KYC Supplementary Form (applicable to Trusts) Borang ... · PDF fileCustomer’s legal or...
-
Upload
phungquynh -
Category
Documents
-
view
231 -
download
5
Transcript of KYC Supplementary Form (applicable to Trusts) Borang ... · PDF fileCustomer’s legal or...
1
KYC Supplementary Form (applicable to Trusts) / Borang Tambahan KYC (terpakai kepada Amanah)
Full name of Trust / Nama penuh Amanah: ________________________________________________________________
Question /Soalan Answer /JawapanNo./Bil.
Legal Documents Submitted (multiple options) / Dokumen-Dokumen Undang-undang yang Dikemukakan (pelbagai pilihan):
• TrustAgreement/DeedorFoundationCharter/Perjanjian/Suratikatan Amanah atau Piagam Yayasan
• CertifiedcopyofredactedTrustAgreement/TrustDeedorFoundation Charter/Salinan Perjanjian Amanah/Suratikatan Amanah atau Piagam Yayasan yang disunting yang diperakui
• SignedTrusteeorCouncilMemberDeclaration/Surat Akuan Pemegang Amanah atau Ahli Majlis yang telah ditandatangani
• Documentsettingoutprofessionaladvicereceivedfroma Customer’slegalortaxadviser/Dokumen yang menyatakan nasihat profesional yang diterima daripada penasihat undang-undang atau cukai Pelanggan
• Searchconfirmingexistenceonapprovedgovernmentwebsites/ Carian mengesahkan kewujudan pada laman-laman web kerajaan yang diluluskan
• ConfirmationletterfromaProfessionalServiceProvider/Surat pengesahan daripada seorang Pembekal Perkhidmatan Profesional
• ProofofRegulation(mandatoryforEquivalentRegulatedFI(ERFI)/ Bukti Peraturan (wajib bagi FI yang Dikawalselia Bersamaan (ERFI)
• Other/Lain-lain
FutureDateofCustomerDissolution(asstated)/ Tarikh Masa Depan Pembubaran Pelanggan (seperti yang dinyatakan)
DateofIncorporation/establishment/ Tarikh Diperbadankan/penubuhan
NatureofBusiness/Sifat Perniagaan
RegisteredAddress(where the Trust does not have a registered address, the registered address of the Trustee(s) should be obtained) / Alamat Berdaftar (dimana Amanah tersebut tidak mempunyai alamat berdaftar, alamat berdaftar Pemegang(-pemegang) Amanah hendaklah diperolehi)
BusinessReliance>50%fromonecustomer(Y/N)/Pergantungan Perniagaan > 50% daripada satu pelanggan (Y/T)
Providedetailsifnumberofemployeesisnil/Membekalkan butir-butir jika bilangan pekerja-pekerja adalah nil
1
2
5
6
7
3
4
2
DetailsofKeycontroller(Settlor)/Butir-butir pengawal Utama (Pembuat Amanah)
Name / Nama:
DateofBirth/Tarikh Lahir:
PermanentResidentialAddress(includingcountry)/Alamat Kediaman Tetap (termasuk negara):
Country(ies)ofNationalityorCitizenship/Negara(-negara) Kerakyatan atau Kewarganegaraan
CountryofTaxResidence*(ifdifferenttopermanentresidential address)(ForPrivateHoldingTrustsonly)/Negara Kediaman untuk Cukai* (jika berbeza dengan alamat kediaman tetap) (Untuk Pegangan Amanah Swasta sahaja)
OperationalStatusoftheTrust/Status Operasi Amanah tersebut:
Trading/Donations/Subscriptions/Perdagangan/Sumbangan/Langganan
HoldingTrust(linkedtoaCommercialBusiness)/Pegangan Amanah (dikaitkan dengan Perniagaan Perdagangan)
HoldingTrust(linkedtoaPICorindividual)/Pemegang Amanah (dikaitkan dengan PIC atau individu)
InitialSourceofFunds(Transferfromotherbankaccount/donation,etc.)/Sumber Dana Permulaan (Pemindahan dari akaun bank/derma yang lain, dan lain-lain)
ModeofFunding(Instrument/wiretransfer)/ Cara Pembiayaan (Suratcara/pindahan kawat)
TypeofTrust/JenisAmanah:
1) DiscretionaryTrusts:TheBeneficiaries/entitlementsarenotfixed/ Amanah Budi Bicara: Benefisiari/hak-hak tidak tetap
2) Accumulation&Maintenance(A&M):oldTrustssimilarto discretionaryTrusts/Pengumpulan & Penyenggaraan (A&M): Amanah lama sama dengan Amanah budi bicara
3) Lifeinterest/interestinpossession(IIP):Beneficiaryreceives entitlementincome(e.g.nottheoriginalcapital)/Kepentingan nyawa/kepentingan dalam pemilikan (IIP): Benefisiari menerima pendapatan hak (cth: bukan modal asal)
4) TestamentaryTrusts/Amanah Perwasiatan
5) Bare:income&capitalgototheBeneficiaryoftheaccount/ Dedahan: pendapatan & modal pergi ke Benefiasiri akaun tersebut
6) IrrevocableTrusts/Amanah yang Tidak Boleh Dibatalkan
7) RevocableTrusts/Amanah yang Boleh Dibatalkan
8) CharitableTrusts/Amanah Khairat
9) DiscretionaryIrrevocableTrust/Amanah Tidak Boleh Dibatalkan yang Budi Bicara
10)Other(Pleasespecify)/Lain-lain (Sila nyatakan)
8
9
10
11
12
3
PurposeofformingaTrust/Tujuan membentukan suatu Amanah:
– Saving(profit/retainedearnings)/Simpanan (untung/mengekalkan pendapatan)
– Corporatestructure(complexbusinessarrangements,mostoften inthefinanceandinsurance/takafulsectors)/Struktur korporat (pengaturan-pengaturan perniagaan yang kompleks, paling kerap dalam sektor-sektor kewangan dan insuran /takaful)
– Spendthriftprotection/Perlindungan boros
– Co-ownership/Pemilikan bersama
– Assetprotection/Perlindungan aset
– Estateplanning/Perancangan harta
– Privacy&confidentiality/Privasi & kesulitan
– WealthManagement/Pengurusan Kekayaan
– Lifeinsurance/takaful/Insuran hayat/takaful
– Fundstructure/unitTrust/Struktur dana/unit Amanah
– Thirdpartytransactions/Transaksi-transaksi pihak ketiga
– Other(Pleasespecifydetails)/Lain-lain (Sila nyatakan butir-butir)
WhoistheapplicanttotheTrust?/Siapakah pemohon kepada Amanah tersebut?
Settlor/Pembuat amanah
Trustee/CouncilMember/Pemegang Amanah/Ahli Majlis
TrusteeandSettlor(ifthesameparty)/Pemegang Amanah dan Pembuat Amanah (jika pihak yang sama)
Protector/Pelindung
KeyController(wheretheSettlorisabusiness)/Pengawal Utama (di mana Pembuat Amanah adalah perniagaan)
KeyController(wheretheFounderisaLegalEntityortheCustomerisanOperatingFoundation)/Pengawal Utama (di mana Pengasas adalah Entiti Undang-undang atau Pelanggan merupakan Yayasan Operasi)
ManagingMembers/Ahli-ahli Pengerusan
Enforcer/Penguatkuasa
Other(PleaseSpecify)/Lain-lain (Sila Nyatakan)
ReasoningforOther/Penaakulan untuk Lain
AnswerforOther/Jawapan untuk Lain
Nameoftheapplicant/Nama pemohon
CountrieswheretheTrustreceivesmajorityofthefunds?/ Negara-negara di mana Amanah menerima dana yang majoriti?
CountrieswheretheTrustsendsmajorityofthefunds?/ Negara-negara di mana Amanah menghantar dana yang majoriti?
13
15
14
16
17
18
19
4
DetailsofAssetholdings/Butir-butir pemegang-pemegang Aset:
1.Nature/Sifat
2.Location/Lokasi
3.Structure/Struktur
TypeofDebtInstrumentusedforfundingthebeneficiary/ Jenis Instrumen Hutang yang digunakan untuk membiayai benefisiari
Documentthetypeofdebtinstrumentsusedandthereasonforuseofdebtinstruments/Dokumen jenis instrumen-instrumen hutang yang digunakan dan alasan penggunaan instrumen-instrumen hutang
DotheTrusthaveassetsthroughaNomineeCompany(Y/N)/Adakah Amanah tersebut mempunyai aset-aset melalui Penama Syarikat (Y/T)
Ifyes,supportingdocumentsprovidedforNominee/Jika ya, dokumen-dokumen sokongan dibekalkan untuk Penama
1.certificateofincorporation/sijil penubuhan
2.nomineeagreement/perjanjian nominee
IstheSettlor/Founder/DonoraCommercialOperatingBusinessor aHoldingCompany?(Pleasespecify.)/Adakah Pembuat/Pengasas/Pemberi suatu Perniagaan Operasi Komersial atau sebuah Syarikat Induk (Sila nyatakan)
HoldingCompany’seconomicpurpose/Tujuan ekonomi Syarikat Induk:
NatureofBusinessforSettlor’s/Founder’s/Donor’s(Subsidiaryas applicable) / Jenis Perniagaan untuk Pembuat/Pengasas/Pemberi (Anak syarikat berkenaan juga terpakai) :-
1. Sourcesofrevenues/sumber hasil
2.Expectedincome/pendapatan yang dijangkakan
3 Keyproducts/services/produk-produk/perkhidmatan-perkhidmatan utama
4.Organizationcharttoidentifythesubsidiaryinthegroupstructure/ Carta organisasi bagi mengenalpasti anak syarikat dalam struktur kumpulan
Natureofyourcustomerbase(Individuals/Corporates/Governments)/Sifat asas pelanggan anda (Individu-individu/Syarikat-syarikat/ Kerajaan-kerajaan)
FinancialdetailsofSettlor/Founder/Donor/Butir-butir kewangan Pembuat /Penggasas /Pemberi:-
“Annualrevenue[US$freetext…]”/“Hasil tahunan [US$ teks percuma …]”
“Assetsize[US$freetext…]”/“Saiz Aset [US$ teks percuma…]”
“AssetsUnderManagement[US$…]”/“Aset-aset Di Bawah Pengurusuan [US$ …]”
“Other[detailsofKeyFinancialdata]/“Lain-lain [Butir-butir data Kewangan Utama]
22
21
20
27
23
24
25
26
28
29
5
SourceofFinancialdata/Sumber data Kewangan
“AnnualAuditedreportsandaccounts”,“Unauditedreportandaccounts”,“Bankstatements”,“Other[pleasespecifydetailsofsource]”/ “Laporan-laporan dan Akaun-akaun Tahunan Yang Diaudit”, “Penyata-penyata bank”, “Lain-lain [sila nyatakan butir-butir sumber]”
NameoftheAudit/accountingfirmoftheSettlor’s/Founder’s/Donor’s/ Nama firma Audit/perakauan Pembuat Amanah /Pengasas /Pemberi tersebut
FinancialDetails:(>10%)/Butir-butir Kewangan :(>10%)
Country- Purchases Revenue Assets/ Negara- Pembelian Hasil Aset-aset
XX % % %
Numberof:Settlors/Bilangan: Pembuat-pembuat Amanah
Founders/Pengasas-pengasas
Donors/Pemberi-pemberi
DetailsofNomineeSettlor/Butir-butir Penama Pembuat Amanah
SourceofWealthforSettlor’s/Founder’s/Donor’s(keycontroller)/ Sumber Kekayaan Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi (pengawal utama)
“Employment”/“Self-Employed”/“Lottery,BettingorCasinoWin”/“Inheritance”/“SaleofAssetsorProperty”/“Pekerjaan” / “Bekerja Sendiri” / “Loteri, Pertaruhan atau Menang dalam Kasino” / “Warisan” / “Penjualan Aset-aset atau Hartanah”
“Gift”/“Pension”/“BusinessOwnership”/“RealEstateDevelopment/Investment”/“ActiveWealth/Investments“/“ArtworkInvestment”/“Hadiah” / “Pencen” / “Pemilikan Perniagaan” / “Pembagunan Hartanah” / “Kekayaan Aktif/Pelaburan-pelaburan” / “Pelaburan Karya Seni”
“FamilyRelationsorRoyalty”/“Studentloan”/“Other”/ “Hubugan-hubungan Keluarga atau Royalti” / “Pinjaman/Pembiayaan pelajar” / “Lain-lain”
Countries/Negara-negara:
On-goingSourceofWealthforSettlor’s/Founder’s/Donor’s (keycontroller)/Sumber Kekayaan Berterusan Pembuat Amanah/ Pengasas/Pemberi (pengawal utama)
“Employment”/“Self-Employed”/“Lottery,BettingorCasinoWin”/“Inheritance”/“SaleofAssetsorProperty”/“Pekerjaan”/“Bekerja Sendiri” / “Loteri, Pertaruhan atau Menang dalam Permainan” / “Warisan” /“Penjualan Aset-aset atau Hartanah”
“Gift”/“Pension”/“BusinessOwnership”/“RealEstateDevelopment/Investment”/“ActiveWealth/Investments“/“ArtworkInvestment”/“Pemilikan Perniagaan” / “Pembagunan Hartanah” / “Kekayaan Aktif” /Pelaburan-pelaburan” / “Pelaburan Karya Seni”
“FamilyRelationsorRoyalty”/“Studentloan”/“Other”/ “Hubugan-hubungan Keluarga atau Royalti” / “Pinjaman/Pembiayaan pelajar” / “Lain-lain”
Countries/Negara-negara:
32
31
30
33
34
35
36
6
StatetheCountry(ies)inwhichtheSettlor/Founder/Donorattained theirinitialSoW/Nyatakan Negara(-negara) yang mana Pembuat Amanah /Pengasas/Pemberi mencapai Sumber Kekayaan permulaan mereka
StatetheCountry(ies)inwhichtheSettlor/Founder/Donorattained theiron-goingSoW/Nyatakan Negara(-negara) yang mana Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi mencapai SoW berterusan mereka
AnychangestotheTrustees/CouncilMemberswithinthepast 5years?(Y/N)/Sebarang perubahan kepada Pemegang Amanah/ Ahli-ahli Majlis dalam tempoh 5 tahun? (Y/T)
Ifyes,enterdetailsofpreviousTrustees/CouncilMembers/ Jika ya, masukkan butir-butir Pemegang Amanah/Ahli-ahli Majlis terdahulu
DataPoints,asperID&Vmatrix/Mata Data, seperti ID&V matriks
Trustee/CouncilmemberanHSBCAffiliate?(Y/N)/Pemegang Amanah/ Ahli majlis seorang anggota HSBC (Y/T)
DerivedQuestionfromtrustdeed/resolution/discussionwiththe customer/Soalan yang Diperolehi daripada surat ikatan amanah/resolusi/ perbincangan dengan pelanggan
DescribeprovisionsrelatingtochangingTrustee/CouncilMembereitheruponresignationortherequirementsofotherconnectedparties/Menyatakan peruntukan-peruntukan mengenai pertukaran Pemegang Amanah/Ahli Majlis sama ada dia meletak jawatan atau atas kehendak pihak-pihak berkaitan yang lain
AnySuccessorTrustees/CouncilMembers?(Y/N)/Mana-mana Pewaris Pemegang-pemegang Amanah/Ahli-ahli Majlis? (Y/T)
Ifyes,enterdetailsofpreviousTrustees/CouncilMembers/Jika ya, masukkan butir-butir Pemegang-pemegang Amanah / Ahli-ahli Majlis
DataPoints,asperID&Vmatrix/Mata Data, seperti ID&V matriks
Basisdiscussionwiththecustomer/Perbincangan asas dengan pelanggan
WhyareTrustees/CouncilMembersandanonymousprincipalsexcludedfromthelegaldocument?/Mengapa Pemegang-pemegang Amanah/Ahli-ahli Majlis dan pengetua-pengetua tanpa nama dikecualikan dari dokumen undang-undang?
Basisdiscussionwiththecustomer/Perbincangan asas dengan pelanggan
Whatgivestheindividual(s)theauthoritytobeController/Trustee/CouncilMembersoftheCustomer?/Apa yang memberi indvidu(-individu) kuasa untuk menjadi Pengawal/Pemegang Amanah/ Ahli-ahli Majlis Pelanggan?
AnyPowerofAttorneyactingasControllers?(Y/N)/Apa-apa Kuasa Wakil yang bertindak sebagai Pengawal-pengawal? (Y/T)
ArethereanyotherpartiesthathavecontrolovertheTrust/Foundationassets?/Adakah terdapat mana-mana pihak lain yang mempunyai kawalan terhadap Amanah/aset-aset Yayasan?
39
38
37
40
41
42
43
44
45
46
47
48
7
IstheSettlor/Founder/DonoraLegalEntity?(Y/N)/Adakah Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi sebuat Entiti Undang-undang (Y/T)
IstheSettlor/Founder/DonoraPrivateInvestmentCompanyorPrivate InvestmentVehicle?(Y/N)/Adakah Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi sebuah Syarikat Pelaburan Swasta atau Kenderaan Pelaburan Swasta? (Y/T)
ArethereanyanonymousorunknownSettlors/Founder/Donor connectedtotheTrust?/Adakah terdapat mana-mana Pembuat-pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi tanpa nama atau tidak diketahui dihubungkan dengan Amanah tersebut?
AretheBeneficiariesnamed,classed/unnamedornotyeteligibleaccordingtotheLegalDocument?/Adakah Benefisiari yang dinamakan, dikelaskan/tidak dinamakan atau belum layak menurut Dokumen Undang-undang?
IstheBeneficiaryaLegalEntityoranIndividual?/Adakah Benefisiari tersebut sebuah Entiti Undang-undang atau seorang Individu?
Class(es)ofBeneficiaries(Eg.Unborngrandchildren)/Kelas(-kelas) Benefisiari-benefisiari (cth. Cucu yang dalam kandungan)
NumberofBeneficiaryperclass/Bilangan Benefisiari setiap kelas
IstheentitlementoftheBeneficiary(ies)fixed?Adakah hak Benefisiari(-benefisiari) telah ditetapkan?
NumberofBeneficiary(ies)/Bilangan Benefisiari(-benefisiari)
IstheBeneficiaryaMinor?(Y/N)/Adakah Benefisiari tersebut seorang kanak-kanak? (Y/T)
Ifyes,pleaseprovidedetailsoftheparent/guardian/ Jika ya, sila nyatakan butir-butir ibu bapa/penjaga
HasthenameoftheBeneficiarieschanged?(Y/N)/Adakah nama Benefisiari-benefisiari telah ditukarkan? (YT/T)
Ifyes,pleaseprovidethepreviousname./Jika ya, sila nyatakan nama terdahulu.
ArethereanyPowersofAttorneybetweentheTrustandtheBeneficiary(ies)?/Adakah terdapat apa-apa Surat Wakil Kuasa antara Pemegang Amanah dan Benefisiari(-benefisiari)?
IdentifyallPowersofAttorney/Mengenalpasti semua kuasa wakil
– Fullname/Nama penuh
– DateofBirth/Tarikh Lahir
– Residentialaddress/Alamat kediaman
– Nationality(x3)/Kewarganegaraan (x3)
HasthenameofthePowersofAttorneychanged?(Y/N)/Adakah nama Surat Wakil Kuasa telah ditukarkan? (Y/T)
Ifyes,pleaseprovidethepreviousname/Jika ya, sila nyatakan nama terdahulu
52
51
50
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
49
8
Confirmation:TheSettlor’s/Founder’s/Donor’sinitialnon-cashfundtransferhasbeenvalidated(Y/N)/Pengesahan: Pemindahan dana bukan tunai permulaan Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi telah disahkan (Y/T)
Confirmation:Thesourceofthecashdeposithasbeenidentified andvalidated(Y/N)/Pengesahan: Sumber bagi deposit tunai telah dikenalpasti dan disahkan (Y/T)
CountryofSettlor’s/Founder’s/Donor’s/Negara Pembuat Amanah/ Pengasas/Pemberi
Settlor/Founder/Donorhavefinancialstatementsavailable?(Y/N)/ Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi mempunyai penyata kewangan yang disediakan? (Y/T)
SourceofwealthoftheSettlor/Founder/Donor/Sumber kekayaan Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi
ApproximateamounttobetransferredintotheHSBCaccounts/ Jumlah anggaran yang hendak dipindah ke dalam akaun-akaun HSBC
SourceofFunds/Sumber Dana-dana
Intragroupfinancing/Pembiayaan intra-kumpulan
Businessincome(accumulatedprofit/retainedearnings)/ Pendapatan perniagaan (keuntungan terkumpul/pendapatan-pendapatan tertahan)
TransferfromotherHSBC/HSBCAmanahaccount/ Pindah dari akaun HSBC/HSBC Amanah yang lain
Businessloan/financing/Pinjaman/Pembiayaan perniagaan
InvestmentbyUBO/Partner/Pelaburan oleh UBO/Rakan Kongsi
Saleofproperty/Penjualan hartanah
ExternalInvestment/Pelaburan Luar
Other(Pleaseprovidereason)/Lain-lain (Sila nyatakan sebab)
ModeofFunding(Instrument/wiretransfer)/ Cara Pembiayaan (Instrumen/pindahan kawat)
Whereanon-significantamountisbeingdeposited,willtheSettlor/Founder/Donorbedepositinganysignificantsumsinthefuture?/ Di mana jumlah yang tidak ketara didepositkan, adakah Pembuat Amanah /Pengasas/Pemberi akan mendepositkan apa-apa jumlah yang ketara pada masa akan datang?
Countriescontributingtoprinciplerevenue/expectedincome(receivefundsfrom)/Negara-negara yang menyumbang kepada hasil utama/pendapatan yang dijangka (terima dana-dana daripada)
Do you have financial statement? (Y/N) / Adakah anda mempunyai penyata kewangan? (Y/T)
Ifno,pleaseprovidereason(e.g.newlyestablished)/Jika tidak, sila nyatakan sebab (cth: baru ditubuhkan)
66
65
64
67
68
69
70
71
72
73
74
63
9
SourceofWealth/Sumber Kekayaan
Shareholderinjection(UltimateBeneficialOwner)/Penyuntikan pemegang saham (Pemilik Benefisial Utama)
Capitalinbusiness/Modal dalam perniagaan
Intragroupfinancing/Pembiayaan intra-kumpulan
Businessbankingloan/Pinjaman /Pembiayaan perbankan perniagaan
Businessincome(accumulatedprofit/retainedearnings)/Pendapatan perniagaan (keuntungan terkumpul/pendapatan tertahan)
Businessloan/Pinjaman /Pembiayaan perniagaan
InvestmentbyUltimateBeneficialOwner/Pelaburan oleh Pemilik Benefisial Utama
Saleofproperty/Penjualan hartanah
ExternalInvestment(e.g.promotional/marketing)/Pelaburan Luar (cth. promosi/pemasaran)
Other/Lain-lain
MultipleSelectionavailable/Pelbagai Pilihan disediakan
Descriptionof“Other”response/Deskripsi balasan “Lain-lain”
75