkanlesen boleh ditolak oleh Suruhanjaya. Subseksyen 17(2)memperuntukkan bahawa Suruhanjaya tindakan boleh menolak apa-apa permohonan untuk mendapatkan lesen tanpa memberi orang itusuatu peluang untuk didengar.

17. Fasal 18 bertujuan meminda seksyen baru 1 7 A untukmenghendaki seseorang orang berlesen memberikan notis kepadaSuruhanjaya sebaik sahaja selepas berlakunya apa-apa kejadian yangmenjadi suatu alasan yang berdasarkannya Suruhanjaya bolehmembatalkan sesuatu lesen di bawah seksyen 27 Akta.

18. Fasal 19 bertujuan menggantikan seksyen 18 dan 19 Akta.Seksyen 18 memberi Suruhanjaya kuasa untuk meluluskan suatulesen peniaga dengan persetujuan Menteri dan untuk ia sendirimeluluskan suatu lesen pengurus kumpulan wang, lesen penasihatpelaburan, lesen wakil peniaga, lesen wakil pengurus kumpulan wangdan lesen wakil pelaburan. Suruhanjaya juga boleh mengenakansyarat atau sekatan pada sesuatu lesen apabila memberikan ataumembaharui lesen. Pindaan kepada seksyen 19 adalah suatu pindaanyang berbangkit.

19. Fasal 21 bertujuan memasukkan seksyen baru 20A untuk memberiSuruhanjaya kuasa untuk menetapkan kehendak kewangan minimum.

20. Fasal 22 bertujuan meminda seksyen 21 Akta untukmembolehkan Suruhanjaya mengenakan syarat dan sekatan padasesuatu lesen yang diberikan atau dibaharui olehnya semasa lesenitu berkuatkuasa.

21. Fasal 23 bertujuan meminda seksyen 23 Akta untuk memberiSuruhanjaya kuasa untuk menetapkan cara dan hal keadaan yangmengikutnya deposit yang dikehendaki berkenaan dengan lesen peniagaboleh digunakan.

22. Fasal 26 bertujuan untuk menggantikan seksyen 27 dan 28Akta. Seksyen 27 adalah dipinda untuk menetapkan hal keadaanyang dalamnya sesuatu lesen hendaklah disifatkan sebagai dibatalkandan hal keadaan jika Suruhanjaya memutuskan untuk membatalkansesuatu lesen atau menggantungkan sesuatu lesen sebagai gantipembatalan.

23. Fasal 27 bertujuan memasukkan seksyen baru 28A untukmenbenarkan seseorang orang berlesen menyerahkan lesennya danmenghendaki orang berlesen itu memenuhi segala obligasi dan jugaliabiliti yang belum dijelaskan pada masa apabila notis penyerahandiberikan oleh orang itu.


24. Fasal 29 bertujuan meminda seksyen 30 Akta untuk mengadakanperuntukan mengenai prosedur bagi pemberitahuan jika seseorangdikehendaki untuk menyimpan suatu daftar di bawah Akta. Subseksyen30(3) bertujuan mengurangkan beban seseorang yang baginya Bahagianini terpakai iaitu ia mencadangkan supaya kewajipan untuk menyimpansesuatu rekod hanya timbul dari masa orang itu sedar tentangpemerolehan itu.

25. Fasal 31 bertujuan meminda seksyen 32 Akta untuk menjelaskanbahawa pembelaan yang diperuntukkan di bawah seksyen itu hanyaterpakai terhadap kegagalan untuk mematuhi sama ada seksyen 30atau 31 Akta.

26. Fasal 33 bertujuan meminda seksyen 38 Akta untuk memberiMenteri kuasa untuk membuat peraturan-peraturan berkenaan denganpemberian nota kontrak oleh peniaga dan pengurus kumpulan wangyang menjalankan urusan menguruskan portfolio sekuriti. Ini adalahuntuk memudahkan kelenturan dan juga untuk membolehkan Menterimenetapkan peraturan-peraturan yang wajar mengenai pejalanan urusanoleh peniaga dan pengurus kumpulan wang selari dengan perkembanganpasaran.

27. Fasal 34 bertujuan untuk meminda seksyen 39 Akta untukmemperluas tugas untuk menzahirkan kepentingan tertentu .dalamsekuriti kepada pengurus kumpulan wang dan wakil pengurus kumpulanwang.

28. Fasal 35 bertujuan meminda seksyen 40 Akta untukmembolehkan seseorang klien membatalkan sesuatu kontrak dalammasa empat belas hari selepas menyedari tentang pelanggaransubseksyen 40(1) atau (3) oleh peniaga.

29. Fasal 36 bertujuan memasukkan seksyen baru 40A, 40B dan40C. Seksyen 40A bertujuan mengadakan peruntukan mengenaiperlindungan bagi pelabur dengan menghendaki supaya syor diberikanoleh peniaga, pengurus kumpulan wang, penasihat pelaburan danwakil mereka mempunyai asas yang munasabah.

Seksyen 40B menghendaki peniaga, pengurus kumpulan wangdan penasihat pelaburan untuk memberi Suruhanjaya apa-apa penyataatau maklumat lain sebagaimana yang dikehendaki oleh Suruhanjaya.

Seksyen 40C membenarkan Suruhanjaya untuk menetapkan ataumengenakan ke atas orang yang dilesenkan kehendak lanjutanberkenaan dengan penjalanan hal-ehwal perniagaan orang yangdilesenkan.

30. Fasal 37 bertujuan meminda perenggan 41(4)(c) Akta untukmemudahkan jualan jangkaturun yang dikawal selia di bursasaham dalam syarikat bursa.


31. Fasal 38 bertujuan meminda Bahagian VII Akta untukmewujudkan Penggal baru 1 (seksyen 42 hingga 47) baru untukmemperkatakan secara khusus kehendak perakaunan peniaga.

32. Fasal 40 bertujuan meminda seksyen 43 Akta untuk menetapkanjenis rekod perakaunan dan rekod lain yang seseorang peniaga adalahdikehendaki untuk menyimpan.

33. Fasal 41 bertujuan meminda seksyen 44 Akta untuk menghendakiwang yang diterima oleh peniaga untuk dibayar ke dalam suatuakaun amanah tidak lewat daripada hari perniagaan bank berikutnya.

34. Fasal 42 bertujuan memasukkan seksyen baru 44A untukmengawalselia cara yang mengikutnya seseorang peniaga hendaklahmenguruskan harta, selain daripada wang, yang diterima di bawahAkta.

35. Fasal 43 bertujuan meminda seksyen 45 Akta untuk menetapkanhal keadaan apabila seseorang peniaga dibenarkan untuk menggunakanwang akaun amanah.

36. Fasal 44 bertujuan memasukkan seksyen baru 45A untukmengenakan ke atas seseorang peniaga obligasi untuk membekali,atas permintaan, kliennya atau mana-mana orang yang diberikuasaoleh klien itu, salinan segala catatan yang berhubungan dengan apa-apa tranksaksi yang dijalankan bagi pihak klien itu.

37. Fasal 46 bertujuan meminda Bahagian VII Akta un tukmewujudkan Penggal baru 2 (seksyen 47A hingga 47E) untukmemperkatakan secara khusus kehendak perakaunan penguruskumpulan wang.

Seksyen 47A menjelaskan pemakaian Penggal ini bagi penguruskumpulan wang.

Seksyen 47B mengenakan obligasi ke atas seseorang penguruskumpulan wang berkenaan dengan akaun urusannya.

Seksyen 47Cmenjelaskan obligasi seseorang pengurus kumpulanwang di bawah penggal ini berhubungan dengan pengendalian akaunamanah.

Seksyen 47D melarang seseorang kumpulan wang daripadamenggunakan wang klien untuk berniaga sekuriti kecuali dalamkeadaan yang dinyatakan dalam seksyen itu.

Seksyen 47E mengenakan ke atas seseorang pengurus kumpulanwang obligasi untuk membekali, atas permintaan, kepada kliennyaatau mana-mana orang yang diberikuasa oleh klien itu, salinan segalacatatan yang berhubungan dengan apa-apa transaksi yang dijalankanbagi pihak klien itu.


38. Fasal 47 bertujuan meminda Bahagian VII Akta untukmewujudkan Penggal baru 3 (seksyen 48 hingga 59) untukmemperkatakan pengauditan sesuatu syarikat bursa, pusat penjelasanyang diiktirafkan, peniaga dan pengurus kumpulan wang.

39. Fasal 48 bertujuan meminda seksyen 48 Akta untuk menghendakiorang yang berkenaan di bawah Penggal 3 Bahagian VII Akta untukmelantik seorang juruaudit dan menyatakan keadaan yang dalamnyaseseorang juruaudit boleh dipecat dan obligasi seseorang juruauditapabila mereka bercadang untuk meletakkan jawatan. Subseksyen48(6) memberi Suruhanjaya kuasa untuk memecat seseorang juruauditjika Suruhanjaya tidak berpuashati dengan cara juruaudit itumelaksanakan kewajipannya.

40. Fasal 49 bertujuan memasukkan seksyen baru 48A untuk melarangperlantikan sekutu seseorang orang yang relevan sebagai juruaudit.

41. Fasal 50 bertujuan meminda seksyen 49 dan 50 Akta. Pindaankepada seksyen 50 bertujuan memperluaskan obligasi seseorangjuruaudit dalam melaksanakan kewajipannya di bawah Akta.

42. Fasal 51 bertujuan meminda seksyen 51 Akta untuk mengenakanobligasi ke atas seseorang orang yang relevan, pengarah ataupegawainya, untuk memberikan seseorang juruaudit yang dilantik dibawah Penggal 3 Bahagian VII Akta dengan maklumat daripadajenis yang dinyatakan dalamnya dan untuk memastikan maklumatsedemikian tidak palsu atau mengelirukan dalam apa-apa butir yangmaterial.

43. Fasal 58 hingga 69 bertujuan meminda Bahagian VII Aktauntuk menggantikan tabung kesetiaan yang sedia ada dengan suatutabung pampasan memandangkan terdapat kecacatan dalam strukturdan pengendalian tabung kesetiaan itu. Selanjutnya, "tabung kesetiaan"tidak menggambarkan secukupnya peranan dan fungsi tabung itusebagai suatu cara memampasi pelabur disebabkan oleh keingkaransyarikat anggota. Sebagai tambahan, pada masa ini terdapat suatuprosedur yang rumit bagi membuat tuntutan dan ini menimbulkanbanyak kelewatan, kos tambahan dan formaliti yang tak wajar berkenaandengan tuntutan yang dibuat terhadap tabung itu. Peruntukanberhubungan dengan "tabung pampasan" yang hendak dimasukkandi sini bertujuan menyusun semula struktur tabung kesetiaan yangsedia ada untuk menjadi suatu tabung pampasan yang lebih bermakna.

44. Fasal 59 bertujuan menggantikan seksyen 60, 61, 62, 63 dan64 Akta. Pindaan kepada seksyen 61 dan 62 bertujuan mengadakanperuntukan bagi penubuhan tabung pampasan dan untuk menetapkanwang menjadi tabung pampasan. Pindaan kepada seksyen 63 bertujuanmemperuntukkan bahawa wang yang menjadi sebahagian daripadatabung pampasan hendaklah disimpan dalam suatu akaun amanahberasingan manakala pindaan kepada seksyen 64 bertujuan menetapkanmaksud yang baginya dan susunan yang mengikut pembayaran daripadatabung pampasan boleh dibuat.


45. Fasal 60 bertujuan meminda seksyen 65 Akta untuk menghendakibursa saham untuk menyimpan akaun sepatutnya berhubungan dengantabung pampasan.

46. Fasal 61 bertujuan menggantikan seksyen 66, 67, 68 dan 69Akta. Pindaan kepada seksyen 66 bertujuan membolehkan Suruhanjaya,selepas berunding dengan bursa saham yang relevan, untukmenghendaki bursa saham yang relevan itu membayar sebahagiandaripada pendapatan bersihnya ke dalam tabung pampasan manakalapindaan kepada seksyen 67 mengenakan obligasi langsung ke atassyarikat anggota untuk membuat caruman tahunan kepada tabungpampasan, Pindaan kepada seksyen 68 membenarkan sesuatu syarikatanggota yang telah membuat caruman tahunan dalam bilangan yangditetapkan supaya dibebaskan dan dilepaskan daripada caruman tahunanselanjutnya jika amaun kredit dalam tabung pampasan itu melebihilima puluh juta ringgit. Walau bagaimanapun, jika amaun kreditadalah kurang daripada sepuluh juta ringgit, syarikat anggota ituboleh diminta untuk membuat caruman semula kepada tabungpampasan. Pindaan kepada seksyen 69 membolehkan Menteri untukmengenakan suatu levi, yang amaunnya akan ditentukan oleh Menteri,ke atas syarikat anggota apablia tabung pampasan itu tidak dapatmenjelaskan liabilitinya.

47. Fasal 63 bertujuan menggantikan seksyen 71 dan 72 Akta.Seksyen 71 adalah dipinda untuk memberi bursa saham kuasa untukmelaburkan wang kepunyaan tabung pampasan. Seksyen 72 adalahdipinda utnuk mengatasi masalah yang dikaitkan dengan penggunaanterma "penggelapan" yang dikehendaki dibuktikan sebelum sesuatuboleh dibuat terhadap tabung pampasan. Maksud pindaan ini adalahuntuk memperluas skop tuntutan yang boleh dibuat terhadap tabungpampasan dan untuk memastikan bahawa pelabur boleh dilindungisecara memadai walaupun dalam kes salah penggunaan harta secarafraud dan dalam keadaan ketaksolvenan syarikat anggota,

48. Fasal 66 bertujuan menggantikan seksyen 79 dan 80 Akta.Pindaan kepada seksyen 79 bertujuan menjelaskan hak syarikat bursasaham sebaik sahaja bayaran telah dibuat daripada tabung pampasan.Had hak pihak menuntut juga diperturunkan. Seksyen 80 adalahdipinda untuk memperuntukkan bahawa hanya wang dan harta tabungpampasan sahaja boleh digunakan untuk menjelaskan sesuatu tuntutanterhadap tabung pampasan itu.

49. Fasal 68 bertujuan menggantikan seksyen 82 dan 83 Akta.Pindaan kepada seksyen 82 bertujuan menjelaskan kuasa bursa sahamyang relevan untuk memasuki kontrak insurans manakala pindaankepada seksyen 83 bertujuan memperuntukkan bahawa pihak menuntuttidak boleh mempunyai hak terhadap penanggung insurans atau wangyang dibayar oleh seseorang penanggung insurans di bawah sesuatukontrak insurans.


50. Fasal 69 bertujuan memasukkan seksyen baru 83A dan 83B.Seksyen 83A memperkatakan hal-ehwal tabung pampasan apabilabursa saham digulung. Seksyen 83B memberi Menteri kuasa membuatperaturan-peraturan berkenaan dengan tabung pampasan.

51. Fasal 70 bertujuan meminda seksyen 94A Akta denganmemasukkan perkataan "Suruhanjaya atau" sebelum perkataan"Pendaftar". Pindaan di sini dan di mana-mana jua dalam Aktaadalah untuk mencerminkan kedua-dua pihak berkuasa yangmengawalselia yang bertanggungjawab bagi penguatkuasaan Akta.

52. Fasal 72 bertujuan memasukkan seksyen baru 95A untuk memberiSuruhanjaya dan Pendaftar kuasa untuk menghendaki seseorangmengemukakan maklumat mengikut apa-apa bentuk dan carasebagaimana yang diminta oleh Suruhanjaya atau Pendaftar.

53. Fasal 77 bertujuan meminda seksyen 120 Akta untuk melarangdan menyekat penggunaan gelaran tertentu yang disebut dalamnya.

54. Fasal 79 bertujuan memasukkan seksyen baru 12lA untukmemperuntukkan bahawa apa-apa keputusan yang dibuat oleh Menteridi bawah Akta ini, sama ada suatu keputusan asal olehnya atau suatukeputusan atas rayuan kepadanya daripada sesuatu keputusanSuruhanjaya, adalah muktamad.

55. Fasal 81 bertujuan meminda seksyen 122A, 122B dan 122C.Seksyen 122A menjadikan pemalsuan rekod oleh pengarah, pekerjadan ejen suatu kesalahan.

Seksyen 122B memperuntukkan bahawa adalah menjadi suatukesalahan bagi mana-mana orang, dengan niat untuk menipu, membuatatau memberikan apa-apa pernyataan palsu atau mengelirukan kepadaSuruhanjaya, bursa saham atau pusat penjelasan yang diiktirafkan.

Seksyen 122C memperkatakan percubaan, pensubahatan, subahatdan komplot.

56. Fasal 82 bertujuan meminda seksyen 123 dan 124 Akta. Pindaankepada seksyen 123 bertujuan menaikkan penalti am danmemperuntukkan mengenai denda harian. Pindaan kepada seksyen124 bertujuan memindahkan kuasa untuk mengkompaun daripadaPegawai Pelesen kepada Suruhanjaya.

57. Fasal 83 bertujuan memasukkan seksyen baru 126B untukmengenakan ke atas pusat penjelasan yang diiktirafkan suatu obligasiuntuk mengadakan kaedah-kaedah keingkaran untuk membolehkansesuatu pusat penjelasan yang diiktirafkan mengambil tindakansekiranya seseorang peserta yang tidak boleh, atau mungkin menjaditidak boleh, memenuhi obligasinya berkenaan dengan kontrak pasaranyang belum diselesaikan dan subseksyen 126B(4) memperuntukkan


bahawa apa-apa tindakan yang diambil oleh pusat penjelasan yangdiiktirafkan dalam hal ini tidak boleh dikira sebagai tak sah atasalasan ketakkonsistenan dengan undang-undang yang berhubunganberkenaan dengan pembahagian aset seseorang apabila berlakuketaksolvenan, kebankrapan, atau penggulungan, atau apabila dilantikseseorang penerima bagi aset orang itu.

58. Fasal 86 hingga 88 bertujuan mengadakan peruntukan mengenaikecualian dan peralihan yang am dan spesifik. Sebagai tambahan,Menteri hendaklah diberikan kuasa untuk membuat apa-apapengubahsuaian yang pada difikirkannya perlu untuk mencegahanomali.

59. Pindaan lain yang dicadangkan kepada Akta yang tidak disebutsecara nyata adalah pindaan yang berbangkit atau kecil sahaja.

IMPLIKASI KEWANGAN

Rang Undang-Undang ini tidak akan melibatkan Kerajaan dalamapa-apa perbelanjaan wang tambahan.

[PN. (U2)1826.]

b e r n a m a - lib.perdana.org.my

Documents

Transcript of b e r n a m a - lib.perdana.org.my