1PERBADANAN PUTRAJAYA
KERANGKA KERJAPENGURUSAN RISIKO
PERBADANAN PUTRAJAYA
Diterbitkan oleh:
Unit Pengurusan RisikoJabatan Audit Dalam
PERBADANAN PUTRAJAYAKompleks Perbadanan Putrajaya24, Persiaran Perdana, Presint 3
62675 Putrajaya, Malaysia
Tel: 603 8887 7000Fax: 603 8887 5000
2 PERBADANAN PUTRAJAYA
3PERBADANAN PUTRAJAYA
MUKADIMAH 5
PENDAHULUAN 7
BAHAGIAN I:DASAR PENGURUSAN RISIKO ORGANISASI 1.0 Pengurusan Risiko 9 2.0 Dasar & Objektif 10 3.0 Tafsiran 13 4.0 Toleransi Risiko 13 5.0 Jenis Risiko 14
BAHAGIAN II:PERANAN DAN TANGGUNGJAWAB DALAM PENGURUSANRISIKO DI PERBADANAN PUTRAJAYA 1.0 Struktur 17 2.0 Peranan Anggota Perbadanan Putrajaya 18 3.0 Peranan Jawatankuasa Pengurusan Risiko Perbadanan Putrajaya 18 4.0 Peranan Jawatankuasa Kerja Risiko Perbadanan Putrajaya 19 5.0 Peranan Sekretariat (Unit Pengurusan Risiko) 20 6.0 Peranan Ketua Jabatan 21 7.0 Peranan Pemilik Risiko 22
BAHAGIAN III: PROSES PENGURUSAN RISIKO 1.0 Model Pengurusan Risiko 25 2.0 Pengenalpastian Risiko 26 3.0 Analisis dan Penilaian Risiko 29 4.0 Pengendalian Risiko 41 5.0 Pelan Pengurusan Risiko 42 6.0 Pendaftaran Risiko 43 7.0 Kajian Semula dan Pemantauan Risiko 43 8.0 Komunikasi 43 9.0 Kawalan Dalaman 44 10.0 Penilaian Kendiri Risiko Terkawal 47
LAMPIRAN A - TERMA RUJUKAN JAWATANKUASA PENGURUSAN RISIKO 49
LAMPIRAN B - SKALA RISIKO JABATAN 53
LAMPIRAN C - BORANG-BORANG 77
NOTA KAKI 84
Kandungan
4 PERBADANAN PUTRAJAYA
5PERBADANAN PUTRAJAYA 5PERBADANAN PUTRAJAYA
Alhamdulillah, bersyukur saya ke hadrat Allah S.W.T. kerana dengan izin dan limpah kurnia-Nya jua, buku Kerangka Kerja Pengurusan Risiko Perbadanan Putrajaya ini berjaya dihasil dan diterbitkan.
MUKADIMAH
Selaras dengan usaha Kerajaan dalam mempertingkatkan amalan tadbir urus korporat yang baik, beberapa langkah kehadapan telah diambil oleh Perbadanan Putrajaya. Sebagai sebuah organisasi, Perbadanan Putrajaya juga tidak terlepas dari risiko-risiko yang berpotensi untuk berlaku. Lantaran daripada itu, usaha telah dibuat bagi mempertingkatkan kawalan dalaman dan menguruskan risiko secara lebih berkesan.
Dengan adanya buku Kerangka Kerja Pengurusan Risiko ini, ianya akan dapat memberi panduan kepada warga kerja Perbadanan Putrajaya untuk menguruskan risiko secara lebih sistematik dalam setiap aktiviti/ program atau projek yang dilaksanakan. Kepada pemilik risiko, adalah diharapkan setiap pelan tindakan pengurusan risiko yang telah dirancang dan diluluskan dapat dilaksanakan dan dipantau akan keberkesanannya. Manakala Unit Pengurusan Risiko adalah bertanggungjawab untuk membuat penilaian atasnya dan melaporkan kepada pihak pengurusan Perbadanan.
Saya amat percaya bahawa pengurusan risiko di Perbadanan Putrajaya akan berjaya dilaksanakan sekiranya Anggota Perbadanan, pihak pengurusan atasan dan seluruh warga kerja Perbadanan Putrajaya dapat memainkan peranan masing-masing sebagaimana yang dinyatakan di dalam Kerangka Kerja Pengurusan Risiko, Perbadanan Putrajaya ini.
Akhir kata, saya doakan, semoga segala usaha murni ini akan diberkati Allah S.W.T dan dapat menjadikan Perbadanan Putrajaya sebuah organisasi yang lebih cekap dan berwibawa.
Sekian, terima kasih.
Tan Sri Samsudin Bin OsmanPresidenPerbadanan Putrajaya
6 PERBADANAN PUTRAJAYA
7PERBADANAN PUTRAJAYA
Perbadanan Putrajaya berhadapan dengan risiko daripada pelbagai sumber sama ada daripada aktiviti atau persekitarannya. Oleh itu, Perbadanan Putrajaya perlu mengenal pasti, menilai dan mengurus risiko-risiko tersebut. Bagi tujuan itu, Perbadanan Putrajaya akan melaksanakan program pengurusan risiko yang berasaskan Piawaian Pengurusan Risiko AS/NZ 4360 (2004).
Kerangka kerja ini menyediakan pendekatan yang menyeluruh bagi Perbadanan Putrajaya untuk:
• menguruskansecaraproaktifrisikoPerbadanandengancarayangsistematikdan tersusun dan memperhalusi prosesnya secara berterusan bagi mengurangkan profi l risiko Perbadanan;
• memastikan strategi yang sesuai direncanakan bagi mengurangkan risikodan memaksimumkan peluang;
• menerapkan proses pengurusan risiko dalam pengurusan organisasi danmemastikan ia menjadi bahagian penting dalam proses perancangan di peringkat strategik dan operasi Perbadanan;
• membantu mewujudkan budaya kesedaran risiko dari perspektif strategik,operasi; dan
• mewujudkan kebolehpercayaan terhadap proses pengurusan risiko danmemaklumkan pihak pengurusan mengenai cara pengendalian, pemantauan, pelaporan, dan kajian semula risiko yang telah dikenal pasti, selain mempertimbangkan secara berterusan risiko baharu dan yang akan muncul.
Secara amnya, kerangka kerja ini menyentuh tentang dasar pengurusan risiko Perbadanan, peranan dan tanggungjawab Anggota Perbadanan, Jawatankuasa Pengurusan Risiko (JKPR), Jawatankuasa Kerja Risiko (JKKR), pihak Pengurusan, Sekretariat/Unit Pengurusan Risiko, Ketua Jabatan dan Pemilik Risiko Perbadanan Putrajaya dan proses pengurusan risiko.
Unit Pengurusan RisikoJabatan Audit DalamPerbadanan Putrajaya
PENDAHULUAN
8 PERBADANAN PUTRAJAYA
9PERBADANAN PUTRAJAYA
1.0 Pengurusan Risiko
Risiko merupakan suatu keadaan luar jangka yang berlaku dan memberikan kesan terhadap sesuatu objektif. Risiko mempunyai dua dimensi iaitu peluang dan ancaman. Peluang merujuk kepada faedah yang bakal diperoleh jika organisasi mengambil sesuatu risiko. Manakala ancaman pula ialah kemungkinan organisasi akan mengalami kerugian atau terlepas peluang akibat daripada pengambilan sesuatu risiko.
Sememangnya tidak dapat dielakkan bahawa risiko akan sentiasa wujud dalam sesebuah organisasi dan risiko tersebut hendaklah diurus dan dikawal. Kawalan risiko bukanlah, dan tidak seharusnya bermaksud mengelak daripada risiko. Sebaliknya, ia merujuk kepada penilaian ke atas sesuatu risiko serta menentukan had risiko yang boleh diterima oleh organisasi dan merangka tindakan bagi mengatasi kesan risiko kepada organsasi.
Hakikatnya risiko tidak boleh dihapuskan secara keseluruhan sebaliknya risiko mestilah dinilai mengguna pakai amalan standard antarabangsa yang menilai sesuatu risiko dengan melihat risiko dari segi kemungkinan ia akan berlaku dan juga kesan risiko tersebut kepada organisasi1.
Menguruskan risiko pula adalah mengenai cara organisasi bertindak terhadap perubahan dalam organisasi dan persekitaran. Proses pengurusan risiko adalah suatu kaedah logik dan sistematik bagi mengenal pasti, menganalisis, menilai, mengendalikan dan memantau risiko sesuatu aktiviti, fungsi atau proses dengan cara yang membolehkan sesebuah organisasi meminimumkan kerugian dan memaksimumkan peluang. Di samping itu, peranan pengurusan risiko juga adalah untuk mengimbangi manfaat pengurangan risiko dengan kos yang terlibat.
BAHAGIAN I:DASAR PENGURUSAN RISIKO
ORGANISASI
10 PERBADANAN PUTRAJAYA
Proses pengurusan risiko akan berjaya sekiranya ia berdasarkan penghasilan profil risiko bersepadu secara menyeluruh untuk organisasi. Di Perbadanan Putrajaya, proses ini akan bermula di peringkat jabatan di mana profil risiko yang dikenal pasti oleh unit atau bahagian akan disaring oleh jabatan masing-masing dan mewujudkan daftar risiko mereka sendiri. Kemudiannya, pada peringkat yang lebih tinggi iaitu organisasi, risiko “HIGH” dan “CATASTROPHIC” yang dikenal pasti di peringkat jabatan akan disaring dan jika diterima akan dimasukkan ke dalam daftar risiko bersepadu Perbadanan Putrajaya.
2.0 Dasar & Objektif
Menguruskan risiko merupakan tanggungjawab bersama, justeru pengurusan risiko harus digabungkan ke dalam kerangka kerja pengurusan sesebuah organisasi supaya penambahbaikan yang berterusan dapat dilakukan kepada proses membuat keputusan.
Sehubungan dengan itu, proses pengurusan risiko Perbadanan Putrajaya dirangka untuk mencapai dasar dan objektif berikut:
2.1 Dasar Pengurusan Risiko
Perbadanan Putrajaya komited untuk mengadakan satu proses pengurusan risiko yang sesuai dan berkesan bagi mengurus risiko agar dapat mencapai visi dan misinya serta memberikan jaminan yang munasabah kepada Anggota Perbadanan dan pemegang kepentingan yang lain tentang kedudukan kawalan dalaman Perbadanan Putrajaya dan kemampuannya untuk meningkatkan sistem penyampaian untuk kepentingan awam.
10 PERBADANAN PUTRAJAYA
11PERBADANAN PUTRAJAYA
2.2 Objektif Utama
Objektif utama pengurusan risiko adalah untuk:• Menggalakkanpengurusanyangproaktif,danbukanreaktifdenganmengenal pasti dan mengendalikan risiko pada peringkat awal;• MenambahbaikprosesmembuatkeputusandiPerbadananPutrajayaagaria mampu memenuhi objektif strategiknya; • Memastikan tindak balas yang sesuai dan tepat pada masanya terhadap perubahan dalam persekitaran yang menjejaskan keupayaan Perbadanan Putrajaya untuk mencapai visi dan misinya;• MenambahbaikprestasioperasiPerbadananPutrajaya;• Mewujudkanpersekitaranyangbersesuaiandenganrisikobagimelindungi reputasi Perbadanan Putrajaya; dan• Memastikan pelaksanaan tadbir urus yang baik dan pematuhan kepada undang-undang yang berkaitan.
2.3 Prinsip Panduan Pengurusan
Bagi mencapai dasar dan objektif di atas, Perbadanan Putrajaya telah menggariskan hala tuju pengurusan seperti berikut:
Strategik dan Operasi
• Memastikansistempengurusankualitiyangberkesandisediakan.• Melaksanakankawalandalamanyangberkesandimanaianyaperludisemak setiap tahun oleh Pengurusan.• Mematuhihadkuasabudibicara,dasar,danprosedurPerbadananPutrajaya pada setiap masa.• Mematuhisemuakaedah,peraturan,danperundangan.• Menginsurankan secukupnya dan memelihara aset utama Perbadanan Putrajaya.
Keselamatan Maklumat2
• Memastikankawalankeselamatanyangcekapdanberkesanbagimelindungi sumber maklumat dengan melaksanakan tadbir urus teknologi maklumat.• Memastikan kesediaan secara berterusan sumber teknologi maklumat (orang, kemudahan, teknologi, sistem, dan data) bagi mencapai visi dan misi Perbadanan Putrajaya.
12 PERBADANAN PUTRAJAYA
Kewangan dan Perakaunan
• Mengguna pakai dasar perakaunan dan kewangan yang berhemat dan mantap dengan saluran kelulusan yang sewajarnya.• Memeliharamaklumatyangtepat,bolehdipercayaidanterkini.• Memastikankepatuhankepadapiawaianperakaunan(MASB).
Sumber Manusia
• Mewujudkan tenaga kerja yang cekap dan sumber manusia yang secukupnya.• Menyediakanprogrampelapisbagisemuakakitanganpengurusanutama.
12 PERBADANAN PUTRAJAYA
13PERBADANAN PUTRAJAYA
3.0 Tafsiran
Melainkan jika konteks menghendaki sebaliknya, tafsiran berikut hendaklah diguna pakai untuk seluruh kerangka kerja ini:
Perbadanan Putrajayabermaksud badan korporat yang ditubuhkan di bawah Akta Perbadanan Putrajaya 1995 (Akta 536).
Anggota Perbadananbermaksud orang yang dilantik di bawah seksyen 5, Akta Perbadanan Putrajaya 1995 (Akta 536).
Anggota Silih Ganti bermaksud orang yang dilantik di bawah seksyen 5A Akta Perbadanan Putrajaya 1995 (Akta 536).
Pengurusan bermaksud Presiden dan Ketua Jabatan.
Jawatankuasa Pengurusan Risiko (JKPR)
bermaksud jawatankuasa yang terdiri tidak lebih daripada empat orang ahli yang dilantik melalui Mesyuarat Anggota Perbadanan.
Jawatankuasa Kerja Risiko (JKKR)
bermaksud jawatankuasa yang terdiri tidak lebih daripada dua belas orang ahli yang dilantik oleh pihak Pengurusan mewakili jabatan-jabatan dalam Perbadanan Putrajaya.
Ketua Jabatan bermaksud Presiden Perbadanan, termasuk Pengarah.
Pemilik Risiko
bermaksud bahagian atau jabatan di Perbadanan Putrajaya yang menguruskan risiko yang telah dikenal pasti dan didaftarkan sebagai risiko yang tidak boleh diterima.
Teknologi Maklumat (IT)bermaksud penggunaan komputer dan sistem telekomunikasi untuk menyimpan dan menghantar maklumat.
4.0 Toleransi Risiko
Dalam mempertimbangkan sama ada sesuatu risiko boleh atau tidak boleh diterima oleh Perbadanan Putrajaya, Anggota Perbadanan dan JKPR hendaklah terlebih dahulu menentukan tahap toleransi risiko Perbadanan Putrajaya.
Toleransi risiko merujuk takat tertentu risiko yang mampu dihadapi oleh Perbadanan Putrajaya dari segi potensi manfaat, kelebihan, kerugian atau kehilangan bagi sesuatu keadaan tertentu.
14 PERBADANAN PUTRAJAYA
Memandangkan pengurusan risiko adalah suatu proses berterusan, maka risiko yang akan ditanggung oleh Perbadanan Putrajaya akan berkembang. Oleh yang demikian, tahap toleransi risiko Perbadanan mungkin berubah-ubah mengikut masa sejajar dengan perubahan yang berlaku dalam persekitaran.
5.0 Jenis Risiko
5.1 Risiko yang tidak boleh diterima
Risiko yang tidak boleh diterima daripada perspektif Perbadanan Putrajaya merujuk kepada akibat yang mungkin terbit daripada kecederaan yang membawa maut, kerugian dan kerosakan harta benda, pencemaran alam sekitar dan apa-apa sahaja yang boleh memberikan kesan buruk ke atas reputasi Perbadanan.
Keadaan-keadaan di mana sesuatu risiko boleh menjejaskan reputasi atau operasi Perbadanan Putrajaya antaranya ialah:
(a) Risiko yang menjurus kepada ketidakpatuhan undang-undang, kaedah-kaedah, peraturan-peraturan dan undang-undang kecil.
(b) Risiko yang memberikan kesan negatif yang boleh menjejaskan visi dan misi Perbadanan Putrajaya contohnya krisis aliran tunai.
(c) Risiko menerima projek yang mungkin gagal disiapkan3 tepat pada masanya, mengikut spesifikasi atau kehendak pelaksanaan, yang mengakibatkan penamatan projek atau gagal untuk mematuhi belanjawan yang ditetapkan.
(d) Risiko kehilangan data atau maklumat kritikal yang boleh mengakibatkan gangguan atau melumpuhkan operasi secara keseluruhan.
(e) Risiko yang memberikan kesan negatif ke atas hasil, yang mengakibatkan defisit dalam belanjawan.
(f) Risiko melibatkan kakitangan yang memberi kesan yang negatif kepada Perbadanan Putrajaya seperti;
(i) Kegagalan mematuhi piawaian kesihatan dan keselamatan pekerjaan yang mencukupi mengakibatkan imej terjejas dan/atau mengganggu operasi yang sedang dijalankan;
(ii) Kegagalan melaksanakan tindakan disiplin bagi mencegah kakitangan daripada melanggar tanggungjawabnya, melakukan penipuan atau kesalahan jenayah; dan
15PERBADANAN PUTRAJAYA
(iii) Kegagalan melaksanakan pelan penggantian atau kesinambungan jawatan utama atau kritikal yang mengakibatkan gangguan kepada operasi harian.
Keadaan-keadaan yang disenaraikan di atas boleh disemak semula dari semasa ke semasa mengikut keperluan bagi menangani secara menyeluruh sebarang risiko penting Perbadanan Putrajaya, dengan mengambil kira perubahan dalam pelbagai faktor seperti tahap toleransi risiko, persekitaran dan sebagainya.
5.2 Risiko yang boleh diterima
Risiko yang boleh diterima merujuk kepada risiko selain yang berkaitan dengan kecederaan yang membawa maut, kehilangan dan kerosakan harta benda, pencemaran alam sekitar dan reputasi negatif kepada Perbadanan Putrajaya.
Dalam menentukan risiko yang boleh diterima oleh Perbadanan Putrajaya, faktor kewangan dan bukan kewangan perlu diambil kira. Secara amnya, ada pelbagai tahap risiko yang boleh diterima seperti berikut:
KATEGORI PANDUAN
Risiko boleh diterima dan dikendalikan melalui prosedur yang biasa.
• Tidakmelibatkanimplikasi kewangan yang besar.• Tidakadakesanterhadap reputasi dan/atau operasi Perbadanan Putrajaya.
Risiko boleh diterima tertakluk kepada pemantauan ke atas kesan kumulatif dan dikendalikan di peringkat jabatan.
• Kesannyadapatdiserapdi bawah keadaan operasi yang biasa.
Risiko boleh diterima tertakluk kepada pengendalian risiko dan/atau pemantauan yang rapi dan dikendali di peringkat operasi.
• ReputasiPerbadanan Putrajaya akan terjejas.
Risiko boleh diterima tertakluk kepada pengendalian risiko secara meluas dan/atau pemantauan yang rapi serta melibatkan pemantauan oleh Pengurusan.
• ReputasiPerbadanan Putrajaya akan terjejas teruk.
Risiko hanya boleh diterima sekiranya kelulusan diperoleh terlebih dahulu daripada Anggota Perbadanan dan tertakluk kepada pemantauan yang rapi dan pengemukaan maklum balas terkini secara kerap kepada Anggota Perbadanan.
• Risikomengatasi pulangan.• Publisitiyangmenjejaskan reputasi Perbadanan Putrajaya.
16 PERBADANAN PUTRAJAYA
PROSES PENGURUSAN RISIKO MENGIKUT KERANGKA KERJA
1. DIAGNOSTIK
Membangunkan Konteks
Mengenal Pasti Risiko
Menganalisa Risiko
3. PENILAIAN DANKEPUTUSAN RISIKO
2. BERKOMUNIKASI& PERBINCANGAN
Berkomunikasi dengan pihak Pengurusan dan Anggota Perbadanan berhubung penilaian
risiko supaya keputusan dapat dibuat terhadap risiko yang boleh atau tidak boleh diterima
5. MEMANTAU,MENGURUSKAN &SEMAK SEMULA
Memantau dan menguruskan semua
risiko yang telah dipersetujui untuk
ditangani oleh pihak Pengurusan dan
Anggota Perbadanan
Mengenal pasti dan menilai risiko yang dihadapi dalam konteks
strategi dan operasi
Menilai risiko dan membuat keputusan berkenaan risiko yang boleh atau tidak boleh diterima
4. TINDAKAN UNTUK RISIKO
Melaksanakan strategi mitigasi dan kawalan bagi mengurangkan tahap risiko dan/atau memindah-
kannya
17PERBADANAN PUTRAJAYA
1.0 Struktur
PERBADANAN
JAWATANKUASAPENGURUSAN RISIKO (JKPR)
JAWATANKUASAKERJA RISIKO (JKKR)
SEKRETARIAT
KETUA JABATAN
BAHAGIAN II:PERANAN DAN TANGGUNGJAWAB
DALAM PENGURUSAN RISIKO DI PERBADANAN PUTRAJAYA
18 PERBADANAN PUTRAJAYA
2.0 Peranan Anggota Perbadanan
Anggota Perbadanan bertanggungjawab untuk merangka matlamat dan meluluskan dasar pengurusan risiko yang diperuntukan dalam kerangka kerja ini. Di samping itu, tanggungjawab Anggota Perbadanan turut merangkumi perkara-perkara berikut:
• Mengambilmaklumrisikoyangtelahdikenalpastidanmempertimbangkanpelaksanaan kaedah yang dicadangkan oleh JKPR bagi menguruskan risiko tersebut;
• Memastikansistemkawalandalamanyangsesuaidanmantapdilaksanakanbagi melindungi integriti dan imej Perbadanan Putrajaya;
• Menyemaksemulakecukupandan integriti sistemkawalandalaman termasuksistem pengurusan maklumat dan pematuhan Perbadanan Putrajaya kepada undang-undang, kaedah, peraturan, arahan, dan garis panduan yang berkaitan;
• Mengambilkiradanmempertimbangkanciri-ciridantahaprisikoyangbolehditerima dan ditanggung oleh Perbadanan Putrajaya;
• MengambilkiradanmempertimbangkanimplikasirisikodaripadakeputusanAnggota Perbadanan.
3.0 Peranan Jawatankuasa Pengurusan Risiko Perbadanan Putrajaya
JKPR mempunyai tanggungjawab mengawal aktiviti-aktiviti pengurusan risiko di Perbadanan Putrajaya dan antara peranan utamanya adalah: • MempromosikanPengurusanRisikoOrganisasidanmemastikanprosesdan
budaya pengurusan risiko diterapkan dalam Perbadanan Putrajaya;
• Memastikanpelaksanaandanpematuhanobjektif-objektifyangdisenaraikandalam Kerangka Kerja Pengurusan Risiko;
• MenyediakansecararutinlaporansukutahunandanmemaklumkanMAPisu-isu utama berhubung pengurusan risiko; dan
• BekerjasamadenganPegawaiKewangandanPengarahJabatanAuditDalamPerbadanan Putrajaya dalam penyediaan Penyata Kawalan Dalaman untuk dimasukkan dalam Laporan Tahunan Perbadanan Putrajaya.
19PERBADANAN PUTRAJAYA
• Menyemakkeberkesananpengurusanrisikosecaramenyeluruhdiperingkatorganisasi;
• Menilairisiko-risikobaruyangdikenalpastiolehJKKRdiperingkatjabatan;
• Membuatsusulankeataspelantindakanmitigasirisikoberdasarkankepadastatus pelaksanaan yang dilaporkan oleh JKKR dan memaklumkan Anggota Perbadanan secara suku tahunan hasil dapatan; dan
• Menyemak scorecard organisasi dan menentukan risiko-risiko yang akandibawa secara suku tahunan kepada Mesyuarat Anggota Perbadanan.
• Menasihati dan mencadangkan kepada Mesyuarat Anggota Perbadanantahap toleransi risiko bagi apa-apa cadangan pelaburan dan projek yang akan dilaksanakan oleh Perbadanan.
• Mengadakanmesyuaratsekurang-kurangnyaempatkalisetahun.
Terma rujukan Jawatankuasa Pengurusan Risiko (JKPR) adalah seperti di LAMPIRAN A.
4.0 Peranan Jawatankuasa Kerja Risiko Perbadanan Putrajaya
JKKR bertanggungjawab membantu JKPR, antara lainnya:
• MencadangkandanmengkajisemulatahaptoleransiPerbadananPutrajayamengikut keperluan dan perubahan kepada persekitaran.
• Menilai dan mengkaji semula setiap profil risiko yang didaftarkan danmenyemak semula penilaian yang dibuat terhadap risiko tersebut mengikut keperluan dan perubahan kepada persekitaran.
• Membincangdanmenganalisissecaraterperincikeutamaanrisikoyangtidakboleh diterima dan pelan tindakan mitigasi untuk mengurangkan risiko.
• Memantaupelaksanaanpelantindakanmitigasirisikoyangtelahdiluluskanbagi tujuan pelaporan kepada JKPR.
• Memaklumkandasar-dasarberkaitanrisikokepadapemilikrisiko.
• Memantau semua aktiviti berkaitan risiko yang dijalankan oleh jabatan-jabatan dalam Perbadanan Putrajaya.
20 PERBADANAN PUTRAJAYA
• Mengadakanmesyuaratsekurang-kurangnyaenamkalisetahun.
Keahlian Jawatankuasa Kerja Risiko (JKKR) adalah terdiri daripada wakil-wakil jabatan dan dipengerusikan oleh Pengarah Jabatan Audit Dalam.
5.0 Peranan Sekretariat (Unit Pengurusan Risiko)
Sekretariat adalah berperanan membantu JKPR dan JKKR dalam aktiviti mereka. Di samping itu, Sekretariat juga terlibat dalam:
• MenyelarasdanmenyusunprofilrisikoyangdisediakanolehJabatan.
• MenyelenggarakandaftarrisikoPerbadananPutrajaya.
• Membantu JKKR dalam menyampaikan dasar risiko kepada Pemilik Risikoserta menjadi perantara antara JKPR dan JKKR.
• MembantuJKKRdalampemantauanpelantindakanmitigasirisikoyangtelahdiluluskan oleh Anggota Perbadanan bagi tujuan pelaporan kepada JKPR.
• Membantujabatandalampelaksanaanaktiviti-aktivitiberkaitanrisikosepertipelaksanaan Pengurusan Sistem Keselamatan Maklumat (ISMS), pelaksanaan Sistem Keselamatan Pekerjaan dan Kesihatan (OSH), penyediaan Pelan Tindak Balas Insiden (IRP), Pelan Tindak Balas Kecemasan (ERP) dan Pelan Tindak Balas Bencana (DRP).
• Merangka dan melaksanakan program kesedaran dan latihan bagimeningkatkan kefahaman mengenai pengurusan risiko di kalangan pekhidmat Perbadanan Putrajaya.
20 21PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
22 PERBADANAN PUTRAJAYA
7.0 Peranan Pemilik Risiko
Pemilik Risiko mempunyai peranan penting bukan sahaja dalam mengenal pasti risiko tetapi juga melaksanakan pelan tindakan mitigasi yang telah diluluskan oleh JKPR. Antara tanggungjawab lain Pemilik Risiko ialah:
• Memaklumkan Ketua Jabatan berhubung dengan risiko ‘HIGH’ dan risiko‘CATASTROPHIC’.
• MengemukakansemuamaklumatberkenaanrisikokepadaUnitPengurusanRisiko, setelah diluluskan oleh Ketua Jabatan.
• MencadangkanpelantindakanmitigasirisikokepadaJKKRdanJKPR.
• Melaporkan status pelaksanaan pelan tindakan mitigasi dari semasa kesemasa.
22 23PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
23PERBADANAN PUTRAJAYA22 23PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
24 PERBADANAN PUTRAJAYA
25PERBADANAN PUTRAJAYA
1.0 Model Pengurusan Risiko
Pendekatan kerangka kerja berstruktur terhadap pengurusan risiko dihasilkan dengan menggabungkan semua langkah-langkah yang perlu. Langkah tersebut ditunjukkan dalam Rajah 1 di atas dan dijelaskan dalam halaman berikutnya.
Mendapatkan SokonganPengurusan Tertinggi
• Struktur Pengurusan Risiko• Terma Rujukan Jawatankuasa Pengurusan Risiko
Melaksanakan ProgramPengurusan Risiko
• Program Kesedaran dan Latihan• Program Latihan / Ujian• Program Penyelenggaraan Pengurusan Risiko• Audit Pengurusan Risiko
Menghasilkan PelanPengurusan Risiko
• Pelan Pengurusan Krisis• Pelan Tindakbalas Insiden• Pelan Tindakbalas Bencana• Pengurusan Kesinambungan Operasi (BCM)
Menetapkan StrategiPengurusan Risiko
• Kerangka Kerja Pengurusan Risiko• Daftar profil Risiko
PROGRAMPENGURUSAN
RISIKO
2
3
4
1
Rajah 1MODEL PENGURUSAN RISIKO PERBADANAN PUTRAJAYA
BAHAGIAN III:PROSES PENGURUSAN RISIKO
26 PERBADANAN PUTRAJAYA
2.0 Pengenalpastian Risiko
Pengenalpastian risiko merupakan satu proses menetap dan mengkategorikan kuasa dalaman dan luaran yang boleh menjejaskan Perbadanan Putrajaya. Ia merupakan suatu proses berterusan kerana risiko dan persekitaran tertakluk kepada perubahan dan ketidaktentuan.
Terdapat pelbagai kaedah untuk membantu dalam proses pengenalpastian seperti sesi sumbang saran, penilaian kendiri terkawal, dan temu bual.
Pendekatan yang diguna pakai dalam kerangka kerja ini adalah seperti berikut:
2.1 Menetapkan konteks pengurusan risiko
Sebelum mengenalpasti risiko, JKPR hendaklah terlebih dahulu bersetuju dengan proses pengurusan risiko yang akan diguna pakai dan seterusnya menetapkan konteks pengurusan risiko di Perbadanan. Pada ketika ini terdapat pelbagai asas yang berbeza diguna pakai di Perbadanan Putrajaya iaitu seperti berikut:- • PeringkatKorporat – VisidanMisi• PeringkatJabatanDanOperasi – Prosesaktivititeras Proses pengenalpastian risiko akan mengambil kira hubung kait antara proses, tugas dan aktiviti utama Perbadanan Putrajaya, budaya kerja dan kuasa luaran yang berkaitan.
Aktiviti pengenalpastian risiko dibuat dengan menjalankan beberapa analisis antaranya:
• Analisisvisi,misidanobjektifPerbadananPutrajaya.• Analisisstrategiuntukmencapaiobjektif.• Analisispenyatakewangan.• Analisiscartaaliroperasi,yangmungkinmemberikanamarantentangaspek
operasi Perbadanan Putrajaya yang luar biasa yang akan menimbulkan risiko khusus.
• Analisishubungancartaorganisasidansistempelaporandalamorganisasi.• Analisiskekuatan,kelemahan,peluang,danancaman(SWOT).• Analisispengimbasanperubahandalampersekitaranluaran(PEST).
27PERBADANAN PUTRAJAYA
2.2 Jenis Risiko
Risiko sedia ada
Risiko sedia ada merupakan risiko yang berkaitan dengan sifat semula jadi operasi di Perbadanan yang di luar kawalan pihak Pengurusan.
Risiko yang boleh dikawal
Risiko yang boleh dikawal adalah risiko di mana kesilapan penting boleh berlaku dan mungkin tidak boleh dielakkan, dikesan atau diperbetulkan tepat pada masanya oleh sistem kawalan dalaman, tetapi pihak Pengurusan boleh mempengaruhi secara langsung risiko tersebut.
2.3 Kategori risiko
Dalam Kerangka Kerja Pengurusan Risiko Perbadanan Putrajaya, risiko dikelaskan mengikut tujuh (7) kategori utama seperti berikut:
KATEGORI RISIKO KETERANGAN
Risiko Luaran
Risiko yang berpunca daripada kuasa luaran yang mungkin boleh menjejaskan operasi Perbadanan Putrajaya.
Contohnya, bencana besar, pengaruh politik, perubahan dalam undang-undang dan peraturan dan sebagainya.
Risiko Strategik
Risiko yang berpunca daripada kurangnya perancangan, wawasan dan pelaksanaan pengurusan prestasi.
Contohnya, tidak ada pelan strategik untuk organisasi, tidak ada sistem pengukuran prestasi dan sebagainya.
Risiko Kewangan
Risiko aliran tunai tidak diurus dengan berkesan untuk memaksimumkan ketersediaan tunai, kadar faedah dan risiko kredit.
Contohnya, pembiayaan di luar kunci kira-kira, pengurusan aset yang lemah, kawalan belanjawan yang lemah dan sebagainya.
28 PERBADANAN PUTRAJAYA
Risiko Perkhidmatan
Risiko yang timbul daripada perkhidmatan yang lemah dari segi kualiti, keperluan dan perkembangan.
Contohnya, perkhidmatan yang tidak memenuhi keperluan pelanggan dan sebagainya.
Risiko Manusia
Risiko yang ditimbulkan oleh kakitangan yang mungkin mengakibatkan ketidakcekapan atau penipuan.
Contohnya, arahan tugasan yang tidak jelas, sumber manusia yang tidak mencukupi/berlebihan, tindakan yang menyalahi undang-undang, kemahiran dan latihan yang tidak mencukupi dan sebagainya.
Risiko Proses Dalaman
Risiko akibat operasi yang tidak cekap dan tidak berkesan dalam melaksanakan model operasi Perbadanan Putrajaya.
Contohnya, dasar dan prosedur yang tidak mencukupi, birokrasi dan sebagainya.
Risiko Sistem Maklumat
Risiko yang timbul akibat kelemahan dalam kawalan dan keselamatan sistem maklumat yang menjadi tulang belakang kepada Perbadanan Putrajaya.
Contohnya, maklumat yang tidak tepat, penyebaran maklumat tanpa kebenaran, perkakasan dan perisian yang sudah lapuk, kebocoran rahsia rasmi organisasi dan sebagainya.
KATEGORI RISIKO KETERANGAN
28 29PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
29PERBADANAN PUTRAJAYA
3.0 Analisis dan Penilaian Risiko
3.1 Menilai Risiko
Analisis risiko melibatkan proses menentukan kebarangkalian sesuatu risiko itu akan terjadi dan kesannya kepada organisasi sekiranya ia berlaku. Secara umumnya ia merupakan analisis punca dan kesan (cause and effect analysis).
Punca adalah kemungkinan bahawa sesuatu perkara itu akan berlaku atau kekerapan jangkaan sesuatu risiko akan berlaku. Namun begitu pertimbangan terbaik seharusnya diambil berpandukan standard di halaman berikutnya serta berdasarkan pengalaman pengurusan dan gerak hati pemilik risiko.
Kesan pula adalah potensi impak atau akibat kepada organisasi atau tahap kesan yang dijangka ke atas organisasi apabila risiko berlaku.
Asas penilaian risiko di Perbadanan Putrajaya adalah berdasarkan kepada skala kemungkinan dan skala kesan yang terkandung dalam standard AS/NZ 4360 seperti jadual di halaman berikutnya.
28 29PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
30 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINANLIKELIHOOD SCALE
KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD)
KETERANGAN(EXPLAINATION)
BiasaCommon
Risiko ini dijangka akan berlaku dalam kebanyakan keadaan.The risk is expected to occur in most circumstances.
MungkinLikely
Risiko ini barangkali akan berlaku dalam kebanyakan keadaan.The risk will probably occur in most circumstances.
Boleh berlakuPossible
Risiko ini harus berlaku pada bila-bila masa. The risk should occur at some time.
Tidak mungkinUnlikely
Risiko ini boleh berlaku pada bila-bila masa. The risk could occur at some time.
TerpencilRare
Risiko ini mungkin berlaku hanya dalam keadaan yang tertentu. The risk may only occur in exceptional circumstances.
30 PERBADANAN PUTRAJAYA
31PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESAN CONSEQUENCE SCALE
KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD)
KETERANGAN(EXPLAINATION)
Menimbulkan bencanaCatastrophic
Hilang keupayaan untuk meneruskan operasi yang sedang dijalankan. Suatu keadaan yang akan mengakibatkan perniagaan yang beroperasi sendiri menghentikan operasinya. (Kematian, pelepasan toksik di luar tapak yang memberikan kesan yang memudaratkan, kerugian besar dari segi kewangan).Loss of ability to sustain ongoing operations. A situation that would cause a standalone business to cease operations. (Death, toxic release off-site with detrimental effect, huge financial loss).
BesarMajor
Kesan yang mendalam ke atas pencapaian objektif strategik dan sasaran yang berkaitan dengan rancangan korporat. (Kecederaan yang teruk, hilang kemampuan pengeluaran, pelepasan toksik di luar tapak tanpa sebarang kesan yang memudaratkan, kerugian yang tinggi dari segi kewangan).Significant impact on the achievement of strategic objectives and targets relating to corporate plan. (Extensive injuries, loss of production capability, off-site release with no detrimental effects, high financial loss).
Sederhana Moderate
Gangguan operasi biasa dengan kesan yang terhad ke atas pencapaian objektif atau sasaran yang strategik berkaitan dengan rancangan korporat. (Memerlukan rawatan perubatan, pelepasan di dalam tapak dibendung dengan bantuan dari luar, kerugian yang cukup besar dari segi kewangan).Disruption of normal operations with a limited effect on the achievement of strategic objectives or targets relating to corporate plan. (Medical treatment required, on-site release contained with outside assistance, substantial financial loss).
KecilMinor
Tiada kesan yang memudaratkan ke atas pencapaian objektif atau strategi perniagaan (Rawatan pertolongan cemas, pelepasan di dalam tapak dengan segera dibendung, kerugian yang sederhana dari segi kewangan).No material impact on the achievement of business objectives or strategy. (First aid treatment, on-site release immediately contained, medium financial loss).
Tidak signifikanInsignificant
Kesan yang boleh diabaikan. (Tiada kecederaan, hanya sedikit kerugian kewangan).Negligible impact. (No injuries, low financial loss).
32 PERBADANAN PUTRAJAYA
33PERBADANAN PUTRAJAYA
3.2 Matriks Penilaian Risiko Perbadanan Putrajaya
Bersandarkan kepada skala kemungkinan dan skala kesan AS/NZ 4360, Perbadanan Putrajaya telah menyediakan skala seperti jadual di bawah yang telah diubah suai mengikut keperluan organisasi dan tahap toleransi Perbadanan Putrajaya.
Bagaimanapun sebelum sesuatu risiko dinilai mengguna pakai skala Perbadanan Putrajaya seperti di bawah, risiko-risiko berkenaan terlebih dahulu dianalisis mengguna pakai skala kemungkinan dan kesan yang disediakan di peringkat jabatan.
Skala kemungkinan dan kesan di peringkat jabatan agak berbeza dengan skala di peringkat Perbadanan Putrajaya kerana ia mengambil kira tahap dan bentuk risiko operasi yang berbeza-beza antara jabatan-jabatan. Skala kemungkinan dan kesan bagi setiap jabatan boleh dirujuk dalam LAMPIRAN B.
33PERBADANAN PUTRAJAYA
34 PERBADANAN PUTRAJAYA34 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINANLIKELIHOOD SCALE
SKALA 1 2 3 4 5
DescriptorTerpencil
(Rare) Tidak Mungkin
(Unlikely) Boleh Berlaku
(Possible) Mungkin (Likely)
Hampir Pasti (Almost Certain)
Kekerapan Frequency
Tidak dijangka akan berlaku untuk tempoh > 1 tahun
Not expected to occur for >1 year
Dijangka akan berlaku sekurang-kurangnya setiap tahun
Expected to occur at least annually
Dijangka akan berlaku sekurang-kurangnya setiap bulan
Expected to occur at least monthly
Dijangka akan berlaku sekurang-kurangnya setiap minggu
Expected to occur at least weekly
Dijangka akan berlaku sekurang-kurangnya setiap hari
Expected to occur at least daily
Kebarangkalian Probability
<1% 1-5% 6-29% 21-50% >50%
Akan berlaku dalam keadaan tertentu
Will only occur in exceptional circumstances
Tidak mungkin akan berlaku
Unlikely to occur
Mempunyai kemungkinan yang munasabah untuk berlaku
Reasonable chance of occuring
Mungkin akan berlaku
Likely to occur
Mempunyai lebih daripada kemungkinan untuk berlaku
More likely to occur than not
34 35PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
35PERBADANAN PUTRAJAYA 35PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESANCONSEQUENCE SCALE
SKALA 1 2 3 4 5
DescriptorTidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
Reputasi
Reputation
Aduan orang awam
Public complaints
Perhatian diberikan oleh media tempatan/ komuniti ATAU kritikan oleh kerajaan (liputan media peringkat tempatan)
Attention heightened by local media/ community OR criticism by government (local media coverage)
Laporan negatif yang signifi kan oleh orang awam/kerajaan /perhatian media (liputan media peringkat wilayah)
Signifi cant adverse public/ government/media attention (regional media coverage)
Kritikan serius oleh orang awam/kerajaan/ media (liputan media peringkat nasional)
Serious public/ government or media outcry (national media coverage)
Hilang kepercayaan orang awam
Loss of public confi dence
Gangguan Kepada Perkhidmatan Kritikal
Critical Service Interruption
Gangguan kepada perkhidmatan tidak memberi kesan kepada sistem penyampaian perkhidmatan
Interruption in service which does not impact service delivery
Gangguan jangka pendek dengan kesan minima kepada sistem penyampaian perkhidmatan (<24 jam)
Short term disruption to service with minimal impact on service delivery(<24 hrs)
Penggantungan sementara perkhidmatan dengan kesan yang tidak boleh diterima kepada sistem penyampaian (>24 jam)
Temporary suspension of service with unacceptable impact on delivery(>24 hrs)
Penggantungan perkhidmatan yang lama dengan kesan yang serius kepada sistem penyampaian (>48 jam)
Prolong suspension of service with serious impact on delivery (>48 hrs)
Sistem penyampaian gagal sepenuhnya dengan kehilangan beberapa perkhidmatan teras secara kekal
Total system failure with permanent loss of core services
34 35PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
36 PERBADANAN PUTRAJAYA36 PERBADANAN PUTRAJAYA
Keadaan Yang Membahayakan Alam Sekitar
Environmental Hazard
Kerosakan kecil kepada alam sekitar. Boleh dikawal dalam kawasan tapak kerja. Kerja pembersihan /pemulihan boleh dilaksanakan segera
Minor environmental damage. Contained within work site. Quick clean up /recovery possible
Kerosakan sederhana kepada alam sekitar dengan kesannya melampaui tapak kerja. Kerja pembersihan /pemulihan boleh dilaksanakan segera
Moderate environmental impact on more than just work site. Quick clean up/recovery possible
Kerosakan signifi kan kepada alam sekitar dengan kesannya di dalam dan luar tapak kerja serta memerlukan tempoh yang panjang untuk kerja pembersihan /pemulihan
Signifi cant impact on/off work site requiring longer period of clean up/recovery possible
Kerosakan yang besar kepada alam sekitar. Kerja pembersihan penuh /pemulihan adalah sukar dan mahal.
Major but reversible environmental damages. Full clean up / recovery extremely diffi cult and expensive
Bencana dan kerosakan yang teruk kepada alam sekitar. Kerja pembersihan penuh /pemulihan tidak dapat dilakukan.
Catastrophic and irreversible environmental damages. Full clean up not possible
Kewangan
Financial
Kos program/projek dalam anggaran bajet dengan varian <10% daripada bajet
Program / Project cost within budget with variations <10% of budget
Kos program/projek dalam anggaran bajet dengan varian <20% daripada bajet
Program / Project cost within budget with variations <20% of budget
Kos program/projek melampaui bajet dengan varian <30% daripada bajet
Program / Project cost overrun <30% of budget
Kos program/projek melampaui had >30% daripada bajet
Program / Project cost overrun >30% of budget
Kos program/projek melampaui had >40% daripada bajet
Program / Project cost overrun >40% of budget
SKALA KESANCONSEQUENCE SCALE
36 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA 1 2 3 4 5
DescriptorTidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
37PERBADANAN PUTRAJAYA 37PERBADANAN PUTRAJAYA
Pengurusan Projek
Project Management
Kegagalan projek dengan nilai projek <10 juta
Project failure with project value <10 million
Kegagalan projek dengan nilai projek >10 juta
Project failure with project value >10 million
Kegagalan projek dengan nilai projek >20 juta
Project failure with project value >20 million
Kegagalan projek dengan nilai projek >50 juta
Project failure with project value >50 million
Kegagalan projek dengan nilai projek >100 juta
Project failure with project value >100 million
Pengurusan Kemudahandan Aset
Facility and Asset Management
Kerugian kepada aset <10% daripada nilai penggantian
Damages to asset <10% of replacement value
Kerugian kepada aset <20% daripada nilai penggantian
Damages to asset <20% of replacement value
Kerugian kepada aset <30% daripada nilai penggantian
Damages to asset <30% of replacement value
Kerugian kepada aset >30% daripada nilai penggantian
Damages to asset >30% of replacement value
Kerugian kepada aset >40% daripada nilai penggantian
Damages to asset >40% of replacement value
Perundangan
Legal
Tiada
Nil
Isu perundangan yang minor / ketidakakuran / pelanggaran peraturan
Minor legal issues/non compliance/ breach of regulation
Pelanggaran tanggungjawab statutori yang signifi kan dengan kemungkinan tindakan secara berkelompok
Signifi cant breach of statutory duty with possible class action
Pelanggaran tanggungjawab statutori yang major termasuk beberapa tindakan secara berkelompok dengan kesan ganti rugi yang besar
Major breach of statutory duty including a few class action with major compensation implications
Pelanggaran tanggungjawab secara serius termasuk pelbagai tindakan secara berkelompok dengan kesan ganti rugi yang tinggi di luar kemampuan untuk membuat bayaran
Serious breach of statutory duty including multiple class action with high compensation implications that beyond payment capability
SKALA KESANCONSEQUENCE SCALE
SKALA 1 2 3 4 5
DescriptorTidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
38 PERBADANAN PUTRAJAYA38 PERBADANAN PUTRAJAYA
Keselamatan dan Kesihatan Pekerjaan
Occupational Safety and Health
Kecederaan melibatkan pertolongan cemas
First aid injuries
Rawatan pesakit luar
Outpatient injuries
1-4 hari tidak hadir (cuti sakit)
1 – 4 days absence (MC)
4 hari tidak hadir atau keuzuran sementara
> 4 days absence or temporary disability
Kejadian yang merbahaya/ keracunan/ penyakit yang memerlukan laporan dibuat kepada Jabatan Keselamatan Dan Kesihatan Pekerjaan (JKKP)
Dangerous occurrence / poisoning / diseases that requires report to Department Of Occupational Safety And Health (DOSH)
Ketidakupayaan kekal dan kematian
Permanent disability and fatalities
Kesihatan Persekitaran
Environmental Health
Tiada
Nil
Penyebaran penyakit dalam kawalan
Disease spread under control
Penyebaran penyakit dalam kawalan (dengan bantuan daripada agensi lain)
Disease spread under control (with assistance from other agencies)
Endemik
Endemic
Epidemik/ keadaan darurat/kematian
Epidemic / state of emergency / fatalities
SKALA KESANCONSEQUENCE SCALE
SKALA 1 2 3 4 5
DescriptorTidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
39PERBADANAN PUTRAJAYA
3.3 Keutamaan Risiko
Dalam menilai keputusan daripada analisis risiko, sesuatu risiko itu hendaklah diberikan penarafan dari segi pentingnya risiko itu kepada Perbadanan Putrajaya supaya usaha disalurkan untuk menangani risiko yang lebih penting mengikut keutamaan.
Sehubungan dengan itu, semua risiko yang telah dianalisis akan melalui satu lagi proses iaitu proses penilaian keseluruhan risiko berdasarkan Matriks Kadaran Risiko Perbadanan Putrajaya bagi tujuan menetapkan keutamaan sesuatu risiko melalui penggredan.
Nota:
• PengurusanProjek(Project Management) merujuk kepada kesan kegagalan melaksanakan dan/atau menyiapkan projek kepada Perbadanan mengikut nilai sesuatu projek.
• Kewangan (Financial) merujuk kepada kesan kewangan (financial impact) termasuk kos melampaui had (cost overrun), kos melepas (opportunity cost) dan kos tambahan (additional cost).
39PERBADANAN PUTRAJAYA
40 PERBADANAN PUTRAJAYA
MATRIKS KADARAN RISIKORISK RATING MATRIX
SKALA
KESAN
Tidak Signifikan
(Insignificant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
KEMUNGKINAN 1 2 3 4 5
Hampir Pasti (AlmostCertain)
5 5 10 15 20 25
Mungkin (Likely)
4 4 8 12 16 20
Boleh Berlaku (Possible)
3 3 6 9 12 15
Tidak Mungkin(Unlikely)
2 2 4 6 8 10
Terpencil (Rare)
1 1 2 3 4 5
Adapted from AS/NZS 4360:2004
Bagi tujuan penggredan risiko, skor yang diperoleh daripada Matriks Kadaran Risiko di atas akan dinilai mengikut tahap-tahap risiko seperti berikut:
SKOR SCORES
TAHAP RISIKO LEVEL OF RISK
KETERANGAN EXPLAINATION
1-2Risiko Rendah
Low Risk
mengurus risiko
Standard Operating Procedure to handle the risk
3-4Risiko Sederhana
Moderate RiskMembuat pemerhatian dan kajian semula
Monitor and review
5-12Risiko Tinggi
High RiskPerhatian diperlukanAttention required
15-25Risiko Melampau
Extreme RiskPerhatian, masa dan sumber diperlukanAttention, time and resources required
Nota: Skor1–4=RisikoBOLEHditerima(Acceptable Risk).Skor5–25=RisikoTIDAKBOLEHditerima (Unacceptable Risk).
diguna pakai bagiProsedur Operasi Standard
41PERBADANAN PUTRAJAYA
4.0 Pengendalian Risiko
Setelah mengenal pasti dan memberi keutamaan kepada risiko, peringkat berikutnya adalah untuk menentukan tindak balas atau cara menguruskan risiko, yang merangkumi kaedah-kaedah berikut:
4.1 Menerima risiko
Menerima risiko dan bersedia untuk menguruskan akibat atau kesannya. Lazimnya, risiko yang boleh diterima hanyalah risiko yang akan mengakibatkan kesan atau kerugian yang agak kecil, walau bagaimanapun, jika risiko sebegini berlaku ia seharusnya dipantau secara kumulatif.
4.2 Mengelak risiko
Mengelak risiko dengan membuat keputusan tidak akan meneruskan aktiviti atau dasar yang mungkin menimbulkan risiko atau mencari cara lain untuk mencapai objektif.
4.3 Memindahkan risiko
Mengurangkan risiko dengan memindahkannya kepada pihak ketiga. Ini melibatkan pihak lain yang akan menanggung atau berkongsi risiko, sebagai contohnya, menerusi kontrak sumber luaran atau insurans. Namun, ini sebaliknya akan mewujudkan risiko baharu, iaitu organisasi yang mendapat risiko itu mungkin tidak berupaya menguruskan risiko tersebut dengan berkesan.
4.4 Mengurangkan risiko
Mengurangkan risiko dengan mengguna pakai pelan kawalan atau tindakan pengurusan. Ia mungkin tidak mampu untuk menghapuskan risiko secara keseluruhannya dan beberapa risiko lain mungkin masih ada tetapi pelan kawalan atau tindakan boleh mengurangkan sama ada kemungkinan berlakunya risiko atau kesan daripada risiko tersebut (atau mungkin kedua-duanya sekali).
• Mengurangkankemungkinan Mengurangkan kemungkinan berlakunya risiko mungkin tidak akan menghapuskan semua risiko atau mengelakkan semua kerugian, namun ia mengurangkan kekerapan berlakunya kerugian.
• Mengurangkankesan Mengurangkan kesan risiko, iaitu mengurangkan tahap teruknya kerugian yang ditanggung dengan melaksanakan usaha kekangan kerugian dan mengambil langkah untuk mengurangkan kerugian.
42 PERBADANAN PUTRAJAYA
Dalam memilih kaedah yang paling sesuai bagi mengendali dan menangani risiko, perkara-perkara berikut hendaklah diberi pertimbangan sewajarnya oleh JKPR dan Anggota Perbadanan:
(a) keseimbangan antara kos mengendalikan risiko dan faedah yang akan diperoleh oleh Perbadanan Putrajaya;
(b) tahap pengurangan risiko yang akan diperoleh oleh Perbadanan Putrajaya;
(c) tahap kebertanggungjawaban Perbadanan Putrajaya daripada segi etika atau undang-undang untuk melaksanakan pelan tindakan risiko yang mengatasi apa-apa analisis kos dan faedah (cost and benefit analysis);
(d) tahap sensitiviti sesuatu risiko kepada imej dan reputasi Perbadanan Putrajaya serta persepsi pemegang kepentingan dan pihak luar, yang mana memerlukan Perbadanan Putrajaya melaksanakan pelan tindakan risiko yang mempunyai kos yang tinggi.
5.0 Pelan Pengurusan Risiko
Apabila kaedah pengendalian risiko telah dikenal pasti, pelan tindakan perlu disediakan bagi mengurus dan menangani risiko berkenaan. Pelan ini hendaklah mengandungi perkara-perkara berikut:
• Risikoyangtelahdikenalpasti;
• Cadangan tindakan mitigasi risiko atau pelan kontingensi termasuk PelanTindak Balas Insiden (IRP), Pelan Tindak Balas Kecemasan (ERP) dan Pelan Tindak Balas Bencana (DRP);
• SenaraianalisisyangdigunapakaicontohnyaCost and Benefit Analysis, SWOT Analysis, Competitive Analysis, Porter’s 5 Forces, dan Risk Tree Analysis;
• Rujukansilangkepadapelanstandardoperasi contohnyamanualprosedurkerja (MPK) dan fail meja;
• Senarai jabatan, bahagian, unit, dan pegawai yang bertanggungjawab disetiap peringkat tindakan mitigasi atau pelan kontingensi; dan
• Jadual dan tempoh masa pelaksanaan pelan tindakan mitigasi atau pelankontingensi.
43PERBADANAN PUTRAJAYA
6.0 Pendaftaran Risiko
Risiko yang diterima oleh Perbadanan Putrajaya dan ditentukan kedudukan dari segi keutamaannya serta mempunyai pelan tindakan mitigasi bagi menguruskan risiko tersebuthendaklahdidaftarkandalamsuatudaftar risiko.Contohdaftarrisiko yang diguna pakai oleh Perbadanan Putrajaya adalah seperti dalam LAMPIRAN C.
Daftar risiko ini hendaklah diselenggara dan dikemas kini mengikut keperluan Perbadanan Putrajaya serta perubahan dalam organisasi dan persekitaran.
7.0 Kajian Semula dan Pemantauan Risiko
7.1 Kajian semula
JKPR hendaklah mengadakan mesyuarat sekurang-kurangnya empat kali setahun untuk mengkaji semula perubahan terhadap keseluruhan profil risiko yang memberikan kesan kepada Perbadanan Putrajaya. Keputusan kajian semula ini seharusnya menjadi sebahagian daripada proses perancangan keseluruhannya.
7.2 Pemantauan
Berlandaskan proses pengurusan risiko yang sedang dilaksanakan, persekitaran seharusnya dipantau dan pertimbangan hendaklah diberikan terhadap sebarang trend atau faktor yang berkaitan dengan Perbadanan Putrajaya. Jika terdapat sebarang isu penting yang memberikan kesan kepada profil risiko, tindakan segera seharusnya diambil untuk menguruskan risiko oleh Pemilik Risiko.
8.0 Komunikasi
Sekretariat hendaklah memaklumkan kepada pekhidmat Perbadanan Putrajaya termasuk Anggota Perbadanan tentang seluruh proses pengurusan risiko.
Pihak pengurusan yang bertanggungjawab untuk membuat keputusan tentang aspek strategik dan operasi mestilah mengetahui dan mengguna pakai proses pengurusan risiko secara berterusan.
Maklum balas kepada JKPR seharusnya menjadi komunikasi dua hala secara berterusan untuk mengekalkan kerangka kerja pengurusan risiko yang berkesan dan cekap di Perbadanan Putrajaya.
44 PERBADANAN PUTRAJAYA
Latihan yang sesuai berkaitan pengurusan risiko hendaklah diadakan secara konsisten bagi meningkatkan tahap pemahaman di kalangan pekhidmat Perbadanan Putrajaya dan memudahkan proses membuat keputusan yang lebih bermaklumat oleh pihak Pengurusan.
9.0 Kawalan Dalaman
Menetapkan persekitaran terkawal yang sesuai menjadi tanggungjawab pihak Pengurusan dan Anggota Perbadanan. Kawalan dalaman perlu direka bentuk untuk memberikan jaminan sewajarnya berhubung dengan pencapaian visi dan misi Perbadanan Putrajaya. Meskipun agak mustahil untuk memberikan jaminan sepenuhnya menerusi sebarang sistem kawalan, namun sistem kawalan mestilah dirangka dan diguna pakai untuk menguruskan kemungkinan dan kesan risiko ke satu tahap yang boleh diterima.
Persekitaran terkawal ditentukan berdasar keseluruhan ciri risiko, tahap kesedaran dan tindakan yang diambil oleh Perbadanan Putrajaya berhubung dengan sistem kawalan dalaman dan kepentingannya.
9.1 Kawalan Dalaman
Sistem kawalan dalaman4 Perbadanan Putrajaya terdiri daripada aspek berikut:
• KerangkaKerjaPengurusanRisiko.• Aktivitikawalan.• Prosesmaklumatdankomunikasi.• Proses untuk memantau kecukupan dan integriti sistem kawalan dalaman
yang berterusan.
Sebagai tambahan, sistem kawalan dalaman seharusnya:
• DimasukkankedalamoperasiPerbadananPutrajayadanmenjadisebahagiandaripada budayanya.
• Berupayauntukbertindakbalasdenganpantasterhadaprisikoyangberubah-ubah dalam aktiviti Perbadanan Putrajaya yang timbul daripada faktor dalam organisasi dan perubahan dalam persekitaran.
• Merangkumiproseduruntukmembuat laporandengansegerakeperingkatpengurusan yang berkenaan tentang sebarang kegagalan atau kelemahan kawalan yang penting dalam Perbadanan Putrajaya yang dikenal pasti termasuk butiran terperinci tindakan pemulihan yang sedang diambil.
45PERBADANAN PUTRAJAYA
9.2 Kaitan antara Risiko dengan Kawalan Dalaman
Dalam menentukan dasar yang berkaitan dengan kawalan dalaman yang mantap, faktor berikut hendaklah diambil kira:• KecukupankeseluruhanKerangkaKerjaPengurusanRisiko.• CiridantahaprisikoyangdihadapiolehPerbadananPutrajaya.• Tahap toleransi risiko, yang dianggap boleh diterima dan yang mampu
ditanggung oleh Perbadanan Putrajaya.• Kemungkinanrisikoyangterbabitmenjadikenyataan.• Keupayaanuntukmengurangkankekerapanrisikoyangmenjadikenyataan
dan kesannya ke atas Perbadanan Putrajaya.• Kos operasi kawalan tertentu berbanding manfaat yang diraih daripada
menguruskan risiko yang berkaitan.
9.3 Jenis Kawalan
Pencegahan
Ini merangkumi dasar dan prosedur, struktur organisasi, belanjawan, kuasa yang diwakilkan, sistem kawalan akses, pengasingan tugas, latihan dan pembangunan insaniah, tapisan keselamatan untuk mengisi jawatan yang sensitif, kerangka kerja pengurusan risiko, piawaian perkhidmatan atau kadar kegagalan, dan perjanjian tahap perkhidmatan.
Pengesanan
Ini merupakan pemeriksaan sampingan dan merangkumi penunjuk risiko utama, penyesuaian, proses pengesahan tandatangan, semakan pengesahan, penilaian rakan setara, penilaian kendiri terkawal, sistem pengurusan maklumat, senarai akses keselamatan dan aduan. Pelbagai tanda amaran awal seperti nisbah pematuhan pengawalseliaan juga bertindak sebagai kawalan pengesanan.
Pembetulan
Ini merangkumi rancangan kesinambungan operasi, penstrukturan semula dan pemerkayasaan serta kawalan ke atas operasi yang terjejas.
46 PERBADANAN PUTRAJAYA
9.4 Kajian semula tahunan bagi kecukupan dan keberkesanan sistem kawalan dalaman:
Dalam mengkaji semula kecukupan dan keberkesanan sistem kawalan dalaman, aspek berikut hendaklah dipertimbangkan:
• Memastikanstrukturorganisasiyangsesuaiuntukmerancang,melaksanakan,mengawal, dan memantau operasi Perbadanan dengan had pemberian kuasa yang sewajarnya.
• MengkajisemuladaftarrisikobersepaduPerbadananPutrajayadanmenerimalaporan tetap tentang sebarang masalah penting yang berlaku sepanjang tahun dan perubahan terhadap risiko sepanjang tempoh kajian semula.
• Mengkaji semula rancangan kerja audit luaran dan dalaman dankeputusannya.
• Mengkaji semula dari semasa ke semasa objektif dan strategi kewanganjangka panjang Perbadanan Putrajaya.
• Menggunapakaisecaraberkesandasar,prosesdanaktivitiyangberkaitandengan kawalan dalaman dan pengurusan risiko menerusi penilaian kendiri terkawal dan semakan semula audit dalaman.
46 47PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
47PERBADANAN PUTRAJAYA
10.0 Penilaian Kendiri Risiko Terkawal
Penilaian Kendiri Risiko Terkawal ditakrifkan sebagai suatu kaedah yang digunakan untuk mengkaji semula objektif utama, risiko yang dihadapi dalam mencapai objektif dan kawalan dalaman yang dirangka untuk menguruskan risiko tersebut5.
Adalah dijangka bahawa dengan pengalaman dan pengetahuan yang semakin bertambah tentang proses pengurusan risiko yang berkesan, pihak pengurusan (khususnya ketua jabatan) dan pemilik risiko akan dapat mengenal pasti dan menilai risiko pada peringkat fungsi atau operasi mereka. Ini akan membantu dalam usaha mengenal pasti risiko secara semula jadi, menjangkakannya dan mengendalikannya seawal mungkin mana-mana projek atau tugas yang akan dilaksanakan dan menggunakannya sebagai wadah dalam menilai tahap daya majunya.
46 47PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
48 PERBADANAN PUTRAJAYA
49PERBADANAN PUTRAJAYA 49PERBADANAN PUTRAJAYA
LAMPIRAN A
50 PERBADANAN PUTRAJAYA
TERMA RUJUKAN JAWATANKUASA PENGURUSAN RISIKO (JKPR)
1. KEAHLIAN (a) Jawatankuasa Pengurusan Risiko (JKPR) hendaklah terdiri daripada empat
orang termasuk seorang Pengerusi yang akan dilantik oleh Perbadanan daripada kalangan Anggota Perbadanan melalui Mesyuarat Anggota Perbadanan (MAP).
(b) Sekiranya berlaku kekosongan jawatan ahli dalam JKPR yang menyebabkan
bilangan ahli menjadi kurang daripada empat, Perbadanan hendaklah dalam tempoh dua bulan mengisi kekosongan tersebut.
(c) Pelantikan mana-mana ahli JKPR boleh dibatalkan oleh Perbadanan tanpa
memberi apa-apa sebab baginya.
(d) Perbadanan boleh, berkenaan dengan setiap ahli yang dilantik di bawah perenggan 1 (a), melantik seorang ahli silih ganti untuk menghadiri mesyuarat JKPR sebagai ganti ahli itu apabila ahli itu tidak dapat hadir kerana apa-apa sebab.
(e) Apabila menghadiri mesyuarat Perbadanan, seseorang ahli silih ganti hendaklah bagi segala maksud disifatkan sebagai seorang ahli JKPR.
(f) Seseorang ahli silih ganti hendaklah, melainkan jika dia meletak jawatan terlebih dahulu atau pelantikannya dibatalkan terlebih dahulu, terhenti daripada menjadi ahli silih ganti apabila ahli JKPR yang berkenaan dengannya dia menjadi ahli silih terhenti menjadi Anggota Perbadanan.
2. MESYUARAT
(a) JKPR hendaklah bermesyuarat sekurang-kurangnya empat (4) kali setahun. Mesyuarat tambahan walau bagaimana pun boleh diadakan pada bila-bila masa atas budibicara Pengerusi.
(b) Korum mesyuarat ialah tiga orang termasuk Pengerusi.
(c) Dalam ketiadaan Pengerusi, ahli-ahli hendaklah melantik salah seorang daripada mereka bagi mempengerusikan mesyuarat berkenaan.
(d) Keputusan JKPR hendaklah melalui undi majoriti dan jika terdapat persamaan, undi Pengerusi hendaklah menjadi undi pemutus.
50 51PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
51PERBADANAN PUTRAJAYA
(e) JKPR hendaklah menyebabkan minit segala mesyuaratnya disenggarakan dan disimpan dalam bentuk yang sepatutnya.
(f) JKPR boleh meminta mana-mana orang (bukan ahli JKPR) menghadiri mana-mana mesyuarat bagi maksud menasihatinya tentang apa-apa perkara yang dibincangkan.
3. PERANAN DAN FUNGSI UMUM
JKPR mempunyai tanggungjawab mengawal aktiviti-aktiviti pengurusan risiko Perbadanan Putrajaya dan antara peranan utamanya adalah seperti yang berikut: (a) mempromosikan Pengurusan Risiko Organisasi dan memastikan proses dan
budaya pengurusan risiko diterapkan dalam Perbadanan;
(b) memastikan pelaksanaan dan pematuhan objektif-objektif yang disenaraikan dalam Polisi Pengurusan Risiko;
(c) menyediakan secara rutin laporan suku tahunan dan memaklumkan MAP isu-isu utama berhubung pengurusan risiko; dan
(d) bekerjasama dengan Pegawai Kewangan dan Pengarah Jabatan Audit Dalam dan Pengurusan Risiko Perbadanan dalam penyediaan Penyata Kawalan Dalaman untuk dimasukkan dalam Laporan Tahunan Perbadanan.
4. FUNGSI-FUNGSI UTAMA
Fungsi utama JKPR adalah seperti yang berikut:-
(a) menyemak keberkesanan pengurusan risiko secara menyeluruh di peringkat organisasi;
(b) menilai risiko-risiko baru yang dikenalpasti oleh Jawatankuasa Kerja Risiko (JKKR) di peringkat jabatan;
(c) membuat susulan ke atas pelan tindakan risiko berdasarkan kepada status pelaksanaan yang dilaporkan oleh JKKR dan memaklumkan MAP secara suku tahunan hasil dapatan; dan
(d) menyemak scorecard organisasi dan menentukan risiko-risiko yang akan
dibawa secara suku tahunan kepada MAP.
50 51PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
52 PERBADANAN PUTRAJAYA
5. FUNGSI-FUNGSI LAIN
JKPR juga boleh menasihati dan mencadangkan kepada MAP tahap toleransi risiko bagi apa-apa cadangan pelaburan dan projek yang akan dilaksanakan oleh Perbadanan.
6. PELAPORAN
Pengerusi hendaklah melaporkan minit mesyuarat kepada MAP.
7. SETIAUSAHA
Pengarah Jabatan Audit Dalam dan Pengurusan Risiko hendaklah menjadi Setiausaha kepada JKPR.
52 PERBADANAN PUTRAJAYA
53PERBADANAN PUTRAJAYA 53PERBADANAN PUTRAJAYA
LAMPIRAN B
54 PERBADANAN PUTRAJAYA54 PERBADANAN PUTRAJAYA
JABATAN PEMBANGUNANBANDAR
55PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINAN (LIKELIHOOD SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare)
Tidak Mungkin (Unlikely)
Boleh Berlaku
(Possible)
Mungkin (Likely)
Hampir Pasti (Almost Certain)
Gangguan Bekalan Elektrik di Premis Milik Perbadanan Putrajaya
Tiada bekalan> 1 hari
Tiada bekalan> 12 jam
Tiada bekalan> 1 jam
Tiada bekalan > 30 minit
Tiada bekalan < 15 minit
Kehilangan Perabot Jalan
Kehilangan > 50% daripada perabot jalan
Kehilangan >10 % daripada perabot jalan
Kehilangan > 5% daripada perabot jalan
Kehilangan > 1% daripada perabot jalan
Kehilangan beberapa grated inlet gratings
Banjir KilatKehilangan harta benda
Jalan ditutup & kerosakan harta benda
Penutupan jalan & kenderaan rosak
Penutupan jalan
Banjir surut dalam masa < 5 minit
Kegagalan Cerun
Kehilangan harta benda dan nyawa
Kerosakan harta benda
Penutupan jalan
Kerosakan kecil
Tiada kerosakan
Jambatan Runtuh
Salah satu jambatan di Putrajaya runtuh
Salah satu penampan jambatan atau jeti runtuh
Salah satu kabel jambatan putus
Salah satu lantai jambatan runtuh atau mendap
Kegagalan sambungan jambatan
Kelewatan Projek Disiapkan
>100% daripada tempoh kontrak asal
>50% daripada tempoh kontrak asal
30% daripada tempoh kontrak asal
20% daripada tempoh kontrak asal
10% daripada tempoh kontrak asal
55PERBADANAN PUTRAJAYA
56 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESAN (CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak
Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar (Major)
Bencana (Catastrophic)
Gangguan Bekalan Elektrik di Premis Milik Perbadanan Putrajaya
<0.02 mill 0.02 mill 0.5 mill 1.0 mill >1.0 mill
Kehilangan Perabot Jalan
<0.02 mill 0.02 mill 1.0 mill 2.0 mill >10.0 mill
Banjir Kilat <0.02 mill 0.02 mill 0.5 mill 1.0 mill >1.0 mill
Kegagalan Cerun
<0.02 mill 0.02 mill 0.5 mill 2.0 mill >2.0 mill
Jambatan Runtuh
<0.05 mill 0.1 mill 0.5 mill 1.0 mill >25.0 mill
Kelewatan Projek Disiapkan
>5 mill <5 mill <1 mill >500K <500K
56 PERBADANAN PUTRAJAYA
57PERBADANAN PUTRAJAYA 57PERBADANAN PUTRAJAYA
JABATAN LANDSKAP DANTAMAN
58 PERBADANAN PUTRAJAYA58 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
DescriptorTerpencil
(Rare)
Tidak Mungkin (Unlikely)
Boleh Berlaku
(Possible)
Mungkin (Likely)
Hampir Pasti
(Almost Certain)
Kesan Perubahan Alam Sekitar
PanasLebih dari enam minggu
Lima hingga enam minggu
Tiga hingga empat minggu
Dua hingga tiga minggu
Tidak lebih dari satu minggu
HujanHujan lebat berterusan
Hujan lebat antara12 - 24 jam
Hujan lebat antara1 - 12 jam
Hujan lebat kurang 1 jam
Hujan renyai
Tiupan Angin
Puting beliung
RibutTerlalu kencang
Kencang Kuat
Serangan Perosak Dan Penyakit Tanaman
Berlaku secara meluas (epidemik)
Berlaku pada spesies yang sama secara meluas (epidemik)
Berlaku pada pelbagai spesies dalam satu kawasan (endemik)
Berlaku pada spesies yang sama dalam satu kawasan (endemik)
Berlaku pada spesies dan pokok yang sama
58 PERBADANAN PUTRAJAYA
59PERBADANAN PUTRAJAYA 59PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESAN(CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak
Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
Kesan Perubahan Alam Sekitar
Panas Pokok hidup
Cuacapanas yang memerlukan penyiraman
Hujan menyebabkan air bertakung tidak melebihi setengah jam
Pokok hidup dan sebahagian layu
Cuacapanas yang memerlukan penyiraman yang lebih kerap
Hujan menyebabkan air bertakung di antara setengah jam hingga 2 jam
Pokok layu dan tidak sihat
Cuacapanas yang memerlukan penyiraman yang lebih kerap
Hujan menyebabkan air bertakung melebihi 2 jam
1-2 batang pokok mati
Perlu penggantian dengan kos yang kecil
>2 batang pokok mati
Perlu penggantian dengan kos yang tinggi
Hujan Tiupan angin menyebabkan ranting patah
Tiupan angin menyebabkan dahan patah
Tiupan angin menyebabkan 1 batang pokok tumbang
Tiupan angin menyebabkan lebih 1 batang pokok tumbang
Tiupan angin menyebabkan lebih 1 batang pokok tumbang dan melibatkan kecederaan atau kerosakan harta benda
Tiupan Angin Acara dilaksanakan mengikut jadual
Acara dilaksanakan lewat tetapi mengikut program yang telah dirancang
Acara dilaksanakan lewat dan tidak mengikut program yang telah dirancang
Acara tidak dapat dilaksanakan
Acara tidak dapat dilaksanakan dan memberi kesan terhadap imej Perbadanan Putrajaya
Serangan Perosak Dan Penyakit Tanaman
Kerugian kewangan yang minima
Tiada aduan
Kerugian kewangan yang kecil
Aduan daripada penduduk
Kesan minima
Kerugian kewangan yang sederhana
Aduan daripada penduduk dan orang ramai
Pokok mati
Kerugian kewangan yang tinggi
Aduan penduduk dan orang ramai yang serius
Pokok mati dan tidak boleh ditanam semula
Kerugian kewangan yang tinggi
Aduan penduduk dan orang ramai yang serius
60 PERBADANAN PUTRAJAYA60 PERBADANAN PUTRAJAYA
JABATAN PERANCANGANBANDAR
61PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare) Tidak Mungkin
(Unlikely) Boleh Berlaku
(Possible) Mungkin(Likely)
Hampir Pasti (AlmostCertain)
Pencemaran Tasik Dan Wetland Berdasarkan Keluasan Tasik & Wetland (600 Hektar)
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Jumlah Notis ‘BorangE’Dikeluarkan Setiap 6 Bulan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Kegagalan Mencapai Dasar Pengangkutan Awam Bersepadu 70:30 (Terutamanya Semasa Penduduk Mencapai Jangkaan 320,000 Orang Pada Tahun 2025)
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Pengubahsuaian Tanpa Kelulusan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Paras Air Tasik Meningkat
Kadar ulangan banjir untuk tempoh 1000 tahun
Kadar ulangan banjir untuk tempoh 500 tahun
Kadar ulangan banjir untuk tempoh 200 tahun
Kadar ulangan banjir untuk tempoh 100 tahun
Kadar ulangan banjir untuk tempoh <100 tahun
Paras Air Tasik Surut
>3 bulan secara berterusan tidak hujan
2-3 bulan secara berterusan tidak hujan
2 bulan secara berterusan tidak hujan
3minggu–2bulan secara berterusan tidak hujan
< 3 minggu secara berterusan tidak hujan
61PERBADANAN PUTRAJAYA
62 PERBADANAN PUTRAJAYA62 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESAN (CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
Pencemaran Tasik Dan Wetland Berdasarkan Keluasan Tasik & Wetland (600 Hektar)
Pencemaran minima
10% - 20% kawasan Tasik & Wetland terlibat
Punca pencemaran dikesan
Langkah kawalan perlu dilaksanakan
20% - 30% kawasan Tasik & Wetland tercemar
Kesan pencemaran telah dikenalpasti
Penyelenggaraan/pembersihan dan kawalan intensif perlu dijalankan bagi mengurangkan pencemaran
30% - 50% kawasan Tasik & Wetland tercemar
Kesan pencemaran semakin ketara dan kematian hidupan akuatik dikesan
Pembersihan dan kawalan yang lebih intensif perlu dijalankan
Nilai estetika Tasik terjejas
50% - 60% kawasan Tasik & Wetland terlibat dengan pencemaran
Kematian hidupan akuatik berleluasa
Kerja-kerja pembersihan dan kawalan menjadi sukar, peningkatan kos secara ketara dan mengambil masa yang lama untuk pulih
Nilai estetika Tasik terjejas
> 60% kawasan Tasik & Wetland tercemar dan terjejas teruk dan juga gagal berfungsi
Jumlah Notis ‘BorangE’Dikeluarkan Setiap 6 Bulan
10% daripada jumlah Bil Tuntutan CukaiTaksirandikeluarkan
20% daripada jumlah Bil Tuntutan CukaiTaksirandikeluarkan
30% daripada jumlah Bil Tuntutan CukaiTaksirandikeluarkan
50% daripada jumlah Bil Tuntutan CukaiTaksirandikeluarkan
60% daripada jumlah Bil Tuntutan CukaiTaksirandikeluarkan
Kegagalan Mencapai Dasar Pengangkutan Awam Bersepadu 70:30 (Terutamanya Semasa Penduduk Mencapai Jangkaan 320,000 Orang Pada Tahun 2025)
Nisbah 60:40 bagi penggunaan pengangkutan awam berbanding individu
Nisbah 50:50 bagi penggunaan pengangkutan awam berbanding individu
Nisbah 40:60 bagi penggunaan pengangkutan awam berbanding individu
Nisbah 30:70 bagi penggunaan pengangkutan awam berbanding individu
-
63PERBADANAN PUTRAJAYA 63PERBADANAN PUTRAJAYA
Pengubahsuaian Tanpa Kelulusan
5% jumlah pemilik premis persendirian tidak mengikut Undang-undang Kecil Bangunan Seragam (UBBL)
10% jumlah pemilik premis persendirian tidak mengikut Undang-undang Kecil Bangunan Seragam (UBBL)
15% jumlah pemilik premis persendirian tidak mengikut Undang-undang Kecil Bangunan Seragam (UBBL)
20% jumlah pemilik premis persendirian tidak mengikut Undang-undang Kecil Bangunan Seragam (UBBL
-
Paras Air Tasik Meningkat
21.0m - 21.5m 21.5m - 22.0m 22.0m - 22.5m
22.5m - 23.0m
(Kerosakan kepada kemudahan tasik dan jeti)
>23.0m
(Kerosakan kepada kemudahan prominade)
Paras Air Tasik Surut 20.5m - 21.0m 20.5m (Alert) 20.3m 20.0m <20.0m
SKALA KESAN (CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil (Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
63PERBADANAN PUTRAJAYA
64 PERBADANAN PUTRAJAYA64 PERBADANAN PUTRAJAYA
JABATAN PERKHIDMATANKORPORAT
65PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare) Tidak Mungkin
(Unlikely) Boleh Berlaku
(Possible) Mungkin(Likely)
Hampir Pasti (AlmostCertain)
Peruntukan Yang Diluluskan Tidak Memenuhi Bajet Perbelanjaan Yang Dipohon
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Ketidakupayaan Peruntukan Untuk Memenuhi Perancangan PTJ
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Kekurangan Kecairan Tunai
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Projek/ Program/ Aktiviti Melebihi Peruntukan
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Tunggakan Hasil
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Tahap Kawalan Dalaman Yang Rendah
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekal
Dijangka berlaku setiap tahun
Kehilangan/ Kemusnahan/ Kerosakan Asset PPj
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Kegagalan Sistem* / Network Berfungsi
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Pencerobohan Kepada Network / Sistem/ Maklumat / OperasiICT
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
65PERBADANAN PUTRAJAYA
*Sistem SAP, CCTV, Business Recovery Centre, IBMS
66 PERBADANAN PUTRAJAYA66 PERBADANAN PUTRAJAYA
Kehilangan Pekhidmat (Bidang Keperluan Utama)
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Prestasi Kakitangan Yang Rendah
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
Aduan
Tidak dijangka untuk berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3-5 tahun sekali
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-3 tahun sekali
Dijangka berlaku setiap tahun
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare) Tidak Mungkin
(Unlikely) Boleh Berlaku
(Possible) Mungkin(Likely)
Hampir Pasti (AlmostCertain)
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
66 PERBADANAN PUTRAJAYA
67PERBADANAN PUTRAJAYA 67PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESAN(CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
Peruntukan Yang Diluluskan Tidak Memenuhi Bajet Perbelanjaan Yang Dipohon
Pemotongan sebanyak 10-20% daripada bajet perbelanjaan yang dipohon
Pemotongan 20-30% daripada bajet perbelanjaan yang dipohon
Pemotongan 30-40% daripada bajet perbelanjaan yang dipohon
Pemotongan 40-50% daripada bajet perbelanjaan yang dipohon
Pemotongan melebihi 50% daripada bajet perbelanjaan yang dipohon
Ketidakupayaan Peruntukan Untuk Memenuhi Perancangan PTJ
Kurang daripada 20% perancangan/ keperluan PTJ tidak dapat dipenuhi
>20-30% perancangan/ keperluan PTJ tidak dapat dipenuhi
>30-50% perancangan/ keperluan PTJ tidak dapat dipenuhi
>50% perancangan/ keperluan PTJ tidak dapat dipenuhi
Semua perancangan/ keperluan PTJ tidak dapat dipenuhi
Kekurangan Kecairan Tunai
Mempunyai >90% kecairan langsung untuk menjalankan operasi PPj
Mempunyai 80- 90% kecairan langsung untuk menjalankan operasi PPj
Mempunyai 70- 80% kecairan langsung untuk menjalankan operasi PPj
Mempunyai 50- 70% kecairan langsung untuk menjalankan operasi PPj
Mempunyai kurang daripada <50% kecairan langsung untuk menjalankan operasi PPj
Projek/ Program/ Aktiviti Melebihi Peruntukan
Kurang 10% melebihi peruntukan
10-20% melebihi peruntukan
30-40% melebihi peruntukan
40-50% melebihi peruntukan
50% melebihi peruntukan
Tunggakan Hasil
Kurang 10% daripada tunggakan hasil tidak dapat dikutip
10-20% daripada tunggakan hasil tidak dapat dikutip
20-30% daripada tunggakan hasil tidak dapat dikutip
30-40% daripada tunggakan hasil tidak dapat dikutip
>40% daripada tunggakan hasil tidak dapat dikutip
Tahap Kawalan Dalaman Yang Rendah
Sijil Audit Tanpa Bersyarat
3 Star Rating
Sijil Audit Bersyarat
2 Star Rating
Sijil Audit Bersyarat
1 Star Rating
Sijil Audit Tidak Bersih
1 Star Rating
Sijil Audit Tidak Bersih
Zero Star Rating
Kehilangan/ Kemusnahan/ Kerosakan Asset PPj
<RM30K setahun
RM30-100K setahun
RM100-500K setahun
RM500K –RM2jutasetahun
>RM2juta setahun
Kegagalan Sistem* / Network Berfungsi
< 1 jam < 6 jam 6-24 jam 24-72 jam > 72 jam
*Sistem SAP, CCTV, Business Recovery Centre, IBMS
68 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil (Minor)Sederhana (Moderate)
Besar (Major)Bencana
(Catastrophic)
Pencerobohan Kepada Network / Sistem/ Maklumat / OperasiICT
< 5 kes percubaan menceroboh sebulan
10 % komputer diserang virus sebulan
5-10 kes percubaan menceroboh sebulan
15–20%komputer diserang virus sebulan
11-15 kes percubaan menceroboh sebulan
20–25%komputer diserang virus sebulan
1 kes pencerobohan sebulan yang melibatkan manipulasi maklumat/data PPj
25–50%komputer diserang virus sebulan
1 kes pencerobohan yang melibatkan kerosakan kekal maklumat/data PPj
>50% komputer diserang virus sebulan
Kehilangan Pekhidmat (Bidang Keperluan Utama)
1 pekhidmat sebulan
1 pekhidmat sebulan
2 pekhidmat sebulan
2 pekhidmat sebulan
≥3 pekhidmat sebulan
Prestasi Kakitangan Yang Rendah
<7% daripada kakitangan mencapai <80% LNPT
10% daripada kakitangan mencapai <80% LNPT
15% daripada kakitangan mencapai <80% LNPT
20% daripada kakitangan mencapai <80% LNPT
25% kakitangan tidak mencapai <80% LNPT
Aduan
<5% daripada bilangan aduan yang tidak dapat diselesaikan sebulan
6-10% daripada bilangan aduan yang tidak dapat diselesaikan sebulan
11-15% daripada bilangan aduan yang tidak dapat diselesaikan sebulan
16-20% daripada bilangan aduan yang tidak dapat diselesaikan sebulan
>20% daripada bilangan aduan yang tidak dapat diselesaikan sebulan
SKALA KESAN(CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
68 PERBADANAN PUTRAJAYA
69PERBADANAN PUTRAJAYA 69PERBADANAN PUTRAJAYA
JABATAN PERKHIDMATANBANDAR
70 PERBADANAN PUTRAJAYA70 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare)Tidak Mungkin
(Unlikely)Boleh Berlaku
(Possible)Mungkin(Likely)
Hampir Pasti (AlmostCertain)
Penularan Kes Penyakit Berjangkit (Vektor)
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh seminggu
Keracunan Makanan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh seminggu
KacaugangguTidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh seminggu
Kolam Renang Dan Tandas Awam Yang Tidak Bersih
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh seminggu
Premis Makanan Yang Tidak Bersih
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh seminggu
Kemalangan Dan Penyakit Pekerjaan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh seminggu
Kegagalan Mematuhi Jadual Dan Trip Perjalanan Bas Yang Ditetapkan
Berlaku dalam tempoh 5 tahun (>200 trip)
1 kes berlaku dalam tempoh 3 tahun (150 trip)
1 kes berlaku dalam tempoh setahun (100 trip)
1 kes berlaku dalam tempoh 6 bulan (50 trip)
Berlaku setiap hari (<50 trip)
Kegagalan Menyelenggara Bas Mengikut Jadual
>100 bas dalam tempoh 5 tahun
80 bas dalam tempoh 4 tahun
50 bas dalam tempoh 3 tahun
30 bas dalam tempoh setahun
20 bas setiap 3 bulan
70 71PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
71PERBADANAN PUTRAJAYA 71PERBADANAN PUTRAJAYA
Imej Terjejas (Akibat Kemalangan Bas Nadi Putra)
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku setiap 6 bulan
Dijangka berlaku setiap 3 bulan
Perbelanjaan Pembaikan Bas
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku setiap 6 bulan
Dijangka berlaku setiap 3 bulan
Ancaman Kepada Anggota Penguatkuasa
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2-4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku setiap 6 bulan
Dijangka sentiasa berlaku
Kemalangan Akibat Papan Iklan Milik Perbadanan Putrajaya Tumbang
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Kemalangan Akibat Papan Tanda Milik Perbadanan Putrajaya Tumbang
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Kemalangan Dalam Kawasan Premis Milik Perbadanan Putrajaya
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Tunggakan Bayaran Sewaan Premis Milik Perbadanan Putrajaya
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 4 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 2 bulan
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 bulan
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare)Tidak Mungkin
(Unlikely)Boleh Berlaku
(Possible)Mungkin(Likely)
Hampir Pasti (AlmostCertain)
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
70 71PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
72 PERBADANAN PUTRAJAYA72 PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KEMUNGKINAN(LIKELIHOOD SCALE)
Kemalangan Semasa Penganjuran Acara
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 5 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 4 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 2 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
BanjirTidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku pada setiap kali hujan
Pembiakan Nyamuk/Jentik-Jentik
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 9 bulan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 bulan
Dijangka berlaku pada setiap bulan
Kegagalan Kutipan Sampah Mengikut Jadual (Longgokan Sampah, Bau Busuk)
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 3 tahun
Dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Dijangka berlaku pada setiap kali hujan
Kegagalan Penyelenggaraan Berkala Bulanan Untuk Kemudahan Awam
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 1 tahun
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 9 bulan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 6 bulan
Tidak dijangka berlaku dalam tempoh 3 bulan
Dijangka berlaku setiap bulan
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Terpencil
(Rare)Tidak Mungkin
(Unlikely)Boleh Berlaku
(Possible)Mungkin(Likely)
Hampir Pasti (AlmostCertain)
72 73PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
73PERBADANAN PUTRAJAYA 73PERBADANAN PUTRAJAYA
SKALA KESAN(CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhanan(Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
Penularan Kes Penyakit Berjangkit (Vektor)
Tiada kes dilaporkan
Kes terkawal (dalam kawalan PPj)
Kes terkawal (melibatkan bantuan agensi luar)
Wabak atau kes melibatkan penyakit yang wajib dilaporkan
Wabak tidak terkawal atau melibatkan kematian
Keracunan Makanan
Tiada kes keracunan makanan dilaporkan
Kes terkawal (dalam kawalan PPj)
Kes terkawal (melibatkan bantuan agensi luar)
Wabak Kes kematian
Kacauganggu Tiada kes kacauganggu dilaporkan
Kes terkawal (dalam kawalan PPj)
Kes terkawal (melibatkan bantuan agensi luar)
Wabak Darurat
Kolam Renang Dan Tandas Awam Yang Tidak Bersih
Tiada kes dilaporkan
Kes terkawal (dalam kawalan PPj)
Kes terkawal (melibatkan bantuan agensi luar)
Wabak Wabak tidak terkawal
Premis Makanan Yang Tidak Bersih
Tiada kes atau aduan
1-2 kes penutupan/bulan
3-5 kes penutupan/bulan
Lebih dari 5 kes penutupan/bulan
-
Kemalangan Dan Penyakit Pekerjaan
Kecederaan melibatkan pertolongan cemas
Rawatan pesakit luar
1–4haritidakhadir (cuti sakit)
> 4 hari tidak hadir atau keuzuran sementara
Ketidakupayaan kekal / kematian
Kegagalan Mematuhi Jadual Dan Trip Perjalanan Bas Yang Ditetapkan
5–10%kegagalan daripada 650 trip bas sehari Pemandu mogok / tiada bekalanNGV
11 - 20% kegagalan daripada 650 trip bas sehari
21–40%kegagalan daripada 650 trip bas sehari
41–60%kegagalan daripada 650 trip bas sehari
>60% kegagalan daripada 650 trip bas sehari
72 73PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
74 PERBADANAN PUTRAJAYA74 PERBADANAN PUTRAJAYA
Kegagalan Menyelenggara Bas Mengikut Jadual
1,000km lewat 5,000km lewat 10,000km lewat 15,000km lewat
>20,000km lewat
Imej Terjejas (Akibat Kemalangan Bas Nadi Putra)
Berita kemalangan dalam pengetahuan anak syarikat dan PPj
Berita kemalangan dalam pengetahuan PPj
Berita kemalangan dalam pengetahuan beberapa pihak di Putrajaya
Berita kemalangan sampai ke pengetahuan pengurusan tertinggi kerajaan
Berita kemalangan menjadi tajuk utama akhbar nasional
Perbelanjaan Pembaikan Bas
<RM100,000 <RM250,000 <RM500,000 <RM1,000,000 >RM1,000,000
Ancaman Kepada Anggota Penguatkuasa
Cederaringan5kes/setahun
Cederatubuhbadan 10 kes /setahun
Cederaparah15kes/setahun
Kehilangan anggota tubuh badan 20 kes/setahun
Kematian
Kemalangan Akibat Papan Iklan Milik Perbadanan Putrajaya Tumbang
Cederaringan Cederatubuhbadan
Cederaparah Kehilangan anggota badan
Kematian
Kemalangan Akibat Papan Tanda Milik Perbadanan Putrajaya Tumbang
1 Kes / tahun 2 Kes / tahun 3 Kes / tahun 4 Kes / tahun >5 Kes / tahun
SKALA KESAN(CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhanan(Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
74 75PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
75PERBADANAN PUTRAJAYA 75PERBADANAN PUTRAJAYA
Kemalangan Dalam Kawasan Premis Milik Perbadanan Putrajaya
Cederaringan1/ tahun
Cederatubuhbadan 2 / tahun
Cederaparah3/tahun
Kehilangan anggota badan 4 / tahun
Kematian
Tunggakan Bayaran Sewaan Premis Milik Perbadanan Putrajaya
20 % daripada jumlah sewaan terakru (due)
40 % daripada jumlah sewaan terakru (due)
60 % daripada jumlah sewaan terakru (due)
80 % daripada jumlah sewaan terakru (due) -
Kemalangan Semasa Penganjuran Acara
Cederaringan1/ Acara
Cederatubuhbadan2–4/Acara
Cederaparah5–7/Acara
Kehilangan anggota badan8–10/Acara
Kematian
Banjir Tiada kes banjir Tiada kes banjir Air bertakung dan memerlukan penyelenggaraan dan pembersihan
Banjir dan masih boleh dikawal
Banjir dan mengakibatkan kerosakan harta benda
Pembiakan Nyamuk/Jentik-Jentik
Tiada kes pembiakan nyamuk <1% daripada sampel mempunyai jentik-jentik
Pembiakan nyamuk masih terkawal dan dapat dibasmi 1% daripada sampel mempunyai jentik-jentik
Pembiakan nyamuk masih terkawal 5% daripada sampel mempunyai jentik-jentik
Pembiakan nyamuk tidak terkawal, walaubagai- manapun kes masih rendah 10% daripada sampel mempunyai jentik-jentik
Pembiakan nyamuk tidak terkawal dan kes jangkitan telah merebak dengan teruk 20% daripada sampel mempunyai jentik-jentik
SKALA KESAN(CONSEQUENCE SCALE)
SKALA 1 2 3 4 5
Descriptor Tidak Signifi kan (Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhanan(Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
74 75PERBADANAN PUTRAJAYA PERBADANAN PUTRAJAYA
76 PERBADANAN PUTRAJAYA76 PERBADANAN PUTRAJAYA
MATRIKS KADARAN RISIKORISK RATING MATRIX
SKALA
KESAN
Tidak Signifi kan
(Insignifi cant)
Kecil(Minor)
Sederhana (Moderate)
Besar(Major)
Bencana (Catastrophic)
KEMUNGKINAN 1 2 3 4 5
Hampir Pasti (AlmostCertain)
5 5 10 15 20 25
Mungkin (Likely)
4 4 8 12 16 20
Boleh Berlaku (Possible)
3 3 6 9 12 15
Tidak Mungkin(Unlikely)
2 2 4 6 8 10
Terpencil (Rare)
1 1 2 3 4 5
Adapted from AS/NZS 4360:2004
GRADING
For grading risk, the scores obtained from the risk matrix are assigned grades as follows:
1-2 Low risk - Standard Operating Procedure to handle the risk. 3-4 Moderate risk - Monitor and review. 5-12 High risk - Attention required. 15-25 Extreme risk - Attention, time and resources required.
ACCEPTABILITY
Score1–4 = AcceptableRisk.Score5–25= UnacceptableRisk.
77PERBADANAN PUTRAJAYA 77PERBADANAN PUTRAJAYA
LAMPIRAN C
78 PERBADANAN PUTRAJAYA
BorangPengurusan Risiko
79PERBADANAN PUTRAJAYA
AR
EA
: S
OU
RC
E :
DAT
E :
WO
RK
AR
EA
: M
AN
AG
ER
:
1. Id
entif
ied
Ris
k (s
)
2. O
utco
mes
P
riorit
ies
3. C
ontr
ol in
Pla
ce
Rat
ing
(tick
one
)
4. R
atin
g 5.
Str
ateg
ies
L
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
C
HE
RA
/U
ME
IE
HE
ME
IE
HE
ME
IE
HE
ME
IE
HE
ME
IE
Bor
ang
PP
j - P
S -
JK
KP
R -
01
80 PERBADANAN PUTRAJAYA
BorangDaftar Risiko
81PERBADANAN PUTRAJAYA
UN
AC
CE
PTA
BLE
RIS
K R
EG
ISTE
R
WO
RK
AR
EA
:M
AN
AG
ER
:D
ATE
:
Bor
ang
PP
j - P
S -
JK
KP
R -
02
Ris
k S
ourc
e
Ris
k A
rea
Ris
k N
oId
entif
ied
Ris
kE
xist
ing
Con
trol
sC
urre
nt R
isk
Rat
ing
Res
pon
sib
ility
/ T
imin
g
Pag
eR
ef
Pot
entia
l Out
com
esM
igra
tion
Str
ateg
ies
RE
VIS
ED
RAT
ING
(dat
e
)
Tim
ing
Res
pon
sib
ility
Like
lihoo
d
= Con
seq
uenc
e
= Rat
ing
= Una
ccep
tab
le
Like
lihoo
d
= Con
seq
uenc
e
= Rat
ing
= (
)
Una
ccep
tab
le
(
)
Acc
epta
ble
(
)
Com
men
ts
82 PERBADANAN PUTRAJAYA
BorangPelan TindakanMitigasi Risiko
83PERBADANAN PUTRAJAYA
RIS
K M
ITIG
ATIO
N A
CTI
ON
PLA
N
Wor
k A
rea
:
Ris
k #
# 1 # 1 2 3 4 5 6 7
IDE
NTI
FIE
D R
ISK
Act
ion
Com
ple
ted
by
Com
men
tsA
ctio
nO
ffice
rD
one
(dat
e)
MIT
IGAT
ION
STR
ATE
GY
Whe
n ID
’d (d
ate)
Rat
ing
(H/S
)
Are
a S
ourc
e :
Man
ager
:
Bor
ang
PP
j - P
S -
JK
KP
R -
03
84 PERBADANAN PUTRAJAYA
1 AS/NZS4360: 2004 Risk Management Standard Hlm. 3
2 CobiT framework source: National Computing Centre
3 Berdasarkan penanda aras atau pertimbangan bahagian operasi
4 Berdasarkan Jawatankuasa Organisasi Penajaan Suruhanjaya Treadway (COSO) “Kawalan Dalaman – Model Rangka Kerja Bersepadu”
5 A Perspective on Control self-Assessment” oleh Institut Juruaudit Dalaman
NOTA KAKI
Top Related